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1、1,中央债券综合业务系统客户端系统介绍,内 容,一、系统简介 二、结算功能介绍 三、操作说明,2,一、系统简介,3,中央债券综合业务系统的组成,中心系统,客户端系统,公开市场 操作系统,债券发行 系统,5,通过电话拨号或X.25专线与中心系统连接。 采用Web工作方式，数据集中在中心系统，易于维护 和修改。,系统工作方式,6,采用多级安全控制机制：SSL、CA、IC卡身份识别和 双人操作。 IC卡机制： IC卡中记录操作人员的单位、姓名和口令 进入系统时验证IC卡，识别操作人员身份 重要操作要求双人完成，并记录操作人员身份,系统安全机制,7,系统功能,债券登记、托管和结算 债券招标发行 央行公
2、开市场操作,8,二、结算功能介绍,9,债券托管帐户体系,托管帐户,债券,可用,封闭式 回购待购回,待付,冻结,10,结算指令,结算成员通过发送结算指令指示中心系统完成债券结算。 结算指令分为三类： 基本指令：现货指令、封闭式回购指令、转托管指令 公开市场业务指令：现货指令、多券种封闭式回购指令 辅助指令：撤销指令、撤销合同、收款确认、付款确认 需匹配指令和不需匹配指令： 需匹配指令：现货指令、封闭式回购指令、撤销合同 不需匹配指令：转托管指令、撤销指令、收款确认、 付款确认 结算指令由结算指令编号唯一标识，结算指令编号由中心 系统统一分配。12位数字。,11,结算合同,结算合同由系统根据已匹配
3、指令自动生成，由结算合同编号 唯一标识。 结算合同编号由中心系统在生成合同时统一分配。9位数字。 基本指令和辅助指令，需匹配指令和不需匹配指令都生成结 算合同。 需要两次结算的结算业务，只需发送一笔结算指令，系统自 动生成首次和到期合同。通过结算合同编号的最后一位数字 标识。1表示首次合同，2表示到期合同，0表示 只需一次结算的合同 。,12,结算指令的状态,未检查：未进行合法性检查 非法： 指令中存在不合法要素 待匹配：需匹配指令已通过合法性检查，但没有与其相匹配的对手方指令 已匹配：需匹配指令已通过合法性检查，并找到与其相匹配的对手方指令；不需匹配指令已通过合法性检查，且已生成结算合同 撤
4、销： 结算成员发送撤销指令并撤销成功，只有“非法”和“待匹配”的指令可以撤销。,13,结算合同的状态 I,待履行：合同的履行日未到 应履行：合同在履行日已开始办理交割，但券、款都不足 履行中：合同由于券或款不足而处于等券或等款状态且仍处于交割宽限期内 成功： 合同在履行日或交割宽限期内成功完成交割,14,结算合同的状态 II,失败： 合同由于券或款不足而未能在履行日或交割宽限期内成功完成交割 撤销： 在合同履行日之前发送撤销合同指令将合同撤销不再履行 终止： 由于特殊原因由业务人员将合同终止不再履行 待生效：到期合同在首次合同未履行成功前的状态。若首次合同履行成功，则到期合同变为“待履行”；若
5、首次合同履行失败，则到期合同作废。,15,结算方式及交割宽限期,四种结算方式： 纯券过户（FOP） 见券付款 见款付券 券款对付（DVP） 交割宽限期： 对于“见款付券”和“ 券款对付”结算方式，等待收款确认 和资金交收确认的时间，为合同履行日第二日。 “纯券过户”和“见券付款”结算方式的交割宽限期即为合同 履行日当日。 债券结算实现实时全额结算,16,结算指令和结算合同状态转换图 现货业务，纯券过户,非法,撤销,待匹配,已匹配,待履行,应履行,失败,成功,撤销,中止,H,J,D,E,I,L,指令,合同,K,G,F,未检查,B,A,A 指令已通过合法性检查，但未找到与之相匹配的指令 B 指令未
6、通过合法性检查 C 非法指令修改后已通过合法性检查，但仍未找到与之相匹配的指令 D双方指令匹配成功 E发送撤销指令的指令，且撤销指令的合同已履行成功 F已匹配指令在履行日前生成合同 G已匹配指令在履行日内生成合同， H合同履行日初始化处理 I在合同履行日日终前或日终时付券方券足 J双方发撤销合同的指令，且撤销合同的合同已履行成功 K因特殊原因，业务部门将合同中止 L在合同履行日日终付券方券不足,E,17,结算指令和结算合同状态转换图 现货业务，见券付款,非法,撤销,待匹配,已匹配,待履行,应履行,失败,成功,撤销,中止,H,K,D,E,I,M,指令,合同,L,G,F,未检查,B,A,A 指令已
7、通过合法性检查，但未找到与之相匹配的指令 B 指令未通过合法性检查 C 非法指令修改后已通过合法性检查，但仍未找到与之相匹配的指令 D双方指令匹配成功 E发送撤销指令的指令，且撤销指令的合同已履行成功 F已匹配指令在履行日前生成合同 G已匹配指令在履行日内生成合同， H合同履行日初始化处理 I在合同履行日日终前或日终时付券方券足并已记入待付科目，但未收到收券方的付款确认 J在合同履行日内收到收券方的付款确认 K双方发撤销合同的指令，且撤销合同的合同已履行成功 L因特殊原因，业务部门将合同中止 M在合同履行日日终付券方券不足，付券方卖空 N在合同履行日日内未收到收券方的付款确认，收券方买空,E,
8、履行中,J,N,18,结算指令和结算合同状态转换图 现货业务，见款付券,非法,撤销,待匹配,已匹配,待履行,应履行,失败,成功,撤销,中止,H,K,D,E,I,M,指令,合同,L,G,F,未检查,B,A,E,履行中,J,N,A 指令已通过合法性检查，但未找到与之相匹配的指令 B 指令未通过合法性检查 C 非改后已通过合法性检查，但仍未找到与之相匹配的指令 D双方指令匹配成功 E发送撤销指令的指令，且撤销指令的合同已履行成功 F已匹配指令在履行日前生成合同 G已匹配指令在履行日内生成合同， H合同履行日初始化处理 I在合同履行日或交割宽限期内已收到付券方的收款确认，但付券方券不足 J在合同履行日
9、或交割宽限期内付券方补足券 K双方发撤销合同的指令，且撤销合同的合同已履行成功 L因特殊原因，业务部门将合同中止 M在合同履行日或交割宽限期内未收到付券方的收款确认，收券方买空 N在合同履行日或交割宽限期内付券方未补足券，付券方卖空,19,结算指令和结算合同状态转换图 现货业务，券款对付,非法,撤销,待匹配,已匹配,待履行,应履行,失败,成功,撤销,中止,H,K,D,E,I,M,指令,合同,L,G,F,未检查,B,A,A 指令已通过合法性检查，但未找到与之相匹配的指令 B 指令未通过合法性检查 到与之相匹配的指令 D双方指令匹配成功 E发送撤销指令的指令，且撤销指令的合同已履行成功 F已匹配指
10、令在履行日前生成合同 G已匹配指令在履行日内生成合同， H合同履行日初始化处理 I在合同履行日日终前或日终时付券方券足并已记入待付科目，但未收到清算部的资金交收确认 J在合同履行日或交割宽限期内收到清算部的资金交收确认 K双方发撤销合同的指令，且撤销合同的合同已履行成功 L因特殊原因，业务部门将合同中止 M在合同履行日日终付券方券不足，付券方卖空 N在合同履行日或交割宽限期内未收到清算部的资金交收确认，收券方买空,E,履行中,J,N,20,结算指令和结算合同状态转换图 封闭式回购业务，纯券过户,非法,撤销,待匹配,已匹配,待履行,应履行,失败,成功,撤销,中止,H,J,D,E,I,L,指令,合
11、同,K,G,F,未检查,B,A,A 指令已通过合法性检查，但未找到与之相匹配的指令 B 指令未通过合法性检查 D双方指令匹配成功 E发送撤销指令，且撤销指令的已合同履行成功 F已匹配指令在首次合同履行日前生成合同 G已匹配指令在首次合同履行日内生成合同， H首次合同履行日初始化处理 I在首次合同履行日日终前或日终时付券方券足 J双方发撤销首次合同的指令，且撤销合同的合同已履行成功 K因特殊原因，业务部门将首次合同合同中止 L在首次合同履行日日终付券方券不足，付券方卖空,E,待生效,待履行,应履行,失败,成功,撤销,中止,O,Q,P,S,R,N,M,首次 合同,到期 合同,M已匹配指令生成到期合
12、同 N首次合同履行成功 O到期合同履行日初始化处理 P在到期合同履行日日终前或日终时付券方券足 Q双方发撤销到期合同的指令，且撤销合同的合同已履行成功 R因特殊原因，业务部门将到期合同合同中止 S在到期合同履行日日终付券方券不足，付券方卖空,21,结算指令和结算合同状态转换图 封闭式回购业务，见券付款,非法,撤销,待匹配,已匹配,待履行,应履行,失败,成功,撤销,中止,H,K,D,E,I,M,指令,合同,L,G,F,未检查,B,A,A 指令已通过合法性检查，但未找到与之相匹配的指令 B 指令未通过合法性检查 D双方指令匹配成功 E发送撤销指令，且撤销指令的已合同履行成功 F已匹配指令在首次合同
13、履行日前生成合同 G已匹配指令在首次合同履行日内生成合同， H首次合同履行日初始化处理 I在首次合同履行日日终前或日终时付券方券足并已记入待付科目，但未收到收券方的付款确认 J在首次合同履行日内收到收券方的付款确认 K双方发撤销首次合同的指令，且撤销合同的合同已履行成功 L因特殊原因，业务部门将首次合同中止 M在首次合同履行日日终付券方券不足，付券方卖空 N在首次合同履行日未收到收券方的付款确认，收券方买空,E,待生效,待履行,应履行,失败,成功,撤销,中止,Q,T,R,V,U,P,O,履行中,J,N,履行中,W,S,O已匹配指令生成到期合同 P首次合同履行成功 Q到期合同履行日初始化处理 R
14、在到期合同履行日日终前或日终时付券方券足并已记入待付科目，但未收到收券方的付款确认 S在到期合同履行日内收到收券方的付款确认 T双方发撤销到期合同的指令，且撤销合同的合同已履行成功 U因特殊原因，业务部门将到期合同中止 V在到期合同履行日日终付券方券不足，付券方卖空 W在到期合同履行日内未收到收券方的付款确认，收券方买空,首次 合同,到期 合同,22,结算指令和结算合同状态转换图 封闭式回购业务，见款付券,非法,撤销,待匹配,已匹配,待履行,应履行,失败,成功,撤销,中止,H,K,D,E,I,M,指令,合同,L,G,F,未检查,B,A,A 指令已通过合法性检查，但未找到与之相匹配的指令 B 指
15、令未通过合法性检查 D双方指令匹配成功 E发送撤销指令，且撤销指令的已合同履行成功 F已匹配指令在首次合同履行日前生成合同 G已匹配指令在首次合同履行日内生成合同， H首次合同履行日初始化处理 I在首次合同履行日或交割宽限期内已收到付券方的收款确认，但付券方券不足 J在首次合同履行日或交割宽限期内付券方补足券 K双方发撤销首次合同的指令，且撤销合同的合同已履行成功 L因特殊原因，业务部门将首次合同中止 M在首次合同履行日或交割宽限期内未收到付券方的收款确认，收券方买空 N在首次合同履行日或交割宽限期内付券方未补足券，付券方卖空,E,待生效,待履行,应履行,失败,成功,撤销,中止,Q,T,R,V,U,P,O,履行中,J,N,履行中,W,S,O已匹配指令生成到期合同 P首次合同履行成功 Q到期合同履行日初始化处理 R在到期合同履行日或交割宽限期内已收到付券方的收款确认，但付券方券不足 S在到期合同履行日或交割宽限期内付券方补足券 T双方发撤销到期合同的指令，且撤销合同的合同已履行成功 U因特殊原因，业务部门将到期合同中止 V在到期合同履行日或交割宽限期内未收到付券方的收款确认，收券方买空 W在到期合同履行或交割宽限期内付券方未补足券，付券方卖空,首次 合同,到期 合同,23,结算指令和结算合同状态转
