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1、第七章 选择研究对象 抽样,任何研究首先必须要有明确研究对象，然后才能根据研究对象收集资料。在教育研究中，研究对象通常是人，如：学生、教师、家长等，当然，研究对象还可以是与教育有关的现象与问题。 选择研究对象是教育研究设计的主要内容之一，它不仅与研究目的、内容密切相关，而且还直接关系到资料的收集、整理、分析，同时它还涉及到整个研究的费用以及应用范围。一般来说，如果研究对象仅仅是个别的或少数人，通常不存在抽样问题，因为研究对象的总体差不多就是研究的直接对象。但是绝大多数研究课题设计的对象总体比较大，有时趋于无穷。要将课题规定的所有对象都拿来进行研究往往是难以做到的，也没有必要，因此需要选择部分的
2、研究对象，这样的程序和方法，用一个专业术语表示就是“抽样”。,一、抽样的基本原理抽样（Sampling）就是从一个总体（population）中抽取部分具有代表性的个体作为样本（sample），然后用这一样本的结果去推断总体。在这里，总体指研究对象的全体，样本是指从总体中抽取的部分个体。例如做汤，为了知道汤的咸淡，没有必要等到一锅汤喝完后再对汤的味道下结论，只需舀一勺汤品尝一下，然后根据尝的味道推断这锅汤的味道。在这里，一锅汤就是研究的的总体，而这一勺汤则是从总体中选取得到的样本。又如，我们要了解上海市小学三年级学生的识字量是多少？由于全市小学三年级学生数量巨大，不可能给每个学生都测量一下，研
3、究只能在上海市小学三年级学生总体中抽取部分个体对他们进行识字量测验，然后从得出的研究结果推断全市小学生的识字量。假设上海市小学三年级学生总体为100000人，从中随机抽取样本1000人，并对这1000人进行识字量测试，获得结果为平均识字量1600字，然后根据测试结果推断上海市小学三年级学生平均识字量为1600字左右。抽样的基本原理见下图：,抽样是以概率论为理论基础。抽样的作用是为了合理地减少研究对象，既可以节约人力、物力、时间，又可使研究力量相对集中，使研究工作深入、细致，从而提高研究的准确性和可靠性。 一般来说，定性研究中抽取的样本很小，样本有时仅仅是一个案例或一个个体，研究目的是为了对所研
4、究对象进行更深入的了解。而定量研究的样本数较大，样本可以是一群个体，并要考虑样本能否准确代表总体，能否对总体作出推断。,4.合理的样本容量 样本容量又称样本大小，是指抽取样本的具体数量。样本数量的多少是研究无法回避的问题，是研究设计中重要的一环，也是比较困难的一件事。它既要符合研究目的、内容，满足教育统计的要求，又要考虑抽样的可能性，并使误差减少到最低限度。一般来说，样本数越多，代表性越好，但是增大样本，势必增加研究的人力、物力、财力，增加研究的难度，造成不必要的浪费。如果样本数太小，则抽样误差较大，样本不能代表总体，不利于统计分析，影响研究效果。样本数量究竟多少为宜，这是一个复杂的问题。我们
5、很难说出一个确定的数字，样本数量要从多个方面综合起来考虑。一般来说，样本容量大小取决于以下一些因素： （1）研究的类型、范围 当研究是定量研究，研究范围较广，样本数量可适当大一些；反之，当研究是定性研究，研究范围较狭窄，样本数量可适当少一些。 （2）研究分析的精确程度 当研究要求有较高的统计显著程度，具有较高的可信程度时，样本数量可多些；反之，则可少些。 （3）允许误差的大小 当研究允许的误差值小，要求的可信程度高，所需样本容量相应要大；反之，则可小些。,下表示当总体趋于无限大时，不同的允许误差和可信程度要求不同的样本数量。 允许误差和可信程度与样本容量关系表,（4）总体的同质性 当总体的变异
6、性比较大，变量的相关程度比较低，研究的条件控制不严格，样本数量可适当增加些；反之，当总体同质性比较好，变量的相关程度较高，研究条件控制严格，则可少些。如，人的血液同质性比较好，医院化验只需抽取一点点血。学生的智力、能力变异性比较大，因此抽取样本相对比较大。 （5）测量工具的可靠程度 当测量工具的可靠程度即测定指标信度比较低时，测量的误差就比较大，这时需要增大样本数量；反之，则可减少样本数量。一般说来，有关学习能力和成就的测量工具可靠性程度好些，有关人格特质、自我概念、态度等方面的测量工具可靠程度差些。 （6）研究的成本 研究的成本包括经费、时间、人力、物力，抽样数量总是要控制在研究成本允许的范
7、围内。因此，确定样本容量时，必须仔细分析研究的条件，量体裁衣。 （7）分析的类别 当研究的关系复杂，分析的项目较多，那么样本数量可多些；反之，则可少些。一般应保证每一分析小类的样本数量不少于10。,以上七个方面都是原则性的意见，可作为决定样本容量大小的参考依据。下面根据实际经验提供一些可参照的数据： 教育研究中的调查或描述现状的研究，样本数量最好不要少于100； 相关性研究中，样本数量最好不少于30； 实验研究中，每组样本数量最好不少于30； 全国性的调查，样本数量控制在15002500之间； 地区性的调查，样本数量控制在5001000之间。 当然，以上给出的数字仅仅供参考，在研究中具体样本数
8、为多少，还需根据实际情况作出决定。对于初学者，不妨先查看有关文献中的同类研究，别人的样本数量是多少以作为参照。 另外，我们还可以根据推算样本数量的公式计算出总体数量与样本数量的参照数据，见表7-2,从总体与样本数量的关系表中可以发现，样本数并不是随总体数量的增加而同步增加的。当总体数量不断增加，样本数量的增长逐步减缓，在总体数量与样本数量曲线图上呈一条负加速的增长曲线。见图7-2。由此可见，当总体大于10000，接近无限总体时，样本数量的增长微乎其微，在曲线图上几乎就是平走。,三、抽样的基本过程 抽样的基本过程从研究设计考虑抽取研究对象开始，到完成抽样获得实际样本为止，大约经历以下四个操作步骤
9、： 1.研究对象或理论总体 总体就是研究对象的全部。课题确立时的总体往往是虚拟的，是理论上的总体。如，进行一项有关10岁儿童生长发育的研究，如果期望以研究结果解释全世界的10岁儿童，那么理论总体就是全世界10岁儿童；如果期望以研究结果解释全中国的10岁儿童，那么理论总体就是全中国的10岁儿童；如果期望以研究结果解释上海市的10岁儿童，那么理论总体就是上海市10岁儿童；如果期望以研究结果解释某一学校的10岁儿童，那么理论总体就是某校的10岁儿童。由此可知，总体的范围可大可小，由研究者依据研究目的自行界定。如何界定总体可以参考以下几点： （1）考虑并说明采用“特定群体”为总体的理由（为什么？理由何
10、在？） （2）考虑并说明不采用“其他群体”为总体的理由（为什么？理由何在？） （3）考虑研究的预期效果（结果的推广程度） （4）考虑研究的可行性（研究的必要条件）,2.可获得总体或抽样框架 理论总体往往是虚的，不是一个实在的、可操作的总体。而可获得总体则是实在的、具体的、可操作的总体。抽样框架是抽样单位的实际名单，样本就是从抽样框架中选取。如果一个学生样本是从学校的学生花名册中抽选，这个花名册就是抽样框架。比较复杂的抽样，抽样框架可以有不同的层次。如先抽取不同类型的学校，然后再从学校花名册抽取个体。通常确定课题基本上规定了研究的总体，根据这个总体再去寻找可能的抽样框架，然后对这个抽样框架进行检
11、验和评估，看这个抽样框架是否符合研究要求。 3.选择样本 选择样本是指通过抽样方法得到的样本数量，是被选取参与研究的人员。这个样本数量只是理想上的数量。 4.实际样本 实际样本是指实际参与研究的样本数量。如果进行问卷调查的话，实际样本相当于回收问卷的数量。 例如，我们要对当前高中教师的教学理念的变化进行调查，理论总体是上海市所有高中教师，可获得总体是某个区的高中教师，抽样框架为该区的高中教师2000人，选择样本为300人，而实际样本即实际参与研究的教师为270人。 在实际社会科学研究中，总体与抽样框架的问题并未引起重视，一般来说，根据样本所得的研究成果只能代表组成抽样框架的总体，只能推断组成抽
12、样框架的总体。 在抽样过程中，确定样本的大小是一件重要的事，也是一件相当困难的事。样本太小，不能代表总体，也不利于统计分析；可是一旦增大样本，势必增加收集资料所需的人力、物力、以及时间等资源，而且庞大资料的整理与分析也较困难。研究者必须在两难中作出决断。,博格（W、R、Borg）与高尔（M、D、Gall）建议，在下列情况下要有较大的样本： 研究中有较多的变量未于控制时 预期效果可能由于研究变量的性质而较不明确时 当研究样本必须再细分为次项目来分析时 当预期会有较多被试退出研究时 当总体的异质性较大时 当测量工具的可靠程度较低时 当期望有较高的统计显著性或统计鉴定力时 一般来说，样本容量不如样本
13、的准确性重要，即使样本容量很大，如果选择不当，也会得出无效结论，因此谨慎抽样比增加样本容量更重要。,哈佛大学教育研究院的莱特（R.J.Light）等人以预设的的统计鉴定力来表示进行研究时所需要的样本人数，见下表： 表7-3 以统计鉴定力推估样本人数表,表中左栏是研究方法的类型；表的第二栏是统计方法；第三栏是统计鉴定力，分为.90、.80、.70三个层次，研究者可以自行决定一个层次，鉴定力越大表示研究者期望辨识研究效果的可能性越大；最后一栏是预期的效果大小，包括小、中、大三个层次，研究者必须依据理论、经验、以及先前类似研究的结果来判断并决定。 例如，要比较12岁女生与18岁女生的身高差异时，我们
14、判断其效果大小应属于“大效果”，因为经验上这两类女生的身高有相当大的差异；如果比较15岁女生和8岁女生的身高差异，则属于“中效果”；若比较17岁女生与18岁女生的身高差异，应属于“小效果”。如果以相关系数表示效果大小，那么相关系数在.1左右属于“小效果”，相关系数在.3左右属“中效果”，相关系数在.5以上者属“大效果”。从两组平均数差异来看效果大小，差异在.20个标准差者为“小效果”，在.50个标准差者为“中效果”，在.80个标准差者为“大效果”。 如果我们要进行一项两种不同教学方法的比较实验研究，看哪种教学法法效果好。首先，我们确定这是一个比较两组平均数差异（实验组与控制组之间差异）的研究；
15、其次，我们设定统计鉴定力为.90（我们期望有较大的可能性确定研究效果）；并且进一步判断这类研究的效果应属于“大效果”（容易显示效果）。根据以上判断，从表上找到样本人数为68人，即实验组要有34人，控制组要有34人。如果将统计鉴定力降为.80，则样本人数为52人，如果将统计鉴定力再降为.70，则样本人数为40人。为了保证研究结果能在统计分析中明显显示，在实际研究中，样本数最好不要少于表中规定的人数。,四、抽样的具体方法 教育研究一般都从总体中抽取一小部分个体作为收集资料的直接对象，这一小部分对象即为“样本”。抽取样本进行研究，不但节省人力物力，也缩短资料取得与整理的时间，故成为教育研究的主要方式
16、。 抽样的具体方法多种多样，抽样的方法可以分为两大类：概率抽样和非概率抽样。 概率抽样（probability sampling）是以“概率”为基础的抽样方法，它的核心技术为“随机样本”。主要抽样方法有：简单随机抽样、系统随机抽样、分层随机抽样、整群随机抽样等。概率抽样样本具有代表性，可以作推论，常用于正式的、量化的研究。 非概率抽样（non-probability sampling）是根据研究者的主观判断、或根据客观条件的方便来抽样，不涉及概率原则。主要抽样方法有：方便抽样、目的抽样等。非概率抽样不具代表性，通常不能推断总体，常用于非正式的、质化的研究。 1概率抽样 概率抽样就是研究总体中每个个体被抽取的概率是已知的，抽样方式是随机的。概率抽样常用于定量研究或大规模的正式研究中。具体的抽样方法有： （1）简单随机抽样 简单随机抽样是概率抽样中最基本的，运用最广泛的抽样方法。它简便易行，是其他抽样方法的基础。简单随机抽样总体中的每一个体都有被抽到的同等机会，可通过抽签、随机数字表或摇号机摇号等来实现抽样。 抽签。 先给总体中的每个个体编上号码，每个号码做
