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1、第十章 工程咨询的法律责任,1,本章结构,2,大纲要求,(一)工程咨询相关的法律、法规、规章、技术规范应用。 (二)工程咨询争端的裁定与处理。 (三)工程咨询服务中的法律责任界定与判析。 (四)知识产权及其归属界定与判析。,3,第一节 工程咨询相关的法律法规、技术规范,一、有关投资建设管理的法律（了解） 涉及投资建设管理的法律包括：中华人民共和国合同法、建筑法、招投标法、公司法、行政许可法、政府采购法、反不正当竞争法、环境保护法、环境影响评价法、城市规划法、城市房地产管理法、土地管理法、可再生能源法、节约能源法、水法、水污染防治法、大气污染防治法、清洁生产促进法、安全生产法、消防法、劳动法、产
2、品质量法、税收征收管理法、中外合资经营企业法、中外合作经营企业法、外资企业法、专利法、商标法、著作权法等。,5,典型题目：,下列涉及投资建设管理的法律不包括（）。 A行政许可法 B合同法 C建筑法 D建设工程质量管理条例 答案D 析：D为行政法规。,6,二、有关工程咨询业的行政法规（了解）,有关工程咨询业的行政法规主要有：国务院关于投资体制改革的决定、建设工程质量管理条例、建设工程勘察设计管理条例、建设项目环境保护管理条例、企业国有资产监督管理暂行条例、国务院关于调整部分行业固定资产投资项目资本金比例的通知、关于固定资产投资项目试行资本金制度的通知、建设工程安全生产管理条例、中华人民共和国注册
3、建筑师条例、指导外商投资方向的规定等。,7,真题,下列与工程咨询行业相关的行政法规是（）。 A行政许可法 B工程勘察设计收费管理规定 C建设工程质量管理条例 D工程咨询业管理暂行办法 答案C,8,三、有关工程咨询业的部门规章（了解）,国务院组成机构（委员会、部、局）可以根据职责分工和行业特点，制定规范性文件，这些规范性文件通常在制定和颁布的委部局所管辖的业务范围具有约束效力。 有关工程咨询业的部门规章主要包括以下六个方面：,9,（一）工程咨询行业、资质管理的部门规章,如工程咨询业管理暂行办法、工程咨询单位资格认定暂行办法、注册咨询工程师（投资）执业资格制度暂行规定、注册咨询工程师（投资）执业资
4、格考试实施办法、工程咨询单位资格认定办法、注册咨询工程师（投资）注册管理办法（试行）等。,10,（二）工程项目前期咨询与后评价的部门规章,（原为：项目建议书、可行性研究报告的编制与评估） 如：关于建设项目进行可行性研究的试行管理办法、关于编制、审批境外投资项目的项目建议书和可行性研究报告的规定、关于印发建设项目评价方法与参数（第三版）的通知、关于投资项目可行性研究指南（试用版）的通知、关于实行建设项目法人责任制的暂行规定、建设项目可行性研究报告增加招标内容以及核准招标事项暂行规定、国家发展改革委委托投资咨询评估管理办法、企业投资项目核准暂行办法、外商投资项目核准暂行管理办法、境外投资项目核准暂
5、行管理办法、中央企业固定资产投资项目后评价工作指南。,11,（三）工程设计和工程造价的部门规章,为了维护公共利益和建筑市场秩序。依据中华人民共和国建筑法和建设工程勘察设计管理条例等法律的规定，住房和城乡建设部制定了建设工程勘察设计市场管理规定、建设工程勘察设计企业资质管理条例、勘察设计注册工程师管理规定、工程造价咨询企业管理办法、造价工程师注册管理办法和工程勘察设计收费管理规定等部门规章。,12,典型题目：,下列属于工程设计和工程造价类部门规章的是（）。 A工程咨询业管理暂行办法 B造价工程师注册管理办法 C建筑法 D关于建设项目进行可行性研究的试行管理办法 答案B,13,（四）招标代理部门规
6、章,为规范工程建设招标投标活动，保护国家利益、社会公共利益和招标投标活动当事人的合法权益，保证工程质量和提高投资效益。国家发展改革委、建设部、商务部、农业部、铁道部、交通部、信息产业部、水利部等部委根据中华人民共和国招标投标法和国务院有关部门的职责分工，制定了70多个有关招标投标活动的部门规章。 主要包括：中央投资项目招标代理机构资格认定管理办法、工程建设项目货物招标投标办法、工程建设项目勘察设计招标投标办法、工程建设项目施工招标投标办法、工程建设项目招标范围和规模标准规定、工程建设项目招标代理机构资格认定办法、机电产品国际招标投标实施办法、政府采购货物和服务招标投标管理办法、农业基本建设项目
7、招标投标管理规定、铁路建设工程招标投标实施办法、水利工程建设项目招标投标管理规定,14,（五）工程监理和项目管理部门规章,为充分发挥投资效益，确保工程建设质量，提高管理水平。 住房和城乡建设部制定了工程建设监理规定、建设工程监理范围和规模标准规定、工程监理企业资质管理规定、监理工程师资格考试和注册试行办法、注册监理工程师管理规定、建设工程项目管理试行办法和建设工程项目管理规范等规定。国务院其他部门根据所管辖的业务范围制定了相应的规范工程监理单位资质和执业资格的部门规章，如信息产业部制定的信息系统工程监理单位资质管理办法和信息系统工程监理工程师资格管理办法。,15,典型题目：,下列属于工程监理和
8、项目管理类部门规章的是（）。 A建筑法 B建设工程质量管理条例 C工程建设监理规定 D合同法 答案C,16,（六）设备监理部门规章,为了加强对建设项目设备工程质量的监督管理，保证设备工程质量，提高设备工程监理人员素质，规范设备工程监理活动。 人事部、国家质量监督检验检疫总局决定在设备工程领域建立注册设备监理师制度，人事部颁发了注册设备监理师执业资格考试暂行规定、注册设备监理师执业资格考试实施办法和注册设备监理师执业资格考核认定办法等规定。,17,真题,下列与工程咨询有关的文件中，属于部门规章的是（）。 A建设工程质量管理条例 B注册咨询工程师（投资）执业资格制度暂行规定 C建设工程安全生产管理
9、条例 D合同法 答案B,18,真题,下列与工程咨询有关的文件中，属于设备监理类部门规章的有（）。 A建筑法 B建设工程质量管理条例 C注册咨询工程师（投资）执业资格制度暂行规定 D注册设备监理师执业资格考试暂行规定 E注册设备监理师执业资格考核认定办法 答案DE,19,四、技术规范（了解）,技术规范是按照工程类型，各级建设主管部门或行业行政主管部门组织制定的有关工程建设的技术规程、标准、定额、指标、方法等规范性文件。,20,第二节 工程咨询争端的解决,一、争端的解决方式（掌握） 根据我国合同法第128条，当事人可以采用和解、调解、仲裁、诉讼四种方式来解决双方的合同争议（详见下表）。,21,表1
10、争端的解决方式,22,真题,解决工程咨询争端方式中，“调解”的基本特征是（）。 A第三方只是劝说、斡旋，而不是裁决B第三方与案件没有利益关系 C由第三方介入并且主持协商，提出协调方案 D第三方无权强迫任何一方接受调解 E调解结果具有强制力 答案：ABCD,23,2011真题,下列关于工程咨询争端调解的说法中，错误的是()。 A作为调解人的第三方，一般应是当事人双方都接受的个人或机构 B第三方应是与涉案无利益关系的个人或机构 C调解结果具有法律约束力，当事人可以要求强制执行 D当事人对第三方调解不满意，可在规定时间内要求以其他方式解决争端 答案：C,24,2011真题,下列关于解决工程合同争端的
11、仲裁方式的说法中，正确的有()。 A作为仲裁人的第三方应是当事人双方接受的司法机构 B采用仲裁方式解决纠纷，应由当事人双方自愿达成 C仲裁条款或仲裁协议是进行仲裁活动的前提条件 D采用一裁终局制度，裁决生效后，当事人不得要求别的仲裁机构再次仲裁 E裁决生效后，当事人一方不接受仲裁结果，可以向人民法院起诉 答案：BCD,25,典型题目：,根据我国合同法规定，当事人可以采用（）方式来解决双方的合同争议。 A和解 B调解 C仲裁 D诉讼 E保险 答案：ABCD,26,二、国际工程承包中争议解决的调解方式(两种，了解),（一）工程师决定 （二）争议评审委员会（简称DRB）和争议裁决委员会（简称DAB）
12、处理,27,典型题目：,国际工程承包中争议解决的调解方式主要有（）。 A工程师决定 B政府决定 C争议评审委员会调解 D争议裁决委员会调解 E项目单位决定 答案：ACD,28,第三节 工程咨询服务过程中的法律责任,29,一、工程咨询单位的民事责任,（一）前期工程咨询的民事责任 1违约责任（熟悉） （1）咨询机构常见的违约行为（四种） 履行不能因可归于咨询机构的事由导致合同不能履行； 履行迟延对履行期已满而能够履行的合同，因可归于咨询机构的事由未能全部或部分履行； 拒绝履行咨询机构能履行而明示不履行合同； 履行不当（瑕疵履行）咨询机构没有完全按合同约定的内容履行。 履行不当主要包括：未按照合同要
13、求提供全部报告或服务；咨询报告或服务有重大失误或质量低劣，未达到合同要求；履行方式、地点不当；未履行合同附随义务，如咨询报告交付后未按约定对委托方进行必要的使用咨询报告的培训和讲解等。 注：对于工程咨询单位而言，最常见的是履行迟延和履行不当。,30,真题,工程咨询机构（ ）属于违约行为。 A未能在商定的期限内完成咨询报告 B在咨询报告中存在明显计算错误 C为获得咨询项目虚报资质等级 D在可研报告中故意夸大市场需求量 答案 A,31,（2）承担违约责任的方式（四种）,继续履行（又称实际履行、强制履行） 是指当事人一方违约的，对方有权请求人民法院或仲裁机构作出判决或裁决，强迫违约人按照合同履行义务
14、。承担赔偿金或违约金责任并不能免除当事人的履约责任。 赔偿损失 是指当事人一方的违约行为给对方造成财产损失的，违约人应依法向对方作出经济赔偿。违。赔偿金额应在“公平、合理、可行”的范围之内。,32,（2）承担违约责任的方式（四种）,支付违约金 是指当事人一方违约时，向对方支付一定数额的金钱。合同法实行补偿性的约定违约金，规定当事人可以约定一方违约时应当根据违约情况向对方支付一定数额的违约金，也可以约定因违约产生的损失额的赔偿办法。 约定违约金低于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以增加；约定的违约金过分高于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以适当减少。,33,（
15、2）承担违约责任的方式（四种）,定金罚则 定金是指当事人一方向对方给付一定数额的金钱作为债权的担保。 定金罚则主要体现在：给付定金的一方不履行约定的债务的，无权要求返还定金；收受定金的一方不履行约定的债务的，应当双倍返还定金。,34,真题,根据我国合同法规定的定金罚则，下列说法错误的是（ ）。 A给付定金的一方不履行约定的债务，无权要求返还定金 B定金罚则是一种违约责任承担方式 C收受定金的一方不履行约定的债务，应当双倍返还定金 D收受定金的一方不履行约定的债务，应当返还定金 答案D,35,（3）合同法中对咨询合同的特别规定,咨询机构没有提交咨询报告，受托人不仅无权收取报酬，而且应当向委托人返
16、还报酬或者赔偿损失。 咨询机构迟延提交咨询报告，委托人有权解除合同，并请求咨询机构返还已经支付的报酬和支付约定的违约金或者赔偿损失。 咨询机构所提交的咨询报告不符合合同的约定，委托人有权拒绝支付报酬，并请求受托人支付约定的违约金或者赔偿由此造成的损失。 如果咨询报告基本符合约定的条件，但也存在着一定的缺陷，则咨询机构应当减收报酬，已经收到全部报酬的，应当返还一部分报酬。,36,真题,咨询单位接到委托人提供的有关技术资料、数据后，未在约定期限内进行调查认证或延迟提交咨询报告，委托人有权（）。 A解除合同 B要求咨询单位返还已经支付的报酬 C要求咨询单位赔偿由于项目延期实施造成的全部经济损失 D要求咨询单位支付违约金 E单方公开披露受委托方的履约情况和资信情况 答案：ABCD,37,2011真题,咨询单位提交的咨询报告如果不符合合同约定，委托人有权()。 A解除合同 B拒绝支付报酬 C要求受托人双倍返还定金 D要求受托人支付约定的违约金或者赔偿由此造成的损失 E减少酬金额 答案：BD,38,2.侵权责任（了解）,侵权责任指咨询单位或执业人员因侵犯他人物权、人身权、知识产权、商业秘密而应
