202X年商业银行监事会工作报告

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1、商业银行监事会工作报告商业银行监事会工作报告范文一 各位股东： 本届监事会选举产生以来，在省联社、银监部门以及人 行等有关部门的正确指导下，严格遵照公司法 、* 农商 银行章程及各项规章制度，认真履职，有效监督，各项工 作开展卓有成效。现将三年来工作情况报告如下：第一部分 主要工作情况一、规范监督机制，完善制度体系 为促进监事会工作制度化、规范化，保证监督约束机制 的规范性，本届监事会不断加强自身监督机制的建设，完善 制度体系。第一届监事会共制订 9 项制度，内容涉及监事 长职责、监事会议事规则 、监事职责 、监事岗位职责 、 监事长办公会议制度 、审计委员会工作制度 、董事履 职评价办法、大

2、宗物品采购及基建工程项目招标工作监督 管理办法等方面，规范、完善了监事会的监督工作机制和 工作程序，夯实了履职基础，提高了监事会履职的独立性、 权威性和有效性 , 确保了监事会的规范运作。二、健全监事会组织架构，完善法人治理1. 高度重视监事会建设。本届监事会由5 名监事组成，设监事长 1 人, 成员包括股东代表担任的监事、职工代表担 任的监事 , 其中非职工监事 3 名。3 年以来，共组织召开监 事会会议 13 次，各次会议的召开均符合有关法律和本行章 程的规定，会前向各位监事通知，向省联社、 * 银监报告报 告 ; 形成的会议决定、决议及会议记录能详实记录，并做好 对决议内容贯彻落实工作

3、; 会后及时向监管部门报备。三年 以来，认真审议了第一届监事会监事长选举办法 监事 会审计委员会组成人员名单方案 、第一届监事会年度工作 报告第一届监事会年度工作计划等 18 个会议议案。会 上全体监事均能够勤勉尽职，本着对股东高度负责的态度， 按照商业银行的管理标准，对本行董事会和高级管理层及其 成员的履职尽责情况、财务活动、内部控制、风险管理等进 行监督，维护股东的合法权益和存款人利益。2. 设立审计委员会，并充分发挥作用。为更好发挥监事 会作用，经本行监事会第一次会议审议通过，XX年10月成立监事会审计委员会，委员会由 3 名委员组成，设主任委员 1 名，是监事会按照本行章程专门设立的实

4、施内部控制和稽 核监督的议事与协调机构，直接对监事会负责。审计委员会 下设办公室定期不定期向董事会、高级管理层提交各种工作调研材 料及提出意见和建议，认真履行监督职责。本届监事会向董 事会发出监事会意见书 11 份，向高级管理层发出监事会意 见书 24 份，切实发挥了监事会 “监在点子上， 督在关键处” 的工作方式。 所发出的意见书均被董事会、 高级管理层采信， 并能够得到较好的落实。1. 坚持组织原则，维护董事会、高级管理层以及监事会 相互团结。监事会根据政策文件精神和有关法律法规，结合 董事会、高级管理层的经营方针和管理理念，积极主动完成 监事会负责的各项工作，做到工作“分工不分家，监督不

5、旁 观，参与不干预，互补不拆台” ，总体目标一致。监事会按 季度、年度向董事会提交审计报告，每年向股东大会报告一 次工作。2. 积极参加董事会和有关有关经营管理会议，并发表意 见。在正确履行工作职责上， 监事会注意不断完善工作方法， 全面、深入地参与、了解全行的各项业务发展过程，为加强 监督取得第一手资料，对本行董事会、高级管理层在经营活 动中有关重要事项、 重大决策的会议， 监事会积极派员参加， 并从监事会角度针对各项工作提出合理建议，并做到参与不 干预。3 年以来本届监事成员成员出席股东大会 3 次，派员 列席董事会会议 14 次，行务会会议 22 次以及其他工作会议 9 次。一是监事会通

6、过监事会审计委员会，依托厦门中审国际 会计师事务所分别对本行 XX、 XX、XX 年度财务报表进行审 计，实现对本行财务活动的监督。二是以稽核审计部为抓手 通过组织开展金融会计质量检查、XX和XX年度薪酬制度设计与执行情况专项检查、重点费用列支及绩效考核款支付等 方面专项检查来实现对本行财务活动的监督。三是以监事长办公会议为平台，通过听取财务核算部有关我行财务内控执 行情况的报告及对相关问题进行咨询的方式来实现对本行 财务活动的监督。四是监事会通过核对* 农商银行 XX 年度财务决算报告 、* 农商银行 XX 年度利润分配方案及股 金分红方案 、* 农商银行 XX 年度财务预算方案等财务 资料

7、进行监督。三年以来，监事会注重以稽核审计为监事会的主要工作 抓手，全面指导总行的稽核审计工作，组织领导稽核部门开 展数次的现场和非现场检查，一方面确保农村商业银行金融 方针政策、法律法规和内控管理制度在我行的贯彻执行，另 一方面通过稽核检查，加强对全辖内各项业务的全面监督。1. 开展序时检查。三年以来，共开展全面序时检查 3 次， 对 96 个营业点的信贷、风险、综合业务系统操作管理及内 控制度等进行全面稽核。2. 开展专项检查。 三年以来， 累计开展专项检查 48 次， 项目主要包括：与融资性担保公司业务合作风险排查、大额 贷款专项检查、信贷资产风险分类、已剥离、置换、核销不 良贷款专项检查

8、、银行承兑汇票专项检查、代理业务专项检 查、资金业务专项检查、债券业务专项检查、食堂管理专项 稽核、行务公开情况专项检查、新业务、新品种专项、关联 交易专项检查、扫除管理盲区、消除案防隐患”排雷行动、 反洗钱、存款滚动等。3. 开展经济责任审计。三年来，累计开展经济责任审计223 人次，其中内退人员 71 人、自谋职业人员 75 人、辞职 人员 9 人。4. 开展突击突岗检查。三年来，累计开展突击替岗 136 人次，涉及 33 名会计、 20 名出纳、 37 名柜员、 10 名事后监 督、 1名机关干事、 35 名客户经理。5. 开展新增不良贷款责任认定。三年来，共对相关责任 人进行经济处罚人

9、 1373 次、金额万元。6. 提交审计报告。三年来，稽核审计部共提交各类稽核 审计报告 445 份, 主动与监事会沟通稽核工作情况 , 通报稽 核中发现的问题 , 充分发挥本行内部监督力量的作用。为提升监事的履职能力，本届监事会通过监事会会议学 习本行发展方向、经营要求的基本政策和法规， 3 年来，共 同学习了人民共和国商业银行法 、人民共和国银行业监 督管理法商业银行合规风险管理指引 、商业银行内部 控制指引、商业银行操作风险管理指引 等 20 多项法规。 XX年8月份，本行还邀请专家对监事进行业务培训。通过自学和业务培训，监事会成员对本行风险管理、内控建设、运 营等情况有了进一步的熟悉和

10、了解，从而提高了业务水平和 履职能力，更好地履行监事工作职责。四、积极配合监管工作 , 贯彻落实监管意见1. 与监管部门保持密切的沟通和联系。一是邀请监管部 门列席监事会会议、监事长办公会议、监事会审计委员会会 议; 二是真实、完整、及时地向监管部门呈报监事会会议材 料及监管所需的有关资料 ; 三是定期不定期向监管部门汇报 工作 ; 四是参加银监监事座谈，积极配合非现场监管工作。2. 全力配合银监现场监管检查工作。三年来，监事会主 动接受监管，全力配合、支持 * 银监对本行开展的多项业务 现场检查，如： “三个办法一个指引”落实情况、大额贷款合规性及集中度风险情况、政府融资平台贷款风险情况、风

11、 险分类偏离度情况、票据业务、后续跟踪等，确保按时保质 完成工作任务。提出的意见和建议，积极采纳，同时落实监 审联动，形成内外监督合力，有效增强监督工作的全面性、 准确性和可操作性。3. 抓好监管意见贯彻落实和汇报工作。一是加强领导， 成立由监事长担任组长的 * 农商银行监管意见落实工作领 导小组。二是重视收集监管部门的监管意见和各类检查意见， 逐条明确意见落实的相关责任部门，并由稽核审计部牵头督 促落实整改 ; 三是通过召开监事长办公会议，质询、监督监 管意见的贯彻落实情况， 确保监管意见的执行工作不 “走样” 和“跑调”现象。四是由监事长向股东大会报告银监部门 对 * 农商银行监管意见及执

12、行整改情况的报告 。第二部分 第二届监事会工作思路 为更好发挥监事会的监督职责，新一届监事会将在新的*发展起点上，与本行董事会、高级管理层一道，共同推动 农商持续、稳定、健康发展，开创工作新局面。一、指导思想紧紧围绕全行工作思路， 在公司法 及其他法律法规、 章程和股东大会赋予的职权范围内，有效行使监事会的 权力、正确地履行监事会的职责与义务 , 确保本行内部制衡， 促进治理机制的完善，坚决维护股东的利益。二、总体目标 紧扣董事会提出的发展规划和奋斗目标，不断改进和深 化监事会工作为主线，与时俱进，坚持监督服务发展，在监 督思路上更加突出重点，更加强调预防，更加注重科学，更 加延伸内涵，确保监

13、事会高效规范运作和科学决策，充分发 挥监事会在“三会”架构中的重要作用，推动 * 农商银行监 事会工作再上新台阶。三、工作措施 为增进全行上下对监事会工作的了解，自觉接受监事会 监督，积极主动配合监事会工作的良好氛围，拟于第二届监 事会期间加强宣传监事会相关工作机制，包括监事会工作依 据、工作职责、监督检查范围、议事规划等，更加紧密联系 全行上下员工，共同推动监事会制度的健康发展。1. 牢固树立监督意识。在履职过程中，监事会将牢固树 立监督意识，牢记工作职责，将股东利益放在第一位，把股 东利益与内部员工利益有机结合，督促本行董事会、高级管 理层依法合规决策、经营，防范案件风险，提高经营效益。2

14、. 牢固树立参与意识。在不越权干预董事会、高级管理 层的前提下，深入参与本行各项经营管理的全过程，在参与 过程中将监督关口前移，变事后监督为事前、事中监督，积 极防范各类案件风险。商业银行监事会工作报告范文二一、XX年主要工作一年来， * 公司监事会依法履行了职责，认真进行了监 督和检查。（ 一 ） 报告期内，监事会列席了 XX 年历次董事会现场会 议，对董事会执行股东大会的决议、履行诚信义务进行了监 督。（ 二 ） 报告期内，监事会对公司的生产经营活动进行了监 督，认为公司经营班子勤勉尽责，认真执行了董事会的各项决议，经营中未发现违规 操作行为。（ 三） 报告期内，监事会认真开展各项工作，狠

15、抓各项工 作的落实。XX年度，公司监事会召开了四次会议，具体情况为：1、公司监事会第二次会议于 XX 年*月* 日通过电话会 议形式召开。公司五名监事会成员全部参加会议，符合公 司章程规定人数，会议有效。会议由监事会主席唐小文主 持。经过表决，会议审议通过了 * 有限公司监事会议事 规则。2、公司监事会第三次会议于XX 年*月* 日在公司办会议室召开。公司五名监事会成员全部参加会议，符合公司 章程规定人数，会议有效。会议由监事会主席 * 同志来 主持。经过表决，会议审议通过了 * 及 * 的 议案。3、 公司监事会第四次会议于 XX年*月*日在公司会议室 召开。公司五名监事会成员全部参加会议， 符合公司章程 规定人数，会议有效。会议由监事会主席 * 同志主持。经 过表决，会议审议通过了公司 XX 年第一季度审计报告及 其他专项报告的议案。4、 公司监事会第五次会议于 XX年*月*日在公司会议室 召开。公司五名监事会成员全部参加会议， 符合公司章程 规定人数，会议有效。会议由监事会主席 * 同志主持。经过 表决，会议审议通过了 公司监事会 * 工作报告 的议案。二、监事会独立意见（ 一） 公司依法运作情况 报告期内，通过对公司董事及高级管理人员的监督，监 事会认为：公司董事会能够严格按照公司法 、 证券法 、 深圳证券交易所股票上市规则 、公