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1、word 精品文档 版面已排好，下载后可直接使用 银行内控工作总结范文 (说明：本文为 word 格式，可修改编辑 ) word 精品文档 版面已排好，下载后可直接使用 自 xx 年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控 制管理工作， 把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级 行制度、办法的前提下，针对xx 支行实际，努力完善、细化内控管 理制度，做精做细各项内控管理， 为了实现经营目标， 维护财产完整， 保证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、 经营 决策能得以顺利贯彻执行， 工作效率和经济效益能得以提高，我行坚 持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操
2、作程序、 降低金融 风险中起到了积极促进作用。现将全行内控管理情况报告 一、内部控制管理的基本情况 支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、 财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、 一个党委办公室。辖属营业部、xx 支行、xx 支行、xx 分理处、 xx 分 理处、 xx 分理处、 xx 分理处、 xx 分理处、 xx 分理处、 xxx 分理处、 xx 分理处十一个营业机构，另设xx、xx、xx、xx、xx、xx6 个储蓄 所。到 10 月末全行员工 xx 人，其中长期合同工xx 人，短期合同工 xx 人。在机构上设置上做到职能部门横向平行制约，前后台业务
3、分 离; 在岗位配置上做到人员落实、 职责明确 ; 在制度建设上做到文件传 递上及时，贯彻学习到位; 在制度执行上严格要求规范操作，努力降 低操作风险 ; 在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控 管理保驾护航。 总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、 组织落实、 职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。找范文 二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩 word 精品文档 版面已排好，下载后可直接使用 为确保全行内控管理的良好态势， 今年以来我行在内控管理工作 上采取了以下措施 1、领导重视，组织落实， XX年以来，我行领导班子始终高度重 视支行的内控工作， 把加强内
4、控工作作为提高全行管理水平，规范业 务经营，提高全行员工综合素质的重要手段来抓，做到思想认识到位， 工作措施到位，组织体系健全，处罚整改加强。我行单独设立审计办 公室，内控工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计x 次，参加人 员 xx 人次，根据行长室要求制订了工作计划，完成了xx 主任 xxx、 xx 分理处主任 xx 任期内的责任审计 ;xx 储畜所、xx 储蓄所、xx 储蓄 所、xx 分理处业务审计工作 ; 重要岗位责任移交x 个人次 ; 支持分行 审计处人员调用 ; 对监管中发现的问题进行延伸检查; 建立了问题整 改台账 ; 督导了内控评价自查自纠工作。 2、及时传达银监会、人民银行、
5、上级行新政策、新制度、新办 法。据统计，到 9 月底共向支行本级转发内外部上级行业务性文件十 多只，向营业机构转发内外部上级行业务性文件xx 多只，收文后及 时组织了员工学习，强化了全行员工熟练掌握国家金融政策、制度、 办法，规范了员工业务操作程序。 3、针对本行实际，不断完善行之有效的各种规章制度。根据上 级行的文件精神，我行为进一步贯穿到具体业务发展和内控管理上， 支行今年来出台了各类制度保障性及业务性文件，新成立了xxxxxx 、 xxxxx、xxxx 委员会，调整了xx 审查委员会、 xxxxx 委员会、 xxxxx 领导小组、 xxxx 领导小组 ;出台了 xx 年度经营目标考核办法
6、、经营 word 精品文档 版面已排好，下载后可直接使用 单位主责任人内部综合管理考核内法、工资分配办法、xxx 工作质量 考核办法 ; 修订了支行职能部门岗位职责。制度、办法出台使全行在 组织上、职责上为内控管理提供了有效的制度保障。 4、高度重视存在问题，明确落实整改责任，扎实抓好整改工作。 整改工作由支行合规部门牵头，各业务主管部门督办， 问题存在单位 落实整改。合规部门建立全行性整改台账，对今年来上级行各种内外 部检查出来的问题及整改结果逐一登记，并对业务主管部门发送 xx 通知书 ， 全程监控各单位的整改情况; 业务主管部门对上级行各种内 外部检查及季度自律监管中存在问题建立系统整改台账，并根据xx 通知书深入基层抓整改落实; 问题存在单位重点落实整改责任人， 坚持“谁经办，谁整改，谁不整改处理谁”原则。通过责任到位，纵 横结合措施，除客观原因确难整改外，做到整改不留死角，不走过常 5、自律监管程序逐步规范，处罚力度明显提高。xx 月，支行对 违所会计基本业务操作和制度的有关人员，按照xx 银行员工违反规 章制度处理办法和审计处理处罚办法进行了严肃处罚，共处罚xx 人 次，金额 xx 元。 6、积极组织员工培训，提高员工规范操作意识。
