《分_C《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》解读》由会员分享，可在线阅读，更多相关《分_C《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》解读（5页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、分_C证券公司金融衍生品柜台交易业务规范解读 作者： 日期：证券公司金融衍生品柜台交易业务规范解读 课后测验一、单项选择题1. 按照证券公司金融衍生品柜台交易业务规范的要求，证券公司开展衍生品交易业务，应符合证券公司柜台交易业务规范的相关要求，并按要求签订协会发布的金融衍生品（ ）。 A. 交易主协议 B. 交易委托证明 C. 交易说明书 D. 交易备忘录2. 按照证券公司金融衍生品柜台交易业务规范的要求，（ ）对证券公司衍生品交易业务实施自律管理。 A. 中国证券监督管理委员会 B. 证监会派出机构 C. 中国证券业协会 D. 证券交易所二、多项选择题3. 按照证券公司金融衍生品柜台交易业务
2、规范的要求，证券公司进行衍生品交易，应当遵守有关法律法规，遵循（ ）等原则。 A. 公平交易 B. 诚实信用 C. 市场化 D. 防范利益输送4. 按照证券公司金融衍生品柜台交易业务规范的要求，取得柜台交易业务资格的证券公司可以开展衍生品交易业务，但应在开展衍生品交易业务前向协会提交以下备案材料（ ）。 A. 衍生品交易业务的内部管理规章制度 B. 主管人员和主要业务人员名单、履历 C. 开展衍生品交易业务的可行性报告及业务计划书 D. 协会要求的其他文件和资料 E. 衍生品交易会计制度5. 证券公司金融衍生品柜台交易业务规范起草的过程中遵循的原则包括（ ）。 A. 循序渐进 B. 自上而下
3、C. 数据集中 D. 自下而上6. 按照证券公司金融衍生品柜台交易业务规范的要求，证券公司进行衍生品交易业务的内部管理规章制度应当至少包括以下内容（ ）。 A. 金融衍生品新产品审批制度及流程 B. 完备的簿记管理、估值管理等制度 C. 协会要求的其他文件和资料 D. 健全的衍生品交易风险管理制度和内部控制制度 E. 衍生品交易业务的指导原则、业务操作规程和针对突发事件的应急措施三、判断题7. 按照证券公司金融衍生品柜台交易业务规范的要求，证券公司应当建立衍生品交易业务的决策与授权体系，制定完善衍生品交易业务的基本管理制度和业务流程。（ ） 正确 错误8. 按照证券公司金融衍生品柜台交易业务规范的要求，证券公司柜台交易的金融衍生品应当经有关监管机构或自律组织的批准、备案或认可。现行法律法规或自律规则对证券公司柜台交易的金融衍生品规定不明确的，该金融衍生品应通过证监会组织的专业评价。（ ） 正确 错误9. 按照证券公司金融衍生品柜台交易业务规范的要求，本规范所称的衍生品交易指证券公司根据与交易对手方达成的协议，通过集中交易场所与交易对手方间接开展的交易。（ ） 正确 错误10. 按照证券公司金融衍生品柜台交易业务规范的要求，证券公司应当制定衍生品交易业务应急处置预案，在发生重大业务风险或重大业务损失时，应立即采取有效措施。如采取的措施得当，可不向市场监测中心报告。（ ） 正确 错误
