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1、政府经济学,-理论分析与中国实践,绪论 经济学研究中的政府,第一节 政府及其性质、作用 一、政府的产生及其结构 （一） 政府的起源 “暴力论” “契约论” “社会矛盾产物论” （二）政府和公共部门 1、政府 政府是这样一些组织：建立这些组织的目的，在于对居住在某一社会中的个人活动进行管理，提供基本服务，并为此类服务提供资金。,政府定义图示,狭义 行政机关 政府 行政机关 广义 立法机关 司法机关,2、公共企业 一般指政府拥有的以提供公共服务为宗旨的企业，但也包括以提供公共服务为宗旨的非国有企业。 3、非营利组织 营利组织、政府组织之外的公益组织，以处理公共事务而不以盈利为目的的组织，如基金会、
2、慈善组织等。 4、国际组织 跨国界组织，所从事的活动都带有公共性，但它们的活动不属于政府活动，如欧盟、联合国、世界银行等。,专栏2： 欧盟多层次治理的框架,第一层次：超国家治理的主体是欧盟机构。 欧盟机构的第一支柱：货币联盟；第二支柱： 欧盟共同外交与安全政策；第三支柱：司法与 内政合作。 第二层次：国家治理的主体是成员国政府机 构。 第三层次：地方治理的主体是成员国各级地 区政府。 第四层次：社会治理的主体是代表各阶层利 益的民间团体、非政府组织、行业协会等。,二、政府的性质和特点,政治组织 双重性质 经济管理组织 特点： 作为政治组织的特点 作为经济管理组织的特点,三、政府的行为动机 “道
3、德人”假设 “经济人”假设 四、政府的职能 公共服务 经济调节 市场监管 社会管理,第二节 政府经济学及其研究内容,一、什么是政府经济学 政府经济学是运用经济学方法，把政府行为、政府职能及其对资源配置和社会福利的影响作为研究对象的一门经济学科。 二、研究内容四大主题 生产什么（What） 怎么生产（How） 为谁生产（Whom） 公共选择（Public Choice）,本课程的基本框架结构,简述,引 言,政府经济学概述,研究主题,政府与市场,市场失灵,政府失灵,在市场和政府间选择,政府行为的 经济学分析,政府与公共选择,政府与制度,政府与公共品供给,借鉴发展,基本职能,政府经济学 与中国实践,
4、政府与规制,政府与体制改革 经济发展,三、研究方法 比较分析 实证分析和规范分析 案例分析 四、研究和学习政府经济学的 意义,第一章 政府与市场,第一节 市场与市场失灵 一、市场及其构成要素 （一）市场 市场是一种分散决策的自发形成、自由竞争的交换体系，是一套保证市场交易得以正常进行的“游戏规则”，其核心是等价交换。,（二）市场的构成要素 市场主体 市场机制 市场体系 市场组织 市场规则,二、市场失灵,（一）含义和表现 1、含义 市场失灵是指市场机制的自发运行不 能或达不到资源的有效配置。 2、主要表现 公共品供给不足 外部效应的产生 垄断造成的低效率 信息不对称造成效率损失 收入不公平,（二
5、）市场失灵的原因 内在功能缺陷 外部条件缺失 对中国而言，我们既受困于由市场功能缺陷产生的市场失灵；又受困于由市场不完全产生的市场失灵。,第二节 政府失灵,一、政府失灵 （一）含义和表现 1、含义 政府失灵指政府在力图弥补市场缺陷过程中不可避免地产生的另一种缺陷，从而无法达到预期的社会公共目标，或损害了市场组织的效率，或带来了自身的低效率。,2、表现 （1）政府失灵的一般表现： 干预力度不足： 政府干预达不到社会公共目标 政府干预的低效率 干预过度 政府干预的负外部性 （2）转轨时期特有的政府失灵,（二）政府失灵的原因 1、政府所具备的“公共性”与政府机构、政府官员行 为目标之间的差异和矛盾
6、2、政府组织的强制性可能造成再分配的不公平和“寻 租”问题 3、政府组织机构的独特性、复杂性 政府组织的垄断性 不完全信息 官员的“时间贴现率”高于“社会贴现率” 政府组织的低效率 认识滞后 4、政策的滞后效应 决策滞后 实施滞后,案例一：广州试行市民拍摄交通违章有偿奖励,2003年7月11日，广州市公安局发布了“关于奖励市民拍摄交通违章的通告”（穗公安2003278号）。主要内容是，广州市公安交警部门将奖励拍摄交通违章的市民。该活动产生的关注和连锁效应还扩散到了广州之外。从7月中旬到9月初的一个多月里，北京、上海、郑州、鹰潭等城市陆续推出了类似的措施。在广州，物质刺激催生了职业拍车族。一些人
7、以拍违章车为职业，从中获得大量收入。而部分拍摄者造假敲诈，影响交通秩序，因此引起了广泛的争议。客观上，由于这项制度的出台，广州市的交通状况大大好转。但在实行了一个多月后，广州市公安局暂停活动半个月。9月23日恢复，两周后又停止。 对此项措施的反对意见是：从法律上讲，包括处罚权在内的行政处置权不得随意委托、滥用、扩张和出售，因此，市民拍摄违章是违法的；还有人认为，拍车的有效性是问题的根本，极力主张无偿化。赞成的观点认为，这是在交通违章多与警力不足的情况下，民间力量对政府的替代，是公民自治权开始进入公共管理领域的表现，与允许民间投资进入教育领域、通过奖励举报贪污腐败等相类似，有利于提高政府公共服务
8、的效率，保护产权和公共秩序。 在此，是否出现了政府失灵抑或市场失灵？你是否赞成市民有奖拍摄交通违章，依据是什么？,第三节 在政府和市场中选择,一、贯穿经济学说史的基本争论主题 （一） 古典经济学：倚重市场“看不见的手” （二） 近代经济学的分歧 1、马克思经济学对自由市场经济的自发性、盲目性的批判。 2、新古典经济学把市场看成是无摩擦、无成本的“理想机器”，当成资源配置的唯一手段。,（三）现代经济学的新发展 1、哈耶克、米塞斯、弗里德曼对自由市场经济的颂扬 2、凯恩斯对自由市场经济中政府干预的“革命性贡献” 3、新自由主义经济学对“凯恩斯革命的再革命” 4、2008年肇始于美国的世界经济剧烈波
9、动引起了对新自由主义的质疑,三部门国民收入流量循环模型,二、在政府与市场中的选择,1、含义 从作用程度上看： 相对替代性、相对比较完善 从作用范围上看： 宏观含义、微观含义 2、限制选择的条件,案例二：上海浙江政府经济管理模式比较,第二章 政府与公共选择,第一节 公共选择理论概述 一、公共选择理论及其演变 公共选择理论是一门介于经济学和政治学之间的新兴交叉学科。它以新古典经济学的基本假设（尤其是理性人假设）、原理和方法作为分析工具，来研究和刻画政治市场上主体的行为和政治市场的运行。,二、公共选择理论的基本方法论 （一）方法论上的个人主义：从“机械体”的国家观出发，把国家看成是个人为了实现个人目
10、标而人为创立的东西。据此，分析公共部门的行为，实际上是分析公共部门中各经济主体的行为。 （二）经济人假设：在私人部门和公共部门工作的人，目标行为没有太多的差别。参加政治决策的个体与市场中决策的主体一样，都是经济人。 （三）交易政治：政治活动也是交易活动，是政治市场上的交易活动。市场与政治的实质性差别，不在于个人追求的利益或价值的种类，而在于他们追求各自不同利益时所处的条件。,专栏2 政治市场与经济市场的异同,第二节 直接民主制下的公共选择,直接民主制是指集体决策中所有相关利益主体都能直接参与投票决策的制度。 一、一致同意规则 一项集体行动方案只有在所有参与者都同意、或者至少没有任何一个人反对的
11、前提下才能通过的一种表决方式。 帕累托改善 特点 参与者平等权利保障 避免“搭便车”行为 交易成本高 一致同意规则下通过的集体行动方案是帕累托改善的方案，但实行成本较高。,二、多数同意规则 一项集体行动方案至少有超过半数以上的人支持或认可（同意或者不反对）才能实施的一种表决方式。 部分人利益受损 “多数人暴政”现象 特点 少数人不热心参与 相对容易作出决策 可能有多种选择结果 可能存在投票交易,三、投票悖论和阿罗不可能定理 投票悖论指在“多数通过原则”下，实现个人选择到集体选择的转换过程中所遇到的障碍和非传递性。它反映了直观上良好的民主机制存在的潜在不协调。也称孔多赛悖论。,(一)投票均衡与投
12、票悖论 投票均衡 1、A C B 2、B C A 3、C A B A B B C A C A C C A C B C C C (1) (2) (3),投票悖论 1、A B C 2、B C A 3、C A B A B B C A C A C B A C A C A B (1) (2) (3),可见,哪种方案获胜取决于投票程序。由于所进行配对投票的次序不同，3种可选择的提案都可在简单多数规则下获胜。这被称作“循环性”，即“投票悖论”。一旦出现这种循环，多数规则下的投票结果便具有不确定性，政治均衡也就不存在了。 1972年诺贝尔经济学将获得者肯尼斯.阿罗在社会选择和个人价值一书中，运用数学工具把孔多
13、赛的观念严格化和一般化，把投票悖论形式化了，证明了著名的“阿罗不可能定理”。,阿罗不可能定理 当社会所有成员的偏好为已知时，不可能通过一定的方式从个人偏好次序得出社会偏好次序，不可能通过一定的程序准确表达社会全体成员的个人偏好或达到合意的公共决策。 阿罗认为，在民主社会中，一个集体决策应满足以下标准：1、帕累托最优；2、非独裁；3、无约束域；4、理性；5、无相关被选方案的独立性。但在现实中，一般无法找到能够满足上述假设要求的投票规则，也不能指望民主社会能够作出前后一致的决策。 阿罗不可能定理的意义,（二）单峰定理和中间人投票定理 单峰偏好、多峰偏好 假定有三位投票者，其各自的偏好次序为： （1
14、）: AC B （2）: B C A （3）: C B A 上述偏好可以用相应的坐标图来表示，其中（1）和（2）是多峰偏好，（3）则是单峰偏好。,效 用 效 用 （1） （2） O A B C O A B C 效用 （3） O A B C,解决投票悖论的方法是限制投票偏好，将多峰偏好改为单峰偏好。这样，多数同意原则下投票的结果是中间投票人的方案获胜。 中间投票人定理 价格 P D3 D1 D2 O Q1 Q2 Q3 警察的数量 三人单峰偏好选择,第三节 间接民主制下的公共选择,间接民主制可以看作是多重的直接民主制。最简单的间接民主制是投票人选出代表，再由代表就某一议案进行投票，决定是否通过该议案。 一、投票
