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1、公司治理理论的先行者鲍勃 特里克 作者： 日期：目录公司治理理论的先行者鲍勃特里克2鲍勃特里克小传221世纪：公司治理的世纪4公司治理的主体：董事8公司治理的基本结构：董事会13公司治理的争论18从特里克和奥斯特罗姆的异同看公司治理23鲍勃特里克大事年表26公司治理理论的先行者鲍勃特里克2010-07-05 14:01:01来源:管理学家杂志(北京)世纪之交的管理学向何处发展，在八九十年代曾经有许多推测。这一方面，鲍勃特里克做出了一个重大预言21世纪是治理的世纪。他从1980年代开始，对公司治理进行不懈研究，以董事会为公司治理中心，提出了自己的治理理论。特里克对公司病症的诊断，对公司治理相关理
2、论的总结，起到了引领研究方向的作用。特里克从现实出发，主张董事会是公司治理的核心，由此出发，他对董事的素质和能力，董事会的结构和运行进行了类型化列举，把管理学中的角色理论和坐标方法创造性地用于董事会研究，并建立了自己的解释框架。值得重视的是，特里克对公司治理存在的诸多问题，进行了切合实际的剖析，尤其是公众关注而且对公司治理有重大影响的问题，如公司治理的理论基础差异、单一董事会和双层董事会的优劣、董事长与首席执行官的分合、外部董事的独立性、外部审计师的独立性、董事的薪酬争论、公司治理是否趋同等等，特里克都进行了论证。如果说，获得了诺贝尔经济学奖的奥斯特洛姆以对公共事务的治理研究在理论上有所突破，
3、那么，特里克以对公司治理的实践操作在解释上赢得了自己的声誉。在今后的公司治理马拉松比赛中，特里克是一个领跑人。他是一个标志，意味着公司治理登上了世界经济舞台的中心。鲍勃特里克小传罗伯特特里克（Robert Lan Tricker）是英国人。更多的时候，人们称他为鲍勃特里克（Bob是Robert的昵称）。从上世纪80年代以来，公司治理问题进入了社会关注的视野。21世纪伊始，伴随着安然事件的爆发，公司治理已经成为企业经营的重要议题。好的治理，不仅能够带来公司的健康发展，而且能够承担起对股东、对社会，乃至对其他参与者的责任。对安然事件的反思，使“善治”成为频繁出现的词汇。在后安然时代，不良公司成为众
4、目睽睽的对象。公众所关注的不仅有经理和总裁，而且有股东和董事。在这种局势下，首次提出“公司治理”理念的罗伯特特里克引起了人们的注意，他对董事会的研究和对公司治理的探寻，在企业经营方面打开了一扇既古老又新兴的大门。罗伯特特里克（RobertLanTricker）是英国人。更多的时候，人们称他为鲍勃特里克（Bob是Robert的昵称）。1940年，他出生于英格兰。1950年，他在中英格兰的考文垂市（Coventry）亨利八世国王学校（KingHenry,Coventry,UK）读完高中。1966年，毕业于哈佛商学院（HarvardBusinessSchool），并在牛津大学从事了一段研究工作（Re
5、searchFellowOxfordUniversity）。离开牛津大学后，特里克进入实业界，在企业里担任财务总监（FinancialController）。经过一段企业里的实践，他又回归学界，到自己熟悉的城市考文垂市的华威大学（UniversityofWarwick）任教，成为这个学校里的第一位讲授信息系统的教授。之后，他一直耕耘在学术领域并持续至今。在特里克的教学生涯中，他曾经担任过牛津大学的管理研究中心董事（DirectoroftheOxfordCenterforManagementStudies），同时作为牛津大学纳菲尔德学院（NuffieldCollege）的研究员，进行公司治理的研
6、究工作。他首次研究公司治理方面的成果是1978年写出的独立董事（TheIndependentDirector）一文。随后，他在公司治理方面笔耕不辍。1984年，他出版了成名作公司治理（CorporateGovernance）。这本书，后来成为他的学术成就代名词。作为教师，他把公司治理理念带进了课堂。1994年，他写出了国际公司治理习题、案例及读本（InternationalCorporateGovernance-Text，CasesandReading）这一教材，并出版了许多与此相关的论文和案例分析。当特里克在公司治理领域不断探索时，许多学校都看到了他的成就。1986年，由于在公司治理方面的影
7、响，他得到了香港大学（TheUniversityofHongKong）的聘任。他来到香港，担任香港大学商学院的金融学教授，一干就是10年。在香港期间，他又被其他大学聘任，来回穿梭于香港浸会大学（TheHongKongBaptistUniversity）、香港公开大学（TheOpenUniversityofHongKong）和香港大学之间，同时担任这三所学校的荣誉教授。特里克对公司治理的研究，使他得到了联合国发展计划署项目（TheUnitedNationsDevelopmentProgramme）的关注，作为公司治理理念的开发人，他协助联合国项目组在韩国和非洲进行了多次调研和试验。同时，他也在香
8、港和中国大陆进行公司治理如何发展的研究工作。1996年，特里克出版了董事（TheEconomistPocketDirector）一书，这是经济学人系列丛书中的一本。在书中，他分析了公司治理的核心董事们的作用和董事会的组成及其类型。正是这本书，奠定了21世纪公司治理的方向，成为董事会的必备手册。随着新世纪的到来，安然事件突然出现，给公司治理提出了新的挑战。在全球公司治理出现混乱的时候，2003年，特里克又出版了董事一书的新版本TheEconomistEssentialDirector，中信出版社的汉译本名为董事与公司治理（在第五版的时候，名称缩短为TheEconomistDirector）。这本
9、书很快就成为董事会工作的指南。面对后安然时代的公司治理，特里克在书中感叹到，19世纪是企业家的世纪，20世纪是管理的世纪，而21世纪将是公司治理的世纪。特里克对公司治理的关注环绕全球，他的学术活动也遍及世界各地。他参与了俄罗斯公司治理项目（RussianCorporateGovernanceProgramme）、加拿大公司治理项目（CanadianCorporateGovernanceProgramme），并在俄罗斯商学院和多伦多任教。他参与了众多的董事学会组织，交替从事各种董事组织的工作，包括伦敦董事课程学会（InstituteofDirectorsDiplomaCourses）、澳大利亚公
10、司董事学会远程学习计划（thedistantlearningprogrammesoftheAustralianInstituteofCompanyDirectors）、澳大利亚公司董事协会（theAustralianCompanyDirectorsAssociation）等。他还是英国会计学会（theInstituteofCharteredAccountants）和英国管理会计学会（theInstituteofCharteredManagementAccountants）的委员。2009年，特里克又出版了公司治理：原则、政策与实践（CorporateGovernance:Principles,
11、Policies,andPractices）一书。虽然他已近古稀之年，但特里克还在不知疲倦地工作着，推动着公司治理的全球化发展。21世纪：公司治理的世纪按照特里克的研究，公司治理就是指导和控制公司运作的过程。特里克认为，公司治理就是对一个公司实体行使权力的过程。在农业社会向工业社会转变的历史大潮中，企业家独占鳌头，引领着时代前进。所以，人们把19世纪称为企业家的世纪。伴随着经营权和所有权的分离，经理人主宰着企业，使20世纪成为管理的世纪。在过去的一个世纪里，从科学管理到人本管理，各种管理理念、管理方式在不断发展，各种管理变革席卷了全球的企业和政府，整个世界发生了让人震撼的变化。当我们已经跨进了
12、21世纪之时，这个新世纪的主题是什么？在上世纪末曾经对此有过多种推测，按照公司治理专家鲍勃特里克的回答，21世纪将是公司治理的世纪。“治理”（governance）是一个非常古老的词。而公司治理（corporategovernance）却是一个新词。1984年，鲍勃特里克撰著的第一本以公司治理为名的书出版，同年，美国也发表了一份关于公司治理的原则的报告。1993年，名为公司治理：国际评论的学术杂志问世了。90年代，各国纷纷发表了关于公司治理准则的报告。例如，英国1992年的卡德贝瑞报告（CadburyReport）；澳大利亚1993年的希莫尔报告（HilmerReport）；南非1995年的金
13、报告（KingReport）；法国1995年的维诺报告（VinotReport）等等。其中最有代表性的，是英国的埃德里安卡德贝瑞爵士（SirAdrianCadbury）提出的旨在关注审计和监管问题的报告。它强调外部董事独立性的重要性，并建议成立由外部董事组成的设在董事会一级的委员会，具体为审计委员会、薪酬委员会和提名委员会。该报告的内容最终被纳入英国公司合并准则。按照特里克的研究，公司治理就是指导和控制公司运作的过程。特里克认为，公司治理就是对一个公司实体行使权力的过程。无论怎么表达，公司治理的中心问题无非就是这么几个：治理结构即董事会的结构、成员和程序问题；董事会与高管层的关系问题；董事会与
14、股东、审计师、监管者和其他利益相关者的关系问题等。如果把公司治理涉及到的各种关系画出来，我们可以用一个套一个的圆圈来表示，见图1。一般来说，公司治理的范围由里向外，其核心机构是董事会，而董事会同企业高管层又紧密交融，这一治理结构的内圈，由公司董事会和高管层构成。向外扩展，外圈联系的是股东以及其他金融机构，还有独立的外部审计机构。如果是上市公司，还会同股市和投资机构关联。再向外，是合同利益相关者，以及政府通过立法和监管机制对公司治理的影响。最外圈是中小散户和其他利益相关者。就好像水库的波澜，以企业为核心一圈圈向社会扩展，并由此把公司的作用与影响扩展到整个社会。因此，管理和治理有联系也有区别。所谓
15、管理立足于公司内部运作，所谓治理立足于公司运作的社会效应。公司治理问题诞生于委托代理关系。这种关系的形成，最早可以追溯到19世纪中期。以英国为例，在刚刚工业化的阶段，除了国有的公司外，进入市场的主体是独立商人或者合伙人企业，这种企业要承担较大的风险。如果公司破产，不但业主要被债权人送进监狱，而且连业主的家人也会被送进债权人的工场以抵债。在这种背景下，不仅市场风险限制着企业发展，更重要的是市场需要的迅速扩张会带来公司发展的资本瓶颈。工业化的进展，使企业越来越需要外部投资，于是，把有限责任与社会融资结合为一体的股份有限公司便出现了。作为股东，公司股权的所有者，只对他们出资的股份承担债务责任。在经营方面，股东选举出董事，董事向股东负责。这就产生了最初的委托代理问题。但是这样的委托代理关系还是比较简单的，仅存在于公司经营者与股东之间。到了20世纪30年代，人们关心的股东与公司经营者之间的委托代理关系随着董
