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1、管理体系内部审核检查表（SPM/JL-8.2.2-2012-03 ）受审部门：监理项目组编号：10 01序 号检查内容程序编号检查方法检查结果记录1项目的质量、环境和职业 健康目标的制定和实施情况， 职业健康安全目标是否体现 三个承诺；针对项目E、S目标项目 的管理方案的编制情况（管理 方案应明确实现方法、时间、 职责和结果t可行性和可操 作性）。Q5.4.1E/S4.3.3询问及查 阅资料 （本项目制定的目 标、管理万案）2文件控制一文件的识别、 收发控制记录t查阅经项目 识别编制的受控文件清单t 包括QMS EMS OHSM所要求 的标准规范、外来文件、公司 的管理文件和技术文件的清 单（
2、有否包括2012年的最新 各类文件？）及发放记录（识 别充分性和有效性t作废文 件的控制Q4.2.3E/S4.4.5 spm/ n - 4.2.32012询问及查 阅资料 （查阅受 控的文件 清单及收 发记录； 作废文件 处置记 录）3职责和权限-项目体系管 理职责的落实（包括QMSEMS OHSM管理职责的落实）t查 阅项目的二次职能分配表或 岗位职责Q5.5.1E/S4.4.1询问及查 阅资料（查阅二 次职能分 配表或冈 位职责）序 号检查内容程序编号检查方法检查结果记录4信息交流沟通和协商-项 目内外部信息沟通的方式、渠 道（宣传方针目标、环境因素、 危险源及风险评价等；内外部 的沟通记
3、录及员工参与是否 包括五项内容、员工代表的作 用发挥）t查阅各类内外部沟 通记录和员工参与活动的记 录。Q5.5.3E/S4.4.3 spm/ n -5.5.32012询问及查 阅资料（查阅内 外部交流 沟通的各 类记录及 员工参与 的活动的记录）5人力资源的配置一项目人 员配置能否满足公司岗位任 职的要求t抽查关键冈位（包 括Q E、S）的设置和人员的 配置能否满足法规文件要求； 项目的人员配置及持证上岗 情况T抽查项目关键冈位 （包 括Q E、S）的设置和人员的 配置； 培训的实施情况T培训需求 的提出及实施记录，环境和安 全的培训情况。Q6.2E/S4.4.2SPM/ n -6.2-20
4、12询问及查 阅资料 （查阅人 力资源的 台帐及抽 查项目总 监、安全 监理等相 关人员的 证书、培 训的申请 及实施记录的记 录）序 号检查内容程序编号检查方法检查结果记录6基础设施的配置及维护 保养的情况一查阅基础设施 配置的台帐和管理的记录t 是否能满足需求Q6.3E/S4.4.1询问及查 阅资料（查阅基 础设施的 台帐及维 护保养的记录）7产品实现的策划t产品实 现过程的策划和开发的结果 （策划文件的符合性与针对 性）T查阅项目策划文件（监 理规划、专项实施细则等） 及 审批记录。是否识别了本项目 的危险性较大的分部分项工 程，并纳入监理规划，或 编制专项实施细则？Q7.1 spm/
5、n - 7.1-2012询问及查 阅资料 （查阅项 目策划 文件（监 理规划、 专项实施 细则等） 及审批记 录）8设计与开发-设备监理服 务规划的编制和审批T查阅 部门的设备监理专业的 设备 监理服务规划形成的控制记 录（包括策划、输入、输出、 评审、验证、确认和更改的记 录）（设备监理项目审核）Q7.3SPM/ n -7.3-2012询问及查 阅资料（抽查设 备监理的 设备监理 服务规划 的控制记 录）序 号检查内容程序编号检查方法检查结果记录9生产和服务提供的控制 T 项目生产和服务提供活 动的有效控制过程的证据； 与产品质量有关的过程的控 制记录；放行、交付和交付 后活动的规定及相应的
6、实施 证据。查阅有关监理服务（建设 监理、设备监理和信息监理） 的过程记录；抽查监理规范 要求的各类记录：总监的任 命书、开工报告、施组的审 批、分包的审核、材料的报 审、隐蔽工程的验收、检验 批、分部分项的验收、质量 评估报告、监理日记、月报、 例会纪要及监理通知单、联 系单；对危险性较大工程和 关键过程的旁站记录和安全 巡视记录及整改的复查记录 等各类记录。Q 7.5.1 spm/ n-7.5.1/1-32012询问及查 阅资料并 巡视项目 现场关注 产品的实 物质量和 现场的安 全和环境（抽查对 项目实施 过程的 记录）序 号检查内容程序编号检查方法检查结果记录生产和服务提供过程的确认T
7、需要确认的过程的识询问及查另确认的安排及确认的结果Q 7.5.2阅资料spm/ n（抽查对10T确认的过程的控制和实施-7.5.1/1-3项目特殊的记录。2012过程检查 监控的记项目需要确认过程的识别录）和实施控制情况的监控记录。标识和可追溯性T与项目咨询服务标识有关的规定；监视和测量状态的识别；在有询问及查可追溯性要求时，追溯的相关阅资料 （抽查项记录。Q 7.5.3目记录中顾客财产T顾客财产Q 7.5.4关于标识Q 7.5.5的管理记已经识别、验证、保护和维护SPM/ n录）11的证据；发生丢失、损坏或不-7.5.1/1-3（抽查项2012目顾客财适用时，向顾客报告和记录的spm/ n产
8、登记表相关信息。-7.5.4 等记录）2012（抽查项产品防护 T在咨询服务目关于产提供过程及交付过程中对产品防护控制的记品的防护（包括标识、搬运、录）包装、贮存和保护）措施及控制证据。序 号检查内容程序编号检查方法检查结果记录12监视和测量设备的控制 t所需的监视和测量及所使 用的监视和测量设备的确定、 对测量识别的校准和控制的 相应记录。查阅经识别所配置 的监视和测量的设备的清单（包括 EMS OHSM所需的监 视和测量设备）和提供有效的 检定记录t配置的充分性和 检定记录的连续性Q 7.6E/S4.5.1 spm/ n -7.6-2012询问及查 阅资料（查阅项 目的配置 清单和全 部的
9、检定记录）13产品的监视和测量 t产 品的监视和测量规范及相应 的监视和测量记录。对未经监 视和测量而放行产品的规定 及对这些产品的标识和记录 情况。T项目总监对服务的 评价Q 8.2.4SPM/ n-8.2.4 2012询问及查 阅资料 （查阅项 目咨询服 务工作成 果评价表 及监理服 务的监测记录）14不合格服务的控制t 不合格服务识别、控制（评审 和处置）t再次验证的证据； 不合格的性质和所采取的措 施的记录。有关让步的申请报 告。T 项目的不合格服务控 制的记录Q 8.3SPM/ n-8.3/12012询问及查 阅资料 （抽查不合格服务 评审处置 表等记录）序 号检查内容程序编号检查方
10、法检查结果记录15纠正措施-纠正措施的 拟制（针对项目中产生的不合 格的原因）-纠正措施的制 订、实施结果及其验证记录。 -纠正措施的制订、实施结果 及其验证记录。Q 8.5.2 spm/ n -8.5 2012询问及查 阅资料 （查阅纠 正措施的 记录）16预防措施-预防措施的 拟制（针对项目中产生的潜在 不合格的原因）-预防措施的 制订、实施结果及其验证记 录。-预防措施的制订、实施 结果及其验证记录。Q 8.5.3SPM/ n-8.5 2012询问及查 阅资料 （查阅预 防措施的 记录）17环境因素、危险源的识别 评价项目的识别清单和评 价记录（识别的充分否，是否 按GB/T28001-
11、2011标准要求 考虑了 10个方面的内容，是 否将健康损害纳入危险源的 范畴，是否按风险控制的顺序 确定控制措施？是否包括因 变更产生的危险源？评价的 适宜否，应覆盖项目可能存在 的危险源和环境因素）E/S4.3.1SPM/ n-5.4.2/1-22012查阅资料 （识别及 评价记录）序 号检查内容程序编号检查方法检查结果记录18法律法规和其他要求：识 别t获取（收集）t利用t更 新识别评价控制环境因素 和危险源涉及的法律法规和 其他要求（政府要求、上级部 门的要求、行业要求及地方法 规）t法律法规和其他要求清 单T充分性和针对性；是否明确获取所识别的 法律法规和其他要求的途径 和方法E/S
12、4.3.2 spm/ n -5.22012询问及查 阅资料 （查阅识 别的法律 法规的清 单及抽查 重要的法 规文件） （抽查建质【2009】87号文、JGJ146- 2004 及 2012 年发布的重 要法规文件）19合规性评价t与重要环境 因素和重大危险源有关的适 用的法律法规的识别T定期 评价遵守的情况（针对已识别 的适用的法律法规的要求， 对 照水、气、声、渣和能源资源 的监测记录，对照职业健康安 全的风险控制、安全行为执行 等内容，评价遵守情况）T提 供定期评价记录和评价的依 据和证据；E/S 4.5.2SPM/ n-8.2.6 2012询问及查 阅资料 （查阅合 规性评价 报告及评
13、 价的证实 记录）（关 键特性的 监测记录 和相关的 监测记 录）序 号检查内容程序编号检查方法检查结果记录20E、S运行控制和工作环境 控制一运行程序的实施情况 的控制t对项目现场识别、 评 价的重大危险源和重要环境 因素的控制情况；向相关方 通报、施加影响t交底、传达 的监控记录t对分包方执行 情况的监控记录。查阅对现场安全和环境情 况的监控记录，查阅劳防用品 使用情况的监控记录，员工进 入现场的安全交底记录， 员工 职业健康和安全实施情况的 记录。（尤其针对重大危险源和重 要环境因素的控制的监控， 对 市府1号文即22条文件的贯 彻执行情况，对现场消防的控 制情况）E/S4.4.6spm
14、/ n-7.5.6 2012询问、查 阅资料及 巡查项目 现场（抽查对 项目安全 环境的检 查监控记 录及整改 复查记录 及对相关 方施加影 响的记 录；抽查 员工劳防 用品发放 和使用的 记录和员 工进入现 场安全交 底记录）序 号检查内容程序编号检查方法检查结果记录21应急准备和响应一 项目的 应急预案的编制t是否针对 作业活动范围内，重要环境因 素和重大危险源可能引发的 突发事故紧急情况编制多个 应急预案t预案的可行性、充 分性和适宜性；T查编制的项 目各类应急预案T是否覆盖 可能发生的各类突发事故，内容是否充分，是否经过评审。 是否组织项目对应急预案进 行试验（策划和准备）T试验 记录T试验后的评审和更改 记录,发生事故后应急预案评 审和更改记录；发生事故后应 急预案评审和更改记录。E/S4.4.7 spm/ n -7.7
