《新制度经济学》考研复习重点笔记

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1、考试复习重点资料（最新版）考试复习重点资料（最新版） 封封 面面 第1页 资料见第二页资料见第二页 第一讲 导论第一讲 导论 讲义结构 什么是新制度经济学 新制度经济学发展思想简史及评价 新制度经济学繁荣的原因 新制度经济学的基本信念 新制度经济学的分析框架 学习方法和要求 学习目的和要求 什么是新制度经济学 20 世纪 60 年代以来，经济学最为引人瞩目的发展之一就是新制度经济学的出现和发展。 在西方，有人把新制度经济学与微观经济学和宏观经济学相提并论，认为它们共同构成了当代 经济学的完整体系。美国著名经济学家、诺贝尔经济学奖获得者斯蒂格利茨认为，新制度经济 学从新的视角来解释制度并检察它的

2、结果，21 世纪将是新制度经济学繁荣发达的时代，它将对 越来越多的引导经济事务的具体制度安排提出自己的真知灼见，并且为改变这些安排以增强经 济效率提供理论基础。 第一节 新制度经济学产生的背景 主流经济理论与中国经济增长的悖论 为什么改革开放 30 年来中国经济会持续高速度的增长？ 中国经济会持续高速度的增长的动力来自哪里？ 第一节 新制度经济学产生的背景 第一节 新制度经济学产生的背景 第一节 新制度经济学产生的背景 主流经济学发展脉络： 从斯密的古典经济学马歇尔的新古典经济学 （现代西方经济学）凯恩斯宏观 经济学诞生标志着现代西方经济学的形成和发展经历了一百多年的时间已经成为主流经济学。

3、第一节 新制度经济学产生的背景 第一节 新制度经济学产生的背景 第二节 新制度经济学主要理论 第二节 新制度经济学主要理论 诺斯教授,华盛顿大学（Washington University）文理学院讲座教授、剑桥大学和赖斯大学客座 教授、美国艺术与科学院院士、国际新制度经济学学会会长，曾任美国经济史学会会长和西部 经济学会会长。他的主要研究领域是经济制度与政治制度的演变，主要著作包括西方世界的 兴起 （1973） 、经济史中的结构与变迁 （1981）和制度、制度变迁与经济绩效 （1990） 。 诺斯教授早年是攻读西方经济史的，他将科斯的理论引入了对经济史的分析之中。他用产权结 构的变化和交易费

4、用的下降来解释制度变迁及其带来的经济发展，对经济史作了极有说服力的 解释，创建了新经济史学派，在这一领域中独树一帜。1993 年获得诺贝尔经济学奖。 第二章 新制度经济学的基本原理第二章 新制度经济学的基本原理 i：交易费用范式：交易费用范式 第一节交易 第二节交易费用 第一节交 易 一、交易的含义 康芒斯认为人类的经济活动总体上只有两类： 生产性活动：人与自然界发生关系的活动，如资源的开采、产品的加工等。 交易活动：人与人之间发生经济关系的活动，如商品买卖、劳资谈判、企业内的管理活动、 股票交易等。 一、交易的含义 新制度经济学的交易概念： 交易是经济主体之间所发生的产权的转让。 交易是以产

5、权为对象的 交易的过程比较复杂要关注交易费用 交易 是经济活动的基本单位。 二、交易的维度 交易过程的复杂程度要视交易的具体特征不同而各有差异。 影响交易过程复杂程度的变量有哪些呢？ 威廉姆森以交易的三个维度即资产专用性、不确定性和交易频率对交易进行比较，区分不同 的交易。 （一）资产专用性 1. 含义 资产专用性指的是为支持某项特殊交易而进行的耐久性投资所形成的资产， 一旦形成便很难转 移到其他用途上。 资产专用性是“在不牺牲生产价值的条件下， 资产可用于不同用途和由不同使用者利用的程度。 它与沉没成本概念有关。” 1. 含义 在存在资产专用性的情况下， 如果交易过早地终止，所投入的资产将完

6、全或部分地无法改作他 用。 因为在投资所带来的固定成本和可变成本中都包含了一部分不可挽救的成本或沉没成本。 所以 契约关系的连续性意义重大。 当资产专用程度加深时，出于追求契约保障的需要，纵向一体化才会出现，它更能体现出企业 在资源配置方面的优势。 2. 资产专用性主要类型 场地专用性，比如，在某一特定场所兴建厂房的投资。此类投资专用性很强，投资之后再想改 作其他用途就非常困难。 物质资产专用性，如专用的模具、机械设备等。 人力资产专用性，指工作中有些人才具有某种专用技术、工作技巧或拥有某些特定信息，他们 所掌握的技术和知识专门服务于某项交易，一旦这项交易被取消，那么这些技术和知识便全部 或部

7、分地失去意义。 （二）交易的不确定性 在交易过程中交易双方通常要面临来自环境的不确定性和交易对方行为的不确定性。威廉姆 森进一步强调了行为的不确定性的特殊重要性。 当交易过程中的不确定性很高时，交易双方对未来可能发生的事件就无法预期到，因而也就 很难把未来的可能事件写入合约中。在这种情况下，就必须设计一种交易当事人双方都能接受 的合约安排，以便在事后可能的事件发生时保证双方能够平等地进行谈判，做出新的合约安排， 这必然会增加交易成本。 （三）交易的频率 交易的频率越高，相对的管理成本与议价成本也升高。多次发生的交易，较之一次发生的交易 更需要经济组织来保障。 交易频率的升高使得企业会将该交易的

8、经济活动内部化以节省企业的交易成本。 经常发生的交易较一次性交易更容易补偿交易的规制结构的确立和运行的成本。交易频率越 高，交易的治理结构的费用越容易得到补偿。 三、交易的分类 （一）康芒斯的分类 “交易”可以分为三种类型： 买卖的交易（平等的交易） ：如商品买卖等。 管理的交易：如企业内部上下级的关系等 限额的交易：特指政府与个人的经济关系 （一）康芒斯的分类 这三种交易类型覆盖了所有人与人之间的经济活动。 康芒斯的伟大贡献在于，将过去人们认为 不相干的一些事情，通过“交易”这个一般化的概念联系和归纳在一起。不同的经济制度不过是 这三种交易类型的不同比例的组合。 把制度运作与交易联系在一起是

9、康芒斯对经济学发展的一个重大贡献。 但是康芒斯在所采用的 分析方法，并不是经济学的方法，而主要是哲学、法学、社会学和心理学的方法。 （二）诺思的分类 根据专业化和分工的程度，诺思把迄今为止人类社会经历的交易形式分为两种： 一是简单的人格化的交易形式。 二是非人格化的交易形式。 人格化的交易形式： 在人格化的交易形式中，社会分工处于原始状态，交易的买和卖几乎同时发生，每项交易的 参与者较少，当事人之间拥有对方较完全的信息，交换建立在个人之间相互了解的基础上，交 易费用低。此时，信任对交易行为的规范完全可以依靠人情而不必依靠契约和法律。 非人格化的交易形式： 随着社会分工的发展和专业化程度的提高，

10、 交换的频繁和市场规模的扩大，非人格化的交易形 式现代市场经济应运而生。这种交易形式打破了狭隘的时空限制，使交易的地域变得广泛， 交易双方相互不知底细，因而交易的信用再也不能依靠“人情”，而必须依靠契约、依靠正式的 制度规则来约束人们的交易行为。 现在要建立现代市场经济一个以法治为基础、 以自由契约为基础的市场形态，就是以非人 格化交易机制维系的无形市场 （三）内部交易与外部交易 内部交易，是指组织内部成员间依照组织内的规则而进行的交易。 外部交易，指除内部交易外的其它交易。 内部交易与外部交易的关键区别在于两者所适用的规则不同。 （四）产品的交易与要素的交易 第二节交易费用 一、交易费用的含

11、义 案例：身边的交易费用 股票交易费用（上证 A 股交易费用） ： 委托手续费：上海 1 元，异地 5 元(可不收) 投资者交证券商 佣金：成交金额的 0.35% 起点：10.00 元投资者交证券商 印花税：成交金额 0.4%投资者交税务机关 过户费：成交面额 0.1%投资者交证券商 交易手续费：成交金额 0.015%证券商交上交所 大学生找工作的交易费用： 撰写并制作多份个人履历表，取得各种有关证明自己素质的有效法律文件； 获得与自己专业有关的各种工作信息的费用； 参加各类招聘会费用；各种交通、联系费用； 与用人单位的谈判协调费用； 签订工作意向书的押金； 正式签订工作合同的费用； 工作合同

12、的执行与监督费用； 一旦发生纠纷的解决费用； 工作合同的履行费用以上这些费用是必须付出的，交易费用是支出，收益就是找到一份合 适的或令人满意的工作，费用过高，人们就会放弃找工作，转而不工作或考研。 一、交易费用的含义 交易费用思想最早是科斯在 1937 年企业的性质一文中提出的，交易费用的概念是威廉姆 森最先提出的。 经济学者们主要从以下三个角度来界定交易费用概念： 交易的费用：经济主体间为实现产权转让所需的费用。 交易各阶段的费用：交易费用包括准备合同的成本、达成合同的成本、监督和实施合同的成 本。即交易费用被定义为交易各阶段所发生的各种费用的总和。 制度的运行费用：交易费用实际上是经济制度

13、的运行费用，交易费用就是“制度成本”，交易费 用的变化可以体现出制度结构的变化。 科斯对交易费用的定义： 市场上的交易费用 搜寻价格的费用（寻找价格分布、寻找和考察交易对象等）交易准备阶段的费用 谈判和签约费用（讨价还价、订合同、执行合同等）交易过程中的费用 其他方面的成本（由于大宗交易过程不确定性而存在的协调费用） 威廉姆森的定义： 事前的交易费用起草、谈判、保证落实某种契约的成本，即达成契约的成本； 事后的交易费用签约之后的成本； 退约 因合同有误而更改合同的成本 仲裁费用（政府、法院、仲裁机构等） 为确保交易关系的长期化和持续化所付出的费用 康芒斯的思路： 交易是人与人之间经济活动的基本

14、单位， 无数次的交易构成经济制度的实际运转，并受制度框 架的制约 阿罗的观点： 交易费用是经济制度的运行费用 交易费用包括： 制度的确立或制订成本 制度的运转或实施成本 制度的监督或维护成本（违反必究） 张五常的定义： 交易成本是一系列制度成本，包括： 信息成本、谈判成本、界定和控制产权的成本、监督成本和制度结构变化的成本 除了与物质生产过程和运输过程直接相关的成本之外的所有成本都是交易费用 交易成本是衡量和明确交易单位特征和实施契约的成本 巴泽尔的定义： 交易成本是与转让、获取和保护产权有关的成本 交易费用的具体形式： 由于合同、契约引起的各种费用。 各种仲裁诉讼费用。 交易过程中发生的各种

15、费用。 为促成交易的各种中介费用。 广告费用。 形成、维护、修改一项制度安排的各种费用。比如私有与公共产权制度、高校的学分制度、 关 税制度、出口退税制度等等。 二、影响交易费用的因素 对交易费用决定因素进行了探讨的新制度经济学家主要有威廉姆森和诺思。 （一）威廉姆森的分析 威廉姆森主要是从人的因素、 与特定交易有关的因素以及交易的市场环境因素三个方面来分析 交易费用的决定因素的。 1.人的因素 人的有限理性和机会主义行为导致了交易成本的产生。 （1）有限理性 有限理性是主观上追求理性，但客观上只能有限地做到这一点的行为特征。也就是说，通常 人们经济活动的动机是有目的、有理性的，但仅是有限的条

16、件下的理性行为。 威廉姆森：理性有限是一个无法回避的现实问题，因此就需要正视为此所付出的各种成本， 包括计划成本、适应成本，以及对交易实施监督所付出的成本。 （2）机会主义行为 威廉姆森：我说的投机指的是损人利己；包括那种典型的损人利己，如撒谎、偷窃和欺骗， 但往往还包括其他形式。在多数情况下，投机都是一种机敏的欺骗，既包括主动去骗人，也包 括不得已去骗人，还有事前及事后骗人。 机会主义行为又分为事前的和事后的机会主义行为。 （2）机会主义行为 正是这些机会主义的行为表现导致了信息不对称问题，从而使经济组织中的问题复杂化了， 其 直接结果就是合同风险。如果契约人只有自利行为而没有机会主义行为，那么人们可以相信缔 约人将会忠实地履行他的承诺。但是，如果契约人会采取机会主义行为，那么他不仅不一定守 约，而且还会见机行事，使事后的实际结果不是按合同而是按有利于他的方向发展。此时，怎 样采取措施遏止机会主义也就有了经济意义，当然同时也带来了新的成本。 （2）机会主义行为 威廉姆森说，人的本性直接影响了市场的效率。他认为，人的机会主义本性增加了市场交易的 复杂性。因此，交易过程中发生