《ROHS内审员培训教材 (2)知识分享》由会员分享，可在线阅读，更多相关《ROHS内审员培训教材 (2)知识分享（25页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、制作：刘倩 审核:Peter 日期：09-11-28,严格遵守环保法规 全面采用环保材料 彻底废除有害物质 预防控制过程污染 不断优化工艺过程 制造加工绿色产品,ROHS,ROHS,ROHS,内 审 员 培 训 教 材,1立法背景 2立法目的 3名词定义 4 禁用物质及含量,1 供应商管控 2 现场的管控 3 标识的管控,1 审核分类及目的 2审核流程 3 审核计划及准备 4审核实施 5 审核改善及验证,1信的收集和验证 2客观证据的辩别方法 3提问的技巧 4报告的填写,培训大钢,涉及产品领域5 禁用物质危害6 豁免清单7 影响及罚则8,1.1 WEEE及ROHS两项立法的背景,全球九大环境问
2、题 温室效应，全球气候变化无常 臭氧层被消耗破坏 能源危机 水资源污染 海洋污染 生态环境恶化，物种灭绝 城市一半污染 酸雨 土地沙漠化,1.3名词定义,ROHS,HSF/GP,Ristriction of Hazards Substance,关于在电子电气设备中限制使用某些有害环境物质管理系统,是规范组织环境行为标准（2002/95/EC）,Waste Electrical Electronic Epuipment, WEEE报废电子电气指令，电子电气设备的生产商必须在法律上承担起支付报废产品回收费用的责任指令.回收率达到50%-80%.（2002/96/EC）,Homogenous Mat
3、erial，就是用机械方法拆分到不能再拆分的最小单元。（如：旋开、切断、压碎、研磨等过程。）,Hazards Substance Free, 即不含有害物质 Green Partner 绿色伙伴,六种有害物质检测数据报告简称ICP数据报告，SGS为一家全球权威的检测机构，出具ICP报告的检测机构需要有标准的实验室。,Parts per million百万分之一 同PPM，钢铁中的物质含量吨的百分之一。,1.4 ROHS指令禁止使用的物质及含量,通常所讲的“无铅”并非是真正意义上的无铅，而是铅含量在一定含量之内,1.5WEEE及ROHS指令涉及产品领域,ROHS指令不关注第8、9项：,1.6 禁
4、止使用的六种物质的危害,1.7ROHS豁免清单（共包括29种产品中的相关物质）,显卡相关的豁免项：,1.8 欧盟指令对广东的影响,影响,欧盟两项指令共涉及十大类100小类，数万种的电子电气产品，几乎涵盖了广东所有的出口电子电气品种及其上下游产品。 ROHS迫使国内企业淘汰正在使用的有害物质转向开发和使用无害的环保材料。 WEEE将直接增加企业回收报废产品的费用。该费用可能接近产品的生产成本，短期内，两指令将使产品的成本升高，价格优势减少，对于扩大出口非常不利。,应对,从长远看，欧盟指令有利于国内相关产业早日实现符合国际绿色环保潮流的产业升级 出口企业如何应对两指令：1.延长产品寿命的设计;2.
5、根据功能改进产品;3.减少能耗的设计;4.采用易装易拆的设计;5.材料回收设计5.有害物质的替代,罚则,欧盟将根据企业规模大小以及检测出有害物质的严重程度定罚款金额 2001年12月5日，Sony 公司在荷蘭被檢驗出PlayStation 遊戲機中部分零件之鎘含量，超出歐盟鎘禁用指令(91/338/EEC)要求，造成130萬台PlayStation遊戲機產品，於全面更換零件前禁止銷售之重大損失。-罚款1700万欧元。,2.1本厂对ROHS供应商的管控,1、环保协议,3、风险定级,2、SGS报告,4、定级标准及管控,对供方施加影响，与供方签定“环保协议”，转稼合同 ，合同内需写明环境物质超标时供
6、应商应负的责任。,供应商所提供物料必须是符合ROHS指令要求的，必须提供有效的SGS报告,工厂会对供应商进行环境物质风险定级，将供应商分为高、中、低三类，高中风险供应商需每年一次现场稽核 。 IQC在进料检验时对高中风险供应商进行重点关注和检验 参照供应商风险定级标准,高风险供应商：辅材、包材、PCB、接插件、结构类供应商（如风扇、铁片） 中风险供应商：被动电子类材料（如贴片电阻、电容等） 低风险供应商：国际品牌（芯片、IC类供应商，如NVIDI，ATI），未能签订环保协议也无SGS报告，下载官方申明即可,供应商 管控,2.2现场ROHS方面的管控,2.3标识管控,生产批号的识别,每个不同的物
7、料都有一个独一的P/N，工厂ROHS物料共分以下两种识别方式： 1、需过波峰炉的ROHS物料，在其描述中以“*”后再加数字表示， 例：14-25017H70-SST FLASH:512K SST25VF512-20-4C-SAE 20M 2.7-3.6V *220 SOIC-8 SST， 2、不需过波波峰焊的物料以PBF表示； 例：72-T64K3511-MLT PCB:PV-T64K DATECODE:031225MABLACK 4 LAYER PBF MULTILAYER。,PMC按客户订单要求，制订工厂的生产计划，每个生产计划以不同的批号来表示及区分： 1、ROHS的生产批号则在批号上加
8、注“W”字样，例：NW0019-2K。 2、所有JY批号的订单均为OEM ROHS订单。例：JY5403-5K,物料(Part Number ) 的 识别,2.3标识管控,出货条码的识别,SMT段完成生产后的每片半成品上都贴有一张独一的生产条码，如生产的为ROHS产品，在生产 条码上则需有“ROHS”字样，与非 ROHS产品进行区分,每片产品在包装段需张贴出货条码，在出货条码的S/N号码中共有9位字母或数字，从左 往右其中第1位表示年份（A表示1999、B表示2000年） ，第2位代表月份、第3位代表 产地，第4至9位表示产品的流水号。 1、第2位如以数字或W、X、Y表示的为ROHS产品，如1
9、表示1月，2表示2月9表示9月， 10、11、12月用W、X、Y表示；（例：HYH323601、H9H149702） 2、第2位数字用字母表示的为非ROHS产品，A表示1月，B代表2月如：HKH203985代 表非ROHS 2006年11月HJ工厂生产）。,生产条码的识别,ROHS,2.3标识管控,供应商不同，标识也各不相同，IE部已将常见标识做成“ROHS标识汇总表”置于现场指导员工：,3.1审核分类及其目的,内部审核,客户审核,认证审核,1.在外部审核前作好准备 2.作为一种重要的管理手段和自我改进的机制，及时发现问题、纠正、预防、，使体系不断完善 3.验证组织自身的质量体系是否持续满足规
10、定的要求,1.当有建立合同关系的意向时，对供方进行初步评价 2.在有合同关系的情况下，验证供方的质量体系是否持续满足规定的要求 3.沟通供需双方对质量要求的共识,1.确定组织的质量体系是否能被认证/注册 2.减少许多重复的第二方审核 3.提高企业声誉，增强竞争能力 4.为组织提供改进质量体系的机会,审核分类及其目的,结合审核: 质量管理体系和环境管理体系被一起审核 联合审核: 两个或两个以上审核组织合作，共同审核 同一个受审方,3.2内审流程,年度内审计划表 体系内部审核工作时程表 审核检查表,审核检查表 矫正和预防措施报告,审核检查表 体系内部审核不合格统计表 末次会议记录,矫正预防措施报告
11、,管理评审资料,3.3内审计划及准备,组建审核组,编制内部审核工作时程表,编写内审检查表,内审频次,内审独立性,管代任命审核组长 审核员必须由经过培训合格且持有内部质量体系审核员及环境物质管理体系内审资格证书者担任,审核组最少两人组成 审核组长于审核一周前编制好“内部审核工作时程表”，经管代审批后邮件知到被审核部门和相关人员,审核员需依据体系标准条款、厂内文件编写内审查检表 经管代审核后，提前发至各内审员研读，以利内审有效进行,各内审员不得参与本部门或其责任区的审核工作，以确保内部审核的独立性。,每年不得少于一次 当公司内部机构大调整 相关法律、法规要求变化 发生重大质量/环境物质事故 公司质
12、量管理体系范围变更 进行第二方、第三方审核前 连续出现顾客投诉时,3.4内审实施,由审核组长主持 向与会人员介绍审核目的、范围、依据、审核组成员、陪审人员、及审核日程、注意事项等 与会人员为各受审部门负责人及公司领导、内审组全体 需保留会议记录，与会人员签到,各内审员根据“内审检查表”对自己负责的部门进行客观公正审核 通过交谈了解、查阅文件记录、检查现场等方法,检查被审核部门的体系实施情况，同时将审核情况记录于“内审检查表”中 发现不合格时，应当场告诉被审核部门负责人和操作者确认，以确保不合格项能够被理解,现场审核结束，由审核组长组织召开内审小组成员会议，综合全面分析内审情况 审核组长对审核情
13、况进行总结,作“体系内部审核不合格统计表” 和“体系内部审核报告”分发各部门 需保留会议记录，与会人员签到,内部审核中使用的全部记录,审核组长交品质部按 记录一览表规定进行保管以备查阅,首次会议,内审进行,末次会议,3.5内审改善,审核员应在现场审核结束后两天内将审核中发现的问题开出“矫正和预防措施报告” 被审核部门需在三个工作日内回复CAR单，被审核部门主管应审核矫正和预防措施的合理性、可行性,被审核部门根据“矫正和预防措施报告”中提出的矫正和预防措施及要求完成期限, 对存在的问题在规定时间内实施改善； 一般性问题需在一周内完成改善，需较长时间改善问题依责任部门回复日期,各审核员收到回复的C
14、AR后，两个工作日内，需根据CAR中回复的改善措施及完成期限, 进行验证 对不能按期完成矫正和预防措施的部门由管理者代表决定处理措施,审核发出的所有CAR中之不合格项目均已完成矫正并经验证有效后,当次审核可算结束 ，内部审核情况由管理者代表提交管理评审会议进行评审,开出CAR单,回复与改善,验证结案,4. 1信息的收集和验证,问题应向负责进行该项质量活动的部门或个人提出，而不要向无关的部门或人员提问；否则就会文不对题，浪费时间。,一般情况下，审核员在得到回答后，常采用“请给我看”的语句，如客观证据一时拿不出，审核员应记下此细节，以防遗忘。 审核员不能凭某人说的就是客观事实而忽略对其进行验证,通
15、常有以下思路：a) 有没有。 b) 做没做。c) 做得怎样。,在提问中同时索取需要观看的文件或提同要观看现场。这些问看结合的做法，既可使审核步步深入，又可避免单纯问答谈话那种单调的审核方式，比较有效。,审核员应当明确地、针对要了解的问题提问，用不着像在商业或外交谈判中那样采用旁敲侧击的办法。,选择正 确对象 提问,正确地提出问题,验证 思路,提问与索看相结合,4. 1信息的收集和验证,一般审核路径,检查方法,客观证据,1 通过会见人员,检查文件记录，观察有关活动以收集符合要求的证据。 留意检查表内容以外的有关不符合事项的线索 验证通过面谈、感官观察或测量记录而获得的资料(包括数据的汇总和分析)
16、, 逆向追溯, 顺向追踪, 按过程审核, 按部门审核,1、检查是以随机抽样型式形进行，而非100%全检2、决定抽样的数量时应考虑- 被审查部门/项目的文件，工作，人员和记录的数量-过去的表现,4.2客观证据的辩别方法,存在的事实,如观察,测量,试验的结果,1.主观,推测,臆断要发生的事情,环境负责人的谈话,有效文件的规定和记录,2.传闻,陪同及无关人员的谈话,3.作废文件的规定,擅自改过的记录,客观证据,非客观证据,4. 3提问的技巧,封闭式,开放式,跟进式,引导式,围绕问题讨论,以获得更多信息,可以用”是”或”不是”;”对”或”不对”来回答,以能得到较广泛的回答为目的,发问者心中已有答案,想从中引出其他的信息,没有声音的问题:以身体语言提出问题,沉默让对方感到压力,提问的技巧,4.4报告的填写,例：11月2日在金众组装工序，补焊工位实测烙铁（GZ009）温度时发现烙铁温度与此工位所
