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1、xx学院廉政风险点及防控措施汇总表序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施具体负责人自评审定1岗位职责风险科级干部（系部室中心主任、党支部书记、分工会主席、团委书记等）的选拔任用1、临时动议决定干部任免； 2、为特定人选制定干部任免条件；3、违反干部任免程序和规定，指定提拔、调整干部人选。高高1、严格执行学校有关干部选拔任用方面的文件与规定；2、坚持民主考核和集体决定的原则，决不搞临时动议；3、及时公开有关推荐、考核、公示、任免的程序和结果。书记院长院团学组织、班级干的选拔使用1、学生干部选拔任用中任人唯亲；2、借机索要学生钱财礼品、接受宴请；3、私自更改民意测验结果。中中1、实行公平公正公
2、开原则；2、及时公布岗位、名额及招收条件；3、建立量化考核体系。主管学生副书记副院长推荐教职工校级及以上评先评优1、在评选中讲人情、拉关系；2、对材料未严格把关，造成所评选的个人或集体不具有先进性和代表性。中中1.认真制定评选表彰方案，明确评选条件和范围；2、严格评选程序，公开透明，阳光操作；3、认真审查，严格把关，广泛听取群众意见；4、及时公示评选条件、程序和结果。书记院长2业务流程风险入党积极分子的培养和发展党员1、讲人情、接受吃请，不坚持原则，忽视现实表现和群众基础；2、未制定或未严格执行具体的培养考察办法；3、因人情等导致团内推优、发展对象确定等失真；4、未严格审查党员发展材料；5、未
3、严格执行党员发展的标准和要求；6、未按规定程序发展党员；7、预备党员教育、考察不到位甚至缺位，预备党员转正工作不规范，忽视党员的教育和管理。中中1、严格执行学校发展党员工作实施细则，制定并严格执行具体的培养考察办法；2、严格执行党章规定的发展条件；3、坚持组织发展规定程序；4、坚持党委集体讨论决定；5、坚持组织发展过程公开、公正、透明，按规定及时进行公示；6、所用材料（含公示情况）报组织部审查；7、制定并严格执行党员教育和管理办法。书记(师、研)主管学生副书记副院长（本）学生评奖评优1、在评选中讲人情、讲关系；2、对材料未严格把关，造成所评选的个人或集体不具有先进性和代表性；3、工作中标准不一
4、、主观臆断、弄虚作假。中中1、严格遵守学生评奖评优相关文件；2、严格评选程序，公开透明，阳光操作；3、认真审查，严格把关，广泛听取群众意见；4、及时公示评选结果。书记（研）主管研究生副院长（研）主管学生副书记副院长（本）人才引进1、进人计划忽略了学校的整体要求或者没有全面考虑工作实际；2、考核过程走过场，有失公允；3、考核小组论证程序不民主；4、因人设计划；5、资格审查不严；6、接受请托；7、学院党政联席会议走过场或搞“一言堂”。中中1、根据学院师资队伍现状制定人才引进计划；2、规范人才引进制度和程序、保证民主、公平；3、严格审查材料；4、规范进人程序：考核小组考核、学院党政联席会议审定、报学
5、校批准程序。院长职称评聘1、制定实施细则时因人设定条件而偏离学校规定；2、材料审核时讲人情，把关不严，造成材料审核失真；3、未成立职称考核组、学科评议组，且业务考核走过场，考核失真；4、推荐时讲人情，排序有失公平，造成学院把关不严，考核失真；5、未按照学校规定程序办理。中中1、依据学校相关规定制定实施细则；2、严格对照条件审核申报材料；3、按时、按程序成立职称考核组、学科评议组，并报人事部门备案；考核评议组认真负责，结果真实、客观公正；4、严格依据材料排序推荐，保证公正公平；严格学院考核把关，确保条件准确真实；5、按照学校规定程序办理。院长各类教学、科研等项目及其成果奖励的评审推荐1、在评选中
6、讲人情、拉关系；2、对材料未严格把关；3、成果认定不能客观、科学；4、各类评审送报违反公开、公正、公平原则。中中1、规范各类项目、成果的申报、评审程序；2、加大监督力度，做到公开、公平、公正，透明，接受全院教职工的监督；3、按有关规定，教师个人申请或各系推荐，由学术委员会或教学委员会或党政联席会议决定后上报学校审批。主管教学、科研副院长办公用品与设备的采购维修1、采购维修不询价；2、未按学校规定的单位采购；3、采购维修手续不规范；4、采购设备浪费等。中中1、严格执行学校采购管理工作规程；2、严格执行学校财务审批管理办法；3、规范采购2-3人签字的原则。院长学生奖品采购1、奖品采购随意；2、奖品
7、采购程序不规范。中中1、根据实际奖励学生需求采购奖品；2、严格执行学校采购管理工作规程；3、规范采购2-3人签字的原则。主管学生副书记副院长考试管理1、试题设计不合理；2、没有严格执行审批程序；3、监考徇私舞弊；4、在学生成绩认定过程中弄虚作假；5、因人情或收受好处更改考试成绩；6、未按规定进行成绩汇总、录入。中中1、规范试题设计，严格执行审批程序；2、严格考场纪律；3、严格按照教务处规定，规范成绩认定和上报，杜绝漏洞。主管研究生副院长（研）主管教学、科研副院长（本）试卷保密1、试卷保管不严，在命题、审核印制过程中出现泄密；2、碍于人情接受礼品等泄密试卷内容。中中1、尽量减少试卷接触人员；2、
8、对必须接触试卷的人员进行保密安全教育；3、实行回避制度，严禁因人情关系私自泄露试卷。主管研究生副院长（研）主管教学、科研副院长（本）经济困难学生认定1、未如实反映被认定学生的困难与现实表现；2、为被认定人隐瞒或编造相关材料，造成认定材料不真实。中中1.认真执行学校家庭经济困难学生认定工作的指导意见；2、合理确定标准，严格工作制度，规范工作程序；3、认真审查，严格把关，广泛听取群众意见；4、公开透明，阳光操作，及时公示条件、程序和结果。主管学生副书记副院长经济困难学生资助贫困生资助中弄虚作假、私吞少发。中中1、实行贫困生动态管理，准确掌握贫困生经济来源及困难程度；2、贫困生评定严格按照名额标准进
9、行等级评定，自觉接受民主监督。主管学生副书记副院长学生违纪处理1、学生违纪私自掩盖、知情不报、大事化小、小事化了；2、借机索要财物，接受宴请，在处理中讲人情；3、事件材料不完备、违纪处理意见提交不及时；4、处理结果未及时通报本人等。中中1、严格按照有关文件规定执行；2、事件材料交全、及时提交违纪处理意见；3、学生违纪的处理意见和结果及时通知本人（及家长），并积极开导其改正错误书记（研）主管学生副书记副院长（本）党费收缴及下拨党费的管理、使用1、未严格执行党费使用审批制度；2、未按规定建立党费使用检查报告制度；3、违反党费开支范围，挪用、滥用党费。高高1、严格执行党费使用审批制度；2、建立党费使
10、用定期检查报告制度；3、建立年度党费使用情况公告制度，将党费使用管理列入党务公开范围。书记学校下拨的各类经费管理1、经费审批管理混乱、无章可循；2、经费开支随意、缺少控制与有效监督；3、违反经费开支范围，挪用、滥用经费；4、未按规定建立经费使用检查报告制度。高高1、严格执行预算管理制度，公开预算；2、严肃财经纪律，严格审批制度；3、大额经费使用需经院党政联席会议讨论通过；4、加强对经费使用的监控，在一定范围内公开经费开支，接受监督，防止浪费；5、建立并执行经费使用定期检查报告制度。院长科研经费的使用1、经费审批把关不严；2、擅自扩大使用范围；3、挪作他用。中中1、严格执行学校有关科研经费使用管
11、理办法；2、严格审批把关。院长主管教学、科研副院长院工会会费及校工会下拨的经费的管理使用1、经费使用随意；2、擅自扩大使用范围或挪作他用。中中1、严格按程序和工会法中相关规定进行会费的管理和使用；2、重大经费使用需经分工会委员会讨论，并报同级院党委批准。书记分工会主席院党委、院行政公章的使用与管理1、使用中未认真审核材料；2、未按程序私自盖章、随意盖章，盖章无记录；3、保管不善，遗失公章等。低低1、严格审核，制定并规范印章使用的程序；2、明确专人管理，权责严明。办公室研究生招生复试1、专业课命题泄密；2、招生指标分配与调剂随意；3、受人情等因素影响，在拟录取、导师安排等方面有失公正。中中1、严
12、格执行试卷保密相关规定；2、按照规范的程序，集体研究招生指标的分配与调剂并公示；3、对录取结果、导师安排等及时公示。主管研究生副院长3制度机制风险党政联席会议制度1、未建立和执行“三重一大”集体决策制度；2、党政联席会议制度不健全；3、党政联席会议不民主。中中1、建立和执行“三重一大”集体决策制度；2、建立和规范执行党政联席会议制度。书记院长二级教代会制度1、二级教代会制度不健全；2、涉及学院发展和师生员工切身利益重大决策不经过教代会。中中1、建立健全二级教代会制度；2、规范执行二级教代会制度；3、充分发挥二级教代会参与学院管理监督的作用。书记各类专业委员会会议制度1、根据个人意见选择各专门委
13、员会成员；2、相关问题不经过或有选择性的通过相应专门委员会讨论决策。中中1、按照教师治学、民主管理的原则，依据学校的有关规定，建立健全学院的各专门委员会；2、各专门委员会成员的确定需经过基层按规定条件推荐，最后由学院党政联席会议讨论通过予以确定，并经公示；3、各专门委员会按照职能运行，不得越权决定事情或不作为。院长党务院务公开1、未建立权力和信息公开制度；2、权力运行过程不透明；3、涉及学院发展和师生员工切身利益事项不公开；4、院内权力行使缺乏监督机制，院工会教代会不健全，未能正常发挥监督职能。中中1、建立学院党政公开制度，明确公开的内容和范围；2、建立和完善二级教代会制度，充分发挥教代会参与
14、学院管理和监督的作用。书记院长各类（教学、科研、管理等）业绩考核、日常考核1、各类业绩考核审核计算不准确，未经教职工核对；2、考核等级建议未经集体讨论审定并公示，可能引发教职工不满或投诉等问题；3、未按规定执行对教职工的考勤管理；4、未按规定执行对教师的日常教学管理。中中1、严格执行学校有关业绩考核办法和学院有关规定，计算审核教职工业绩要坚持原则，并经教职工核对；2、考核等级须经集体讨论审定并公示后上报学校；3、严格执行学校教职工请销假及考勤的有关规定、严格执行学校有关教学管理的相关规定。班子全体成员学院常规管理制度（人、财、物管理；教学、科研、学生管理等）1、未建立健全学院人、财、物管理各项
15、制度或相关制度与上级有关制度、规定相抵触；2、未建立健全院教学、科研、学生管理各项制度或相关制度与上级有关制度、规定相抵触；3、未严格执行相关管理制度。中中1、认真贯彻执行学校相关管理制度；2、建立健全学院相关管理制度并严格执行。全体班子成员4外部环境风险亲属、亲戚、朋友、熟人说情办事导致违背政策，乱开口子中中1、严格按政策、制度办事，增强责任意识，重大事情集体研究决策，坚持回避制度；2、对政策明确规定不可能处理的，要坚持原则，解释清楚，做好解释疏导工作，以免造成工作被动。全体班子成员私自接受宴请、礼物、娱乐活动导致工作被动，不能坚持原则中中廉洁自律、互相监督、开展批评与自我批评教育全体班子成员经审定，共查找廉政风险点 29 个，其中高级 3 个，中级 25 个，低级 1 个，制定防控措施 89 条。
