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1、第6章 工程建设监理的目标控制,6.1 工程建设监理目标控制基本原理 6.1.1工程建设监理目标系统 （1）建设监理目标系统可以划分为三个要素，即投资目标、进度目标和质量目标。,续6.1 工程建设监理目标控制基本原理,（2）投资、进度、质量三大目标之间的关系 1）三大目标之间存在对立的关系 项目投资、进度、质量三大目标之间首先存在着矛盾和对立的一面。 A.如果业主对工程质量有较高要求，那么就要投入较多的资金和花费较长的建设时间； B.如果要抢时间地完成工程项目，那么投资就要相应的提高，或者质量要求适当下降； C.如果要降低投资、节约费用，那么势必要考虑降低项目的功能要求和质量标准。,续6.1
2、工程建设监理目标控制基本原理,2）三大目标之间存在统一的关系 A.适当增加投资的数量，为采取加快进度措施提供经济条件，就可以加快项目建设速度，缩短工期，使项目提前动用，投资尽早收回，项目全寿命经济效益得到提高； B.适当提高项目功能要求和质量标准，虽然会造成一次性投资的提高和工期的增加，但能够节约项目动用后的经常费和维修费，降低产品成本，从而获得更好的投资经济效益； C.如果项目进度计划制定的既可行又优化，使工程进展具有连续性、均衡性，则不但可以使工期得以缩短，而且可以获得较好质量和较低的费用。,6.1.2 工程建设监理目标控制基本原理,（1）控制与反馈 控制：就是主体对客体施加一种主动影响（
3、或作用），其目的是为了保持事物状态的稳定性或促使事物由一种状态向另一种状态转换。 反馈：指把控制系统的信息作用（输入）到被控系统后产生的结果再返送回来，并对信息的再输出发生影响的过程。,续6.1.2 工程建设监理目标控制基本原理,（2）控制过程和主要的环节性工作,续6.1.2 工程建设监理目标控制基本原理,B. 每一个控制过程都要经过投入、转换、反馈、对比、纠正等基本步骤。 1.投入-按计划要求投入人力、物力、 财力； 2.转换-做好转换过程的控制工作； 3.反馈-控制的基础工作； 4.对比-以确定是否偏离； 5.纠正-取得控制效果。,续6.1.2 工程建设监理目标控制基本原理,续6.1.2
4、工程建设监理目标控制基本原理,（3）主动控制和被动控制 A. 主动控制 1）概念。主动控制指事先主动地采取决策措施，以尽可能的减少甚至避免计划值与实际值的偏离。主动控制是事前控制，也是前馈控制。,续6.1.2 工程建设监理目标控制基本原理,2）主动控制的措施 （1）详细调查并分析研究外部环境条件，以确定那些影响目标实现和计划运行的各种有利和不利因素，并将它们考虑到计划和其他管理职能中； （2）识别风险，努力将各种影响目标实现和计划执行的潜在因素揭示出来，为风险分析和管理提供依据，并在计划实施过程中做好风险管理工作； （3）用科学的方法制定计划； （4）高质量的做好组织工作，使组织与目标和计划高
5、度一致，把目标控制的任务与管理职能落实到适当的机构和人员，做到职权和职责明确； （5）制定必要的备用方案，以应付可能出现的影响目标或计划实现的情况； （6）计划应有适当的松弛度，即“计划应留有余地”； （7）沟通信息的渠道畅通。,续6.1.2 工程建设监理目标控制基本原理,B. 被动控制 被动控制是根据被控系统输出的情况，与计划值进行比较，以及当实际值偏离计划值时，分析其产生偏差的原因，并确定下一步的对策，被动控制是事后控制也是反馈控制。,续6.1.2 工程建设监理目标控制基本原理,（4）工程建设监理目标控制系统 工程建设监理目标控制系统，是运用系统原理围绕工程建设目标所进行的各种活动视为相互
6、联系的整体，而建立起来的控制系统。 目标控制系统由施控主体和被控对象两个要素组成。在施控主体和被控对象之间，作用的是信息流。目标控制系统是一个开放系统，该系统与外部环境进行着各种形式的交换。,建设项目控制系统图,6.2 工程建设投资控制,6.2.1 建设项目投资 建设项目的投资就是指一个工程建设项目花费的全部费用。生产性建设项目总投资包括建设投资和铺底流动资金两部分。,续6.2 工程建设投资控制,建筑安装工程费用组成,6.2.2 投资控制示意图,6.2.3不同建设阶段对投资额的影响,6.2.4 建设项目投资控制的主要工作内容,（1）项目建设前期阶段（决策阶段）。主要是对拟建项目进行可行性研究，
7、确定项目投资估算数，进行财务评价和国民经济评价； （2）项目设计阶段。利用按费用设计的原则，提出设计要求，用技术经济的方法组织评选设计方案，确定设计概算； （3）施工招标阶段。协助业主做好招标工作，如协助评标、决标、签订合同等工作； （4）施工阶段。确定建设项目的实际投资数，使它不超过项目的计划投资数，在保证工程质量的前提下做好计量和支付工作，并在实施过程中，进行费用动态管理与控制。,6.2.5 工程项目决策阶段的投资控制,1.工程建设项目的可行性研究（解决技术上是否可行，经济上效益是否显著，财务上是否盈利的问题） 可行性研究（feasibility study) 是运用多种科学手段（包括技术
8、科学、社会学、经济学及系统工程等）对一项工程项目的必要性、可行性、合理性进行技术经济论证的综合科学。其基本任务是通过广泛的调查研究，综合论证一个工程项目在技术上是否先进、适用、可靠，在经济上是是否合理，在财务上是否盈利，为投资决策提供科学的依据。,续6.2.5 工程项目决策阶段的投资控制,A.工业企业建设项目为例，可行性研究报告应包括的主要内容： 1）总论； 2）市场需求预测及拟建规模； 3）资源、原材料、燃料、电力及公用设施情况； 4）专业化协作的研究； 5）建厂条件和厂址方案； 6）项目的工程设计方案； 7）环境保护； 8）生产组织管理、机构设置、劳动定员、职工培训； 9）项目的实施进度计
9、划； 10）投资估算和资金筹措； 11）项目的经济评价。,续6.2.5 工程项目决策阶段的投资控制,B.国外可行性研究工作分为投资机会研究、初步可行性研究、详细可行性研究三个阶段。可行性研究是由建设部门或建设单位委托设计单位或工程咨询公司承担。,续6.2.5 工程项目决策阶段的投资控制,2.工程建设投资估算 A.投资估算是在项目建议书阶段和可行性研究阶段，用以编制估算文件对拟建项目所需投资预先测算和确定的过程。 从费用的构成看，其估算的内容包括项目从筹建、施工直至竣工投产所需的全部费用。建设项目的投资估算包括固定资产投资估算和流动资金估算两部分。,续6.2.5 工程项目决策阶段的投资控制,B.
10、 投资估算的编制方法 建设投资的概略估算方法 （1）生产能力指数估算法 该法是利用已经建成的项目的投资额或设备额，估算同类而不同生产规模的项目投资或设备投资的方法，其数学计算公式为： X=Y(C2/C1)nf 式中：X为拟建项目的投资额，Y为已知同类型项目的投资额，C2为拟建项目的生产规模；C1为已知同类型项目的生产规模；f为不同时期、不同地点的定额、单价、费用变更等的综合调整系数；n为生产能力指数0 n 1。,续6.2.5 工程项目决策阶段的投资控制,例题 已知建设年产30万吨氢氰装置的投资额为60000万元，试估计建设年产70万吨乙烯装置的投资额（生产能力指数n=0.6,f=1.2）。,续
11、6.2.5 工程项目决策阶段的投资控制,解： X=Y(C2/C1)nf =60000(70/30)0.61.2=119706.73 (万元),续6.2.5 工程项目决策阶段的投资控制,(2) 比例估算法 以拟建项目或装置的设备费为基数，根据已建成的同类项目或装置的建筑安装工程费和其他工程费用等占设备价值的百分比，求出相应的建筑安装工程费及其他有关费用，其总和即为拟建项目建设投资。计算公式为： CE（1f1p1+ f2p2+f3p3）+i C为拟建项目的建设投资；E为根据设备清单按现行价格计算的设备费（包括运杂费）的总和；p1 ，p2 ，p3为已建成项目中的建筑、安装及其他工程费用占设备费的百分
12、比；f1 ，f2 ，f3为由于时间因素引起的定额、价格、费用标准等变化的综合调整系数；i为拟建项目的其他费用。,续6.2.5 工程项目决策阶段的投资控制,例：某建设项目拟用于购置设备的费用900万元，建筑工程、安装工程、其他工程费用分别占设备购置费用的130，50，60，3种费用的调整系数分别为1.2，1.3，1.1，其他费用为40万元。试估算此建设项目的总投资额。,续6.2.5 工程项目决策阶段的投资控制,解： 由CE（1f1p1+ f2p2+f3p3）+i 得： C900（11.31.2+0.51.3+0.61.1）40 3523万元,续6.2.5 工程项目决策阶段的投资控制,3. 工程建
13、设项目的经济评价 建设项目的评价一般进行财务评价、国民经济评价和社会效益评价。 A.财务评价财务评价的内容包括盈利能力分析、清偿能力分析、外汇平衡分析。财务评价是经济评价的第一步，是从企业的角度，根据国家现行财政、税收制度和现行市场价格，计算项目的投资费用，产品成本和产品销售收入、税金等财务数据，进而据此数据计算、分析项目的盈利状况、收益水平、清偿能力、贷款偿还能力及外汇效果等。,续6.2.5 工程项目决策阶段的投资控制,B.国民经济评价国民经济评价是按照资源合理配置的原则，从国家整体角度考察项目的效益和费用，用影子价格、影子汇率和社会折现率等经济参数分析、计算项目对国民经济的净贡献，评价项目
14、的经济合理性。 C.社会效益评价以国家各项社会政策为基础。对项目实现国家和地方社会发展目标所作贡献和产生的影响及其与社会相互适应性所作的系统分析评估。 主要分析项目建设投产后，对环境保护和生态平衡的影响，对提高地区和对部门科学技术水平的影响等。,续6.2.5 工程项目决策阶段的投资控制,4. 建设项目不确定性分析 建设项目的财务评价和国民经济评价，都属于确定性经济评价，因为都是在评估条件一定或者是说在某种确定性情况下所作的财务效益分析和经济效益分析。,续6.2.5 工程项目决策阶段的投资控制,由于研究的问题是项目建成后未来能产生的经济效益，因此项目评估所估算的数据和指标是对未来政治、社会、经济
15、和技术发展的一种假设和预测。由于目前的情况和未来的实际情况会不可避免地产生误差，也就是说包含不同程度的风险和不确定性。有必要对项目进行不确定性经济分析，所谓不确定性分析就是指在对项目进行进行的企业和国民经济评价中，要分析和研究投资、生产成本、销售收入、外汇率、产品价格和寿命期等主要不确定性因素的变化所引起的项目投资收益等各种经济效益指标的变化及其变化的程度，被称为不确定性分析或风险评价。 主要包括敏感性分析、盈亏平衡分析和概率分析。,续6.2.5 工程项目决策阶段的投资控制,1）敏感性分析是研究建设项目主要不确定因素发生变化时，项目经济效益发生的相应变化，以判断这些因素对项目经济目标的影响程度
16、。这些可能发生变化的因素称为不确定因素。敏感性分析就是要找出项目的敏感因素，并确定敏感程度，以预测项目承担的风险。一般敏感性分析所涉及的不确定因素有：产品产量，产品售价、主要原材料价格、燃料或动力价格、可变成本、固定资产投资、折现率、建设期及外汇汇率等。,续6.2.5 工程项目决策阶段的投资控制,2）盈亏平衡分析是研究工程项目特别是工业项目产品生产成本、产销量及盈利的平衡关系的方法。对于一个工程项目而言，随着产销量的变化，盈利与亏损之间一般至少有一个转折点，我们称这种转折点为盈亏平衡点BEP（break even point），在这点上，销售收入与成本费用相等，既不亏损也不盈利。盈亏平衡分析就是要找出项目方案的盈亏平衡点。,续6.2.5 工程项目决策阶段的投资控制,线性盈亏平衡分析的基本公式如下： 年销售收入方程：RPQ 年总成本费用方程：CF+VQ+TQ=F+(v+T)
