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1、1,2,第十章 非关税壁垒（Non-tariff barriers, NTBs),非关税壁垒的特点与作用 非关税壁垒的主要种类 非关税壁垒的经济效应 非关税壁垒与关税壁垒的比较,3,第一节 非关税壁垒的特点与作用,一、非关税壁垒的含义及其发展历史 非关税壁垒是指除关税措施以外的一切限制进口的措施。在WTO规则体系中，主要包括进口配额、自动出口限制、技术性贸易壁垒、反倾销、反补贴和保障措施等。 早在资本主义发展初期，就已出现非关税壁垒，到20世纪的30年代，由于世界性经济危机的爆发，各资本主义国家为了缓和国内市场的矛盾，对进口的限制变本加厉，普遍建立起关税与非关税壁垒体系。,5,二、非关税壁垒的
2、特点 1、更灵活的针对性 关税税率制定须通过立法程序，并具有一定的连续性，调整或更改税率的随意性有限，且直接受到WTO的约束，因而关税壁垒的灵活性很弱。而非关税壁垒的制定和实施走行政立法程序，变更、调整转换迅速简单，伸缩性大，在限制进口方面表现出更大的灵活性和时效性。,6,2、更显著的有效性 关税壁垒是通过征收高额关税，提高进口商品的成本和价格，削弱其竞争能力，间接地达到限制进口的目的。但如果出口国采用各种办法降低成本和价格，关税就较难起到限制商品进口的作用。但非关税壁垒，如技术性壁垒措施，往往使得不合标准的商品无法进口；进口配额等预先规定进口的数量和金额，超过限额就禁止进口等。所以，非关税手
3、段在限制进口方面更直接、更严厉、更显著，因而也更有效。,7,3、更合理的隐蔽性 关税限制进口的惟一途径就是提高关税税率，而税率的变动按WTO透明度规则的要求须以法令形式公布，毫无隐蔽可言。非关税措施往往不公开，或规定极为烦琐的标准和手续，且它既能以正常的海关检验的名义出现，又可以借用进口国的有关行政规定和法令条例，从而使之更易于巧妙地隐蔽在具体的执行过程中。再者以保护资源环境和动植物及人类健康为目标，关注生态可持续发展的理念，均可以被社会各界认可和接受，具有明确的合理性与合法性，因而也就更具有隐蔽性。,8,4、更直接的歧视性 各国单一的关税税则同等程度地限制所有国家的进口。而非关税壁垒则可针对
4、某个国家的某种商品采取相应的限制性措施。如1989年欧共体宣布禁止进口含有荷尔蒙的牛肉这一做法，就是针对美国作出的。2001年日本限制大葱、鲜香菇、蔺草席的进口，表面上是针对商品而不针对国家，但由于这三种商品的进口主要来自中国，因此，其实质是针对中国，中国相应地列举了一些报复措施。,9,5、内容的广泛性 关税保护只涉及产品的销售成本，而非关税措施涉及的范围十分广泛。如绿色贸易壁垒措施，不但包括初级产品，且涉及所有的中间产品和工业制成品；不仅涉及资源环境，且涉及动植物与人类健康；不仅包括商品生产、销售，且涉及生产方法与过程；不仅涉及法律法规，且涉及产品标准；不仅涉及产品内在品质，且涉及产品的外观
5、包装等。,10,三、非关税壁垒的作用 （一）西方发达国家使用 作为防御性武器限制外国商品进口，用以保护国内陷入结构性危机的生产部门，或者保障国内垄断资产阶级能获得高额利润； 在国际贸易谈判中用作砝码，逼迫对方妥协让步，以争夺国际市场； 用作对其他国家实行贸易歧视的手段，甚至作为实现政治与经济利益的手段。,11,（二）发展中国家使用 限制非必需品进口，节省外汇； 限制外国进口口的强大竞争力，以保护民族工业和幼稚工业； 发展民族经济，以摆脱发达资本主义国家对本国经济的控制和剥削。,12,表10-1 Evolution of NTB use by broad category(Source: Spe
6、cial tabulation based on UNCTAD Trade Analysis and Information System(TRAINS),13,续表10-1,14,表10-2a Types of NTBS applied by region(1994),15,续前表,16,表10-2b Types of NTBs applied by region(2004),17,续前表,18,表10-3 NTB categories most frequently reported by the OECD surveys,19,续前表,20,第二节 非关税壁垒的主要种类,非关税壁垒范围宽
7、泛，形式多样，名目繁多，根据欧美等主要WTO成员贸易壁垒调查的实践，主要可以分为以下13类：通关环节壁垒；对进口产品歧视性地征收国内税费；进口禁令；进口许可证；技术性贸易壁垒；动植物检验检疫措施；贸易救济措施（即包括对进口产品实施的反倾销、反补贴和保障措施）；,21,政府采购中对进口产品的歧视；出口补贴；补贴；与贸易有关的投资措施；服务贸易市场准入及经营方面的壁垒；与贸易有关的知识产权等。根据联合国贸易与发展会议的资料，将非关税壁垒措施划分为核心和非核心措施两类。见表10-1。,22,一、进口配额 (import quotas) 又称进口限额，是一国政府对一定时期内（通常为一年）进口的某些商品
8、的数量或金额加以直接限制。在规定的期限内，配额以内的货物可以进口，超过配额不准进口，或者征收较高关税后才能进口。它是限制进口数量的重要手段之一。分为绝对配额和关税配额两种形式。,23,绝对配额（absolute quotas) 在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高额数，达到额数后就不准进口。 1、全球配额(global quotas; unallocated quotas) 特点：不分国别和地区，难以贯彻国别政策 2、国别配额(country quotas) 自主配额（单方面配额）(autonomous quotas; unilateral quotas) 协议配额（双边配额）
9、(agreement quotas; bilateral quotas) 3、进口商配额(importer quotas),24,全球配额 国别配额,25,关税配额(tariff quotas)： 即对商品进口的绝对数额不加限制，而对在一定时期内，在规定配额以内的进口商品，给予低税、减税或免税待遇，对超过配额的进口商品则征收较高的关税，或征收附加税甚至罚款。,26,绝对配额与关税配额的异同 同：以配额形式出现，可能通过提供、扩大或缩小配额向贸易对方施加压力，使之成为贸易歧视的手段之一； 异：绝对配额有最高进口额度，超出额度则不准进口；关税配额在超出额度后仍可进口，超出部分须加征高关税。,27,
10、（四）我国出口商品如何使用好配额制度 1、尽量争取更多的配额，并加强配额的管理和分配； 2、用好用足配额（留用配额、预借配额、挪用配额）：面对有金额限制的配额就要在金额范围内争取增加出口数量；而面对有数量限制的配额，则要在数量范围内尽量多出口档次高、附加值高的产品，实现利润最大化。,28,表10-4 美国进口配额的实例,资料来源：U.S. International trade Commission, Tariff Schedules of the United States, Washington, DC, Government Printing Office, 2000.,29,请依据以下
11、数据画图并分析此配额的福利效应。 1.1983年，包括到美国运费在内的世界蔗糖价格为每磅15美分，关税为每磅2.8美分，此价格时美国将进口506万吨，国内生产400万吨。 2.配额制度下，美国蔗糖进口减至298万吨，国内生产提高到602万吨，供给稀缺使国内市场价格由每磅17.8美分上升到21.8美分。,案例 美国蔗糖的进口配额,30,P,蔗糖的产量 百万吨,21.8,17.8,S,4,6.02,9.06,9,E,a,b,c,d,图3 美国蔗糖进口配额的效应分析,D,O,A,C,G,J,H,美国蔗糖的进口配额效应,消费者剩余 减少3.612亿美元 生产者剩余 增加2.004亿美元 配额收入效应为
12、 1.192亿美元 且大部分由外国出口商获得。 蔗糖配额政策的福利净损失 3.612+1.192-2.004 =2.8亿美元,31,二、“自动”出口配额(voluntary/autonomous export quotas),又称自动出口限制（“voluntary” export restrains)，或“自愿”出口配额，是指出口国家或地区在进口国的要求和压力下，自动规定某一时期内（一般为3-5年）某些商品对该国的出口限额。在该限额内自行控制出口，超过限额即禁止出口。是典型的“灰色区域措施”之一。自动出口配额制度与进口配额制度的区别表现： 从配额的控制方面看，进口配额更有效； 从配额表现形式看
13、，非自愿性； 从配额的影响范围看，明显的选择性； 从配额适用时限看，出口配额制较长。,32,1、非协定的“自动”出口配额 出口国政府虽未受到国际协定的约束，但在进口国压力下，自动单方面规定对有关国家的出口限额。 2、协定的“自动”出口配额 进出口双方通过谈判签订签订“自限协定”(self-restriction agreement)，或“有秩序销售协定”(orderly marketing agreement)规定一定时期内某些商品的出口限额。,33,附录1 “自动”出口限制为什么会成为较流行的贸易保护措施？,由于GATT缔约方的多边谈判已大大降低关税，而传统的非关税壁垒措施（如进出口数量限制
14、、海关估价制度、进出口许可证制度等）也在多边谈判的基础上达成协议，它们的使用必然受到国际社会的监督。因此，要更有力地限制进口，必须转向其他措施。 “自动”出口限制协议一般由两国政府部门采取不公开或半公开的方式私下达成，透明度很低。由于这种出口限制是“自愿”的，其法律地位不明确，处在不合法与合法之间的模糊区域，是“灰色区域措施”。,34,由于国际贸易中不断出现反补贴、反倾销指控，作为出口国，采用“自动”出口限制措施来解决争端比其他方法在经济上有利，且能不伤和气，继续发展与进口国的经贸关系。,35,从进口国的角度看，选择“自动”出口限制比提高关税或实施配额制度能更好地避开GATT的规则，依自己的意
15、愿针对某个国家采取限制措施，而不涉及出口同类产品的其他国家，不必担心受到这些国家的报复而使本国的出口受到损害。 正因如此，“自动”出口限制作为灰色区域措施的一种主要形式而迅速蔓延。,36,三、进口许可证制(import license system) 定义：是指一国政府规定某些商品的进口必须申领许可证，否则一律不准进口的制度。它实际上是进口国管理其进口贸易和控制进口的一种行政管理措施与直接干预。 类别： （一）按进口许可证与进口配额的关系分 有定额的进口许可证 无定额的进口许可证,37,（二）按进口商品的许可程度分 公开一般许可证(open general license, OGL) 特种商品
16、进口许可证(specific license, SL) WTO进口许可程序协议规定，签字国必须承担简化许可证程序的义务，确保进口许可证本身不会构成对进口的限制，并保证进口许可证的实施具有透明性、公正性和平等性。该协议对所有WTO成员都具有约束力，是通行的进口许可证国际规则。,38,四、外汇管制(foreign exchange control) 定义：也称外汇管理，是指一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖加以限制，以平衡国际收支和维持本国货币汇价的一种制度。 种类： 1、数量性外汇管制 2、成本性外汇管制 3、混合性贸易外汇管制 4、利润汇出限制 我国的汇率制度：以市场为基础的、单一的、有管理的浮动汇率制度。,39,五、进口押金制 六、最低限价制和禁止进口 七、国内税 八、进出口的国家垄断 九、歧视性政府采购政策 十、海关程序,40,十一、技术性贸易壁垒(technical barriers to trade, TBT) （一）涵义和种类 涵义：是指一国或区域以维护国家或地区安全、保障
