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1、学 海 无 涯公司企业标准 诚信管理体系程序文件第 A 版0次编 制： 诚信小组 审 核： 批 准： 受控状态： 受 控 受控编号： 诚信管理体系程序文件目录公司 发 布、修改记录章节号修改内容摘要修改日期修改人审核批准程 序 编 号程 序 名 称诚信因素识别、评价、控制和更新程序信息交流控制程序文件控制程序记录控制程序诚信运行控制程序应急准备和响应控制程序监测和测量控制程序不符合识别、纠正、预防及信用修复控制程序内部核查控制程序合规性评价控制程序体系评价控制程序37程序名称：诚信因素识别、评价、控制和更新程序编号:第1页/共5页编制： 批准: 日期:第0次修改1 目的识别、评价本公司能够控制
2、以及可以期望对其施加影响的诚信因素，确定重要诚信因素，并及时更新这方面信息，以对其进行管理和控制。2 适用范围适用于本公司的活动、产品、服务的诚信因素的识别、评价、更新与管理。3 职责 诚信负责人负责重要诚信因素的批准。 各部门负责本部门诚信因素及其影响的识别和初步评价。 诚信管理体系小组组织诚信影响的评价活动，进行综合评价，编制重要诚信因素清单，负责根据确定的重要诚信因素制订管理方案，负责重要诚信因素的更新。4 工作程序评价价目 价目确定重要诚信因素 工作流程图培训调查汇总现场观察识别审批实施控制更新制定措施 诚信因素识别与评价的时机a公司诚信管理体系建立之初进行初始诚信评价时；b以公司全体
3、部门为对象，每年年底前，在设定目标指标前进行；c相关法律法规变更或追加，涉及到新的开发或修改活动、产品、服务以及相关方要求情况下。 初次进行诚信因素识别和评价前，诚信因素识别和调查人员应参加诚信管理体系小组组织的诚信因素调查和评价培训，掌握诚信因素识别评价的基本方法和技巧。程序名称：诚信因素识别、评价、控制和更新程序编号:第2页/共5页编制： 批准: 日期:第0次修改 诚信因素识别4.4.1 诚信因素包括，但不限于以下几个方面：a）生产经营、产品供应、广告宣传、技术改造、新产品配方和销售服务等活动中涉及的诚信因素包括：食用农产品原料及其它投入品的质量安全控制，特别是微生物、农残、重金属、环境污
4、染物、违法添加物等；生产过程质量安全控制；包装材料、标识管理；仓储、物流管理；其它b）与新项目有关的诚信因素包括：新产品配方与预期用途；技术改造；其它c）影响诚信的其他因素4.4.2 主要以过程方法来控制各部门以本部门职责的工作过程活动为主线：生产厂以工艺流程为主线，加后勤管理、员工食堂的过程活动来进行诚信因素分析，其中有外包过程的如虫害的控制，包装供应、广告策划、物流运输等也要求进行诚信因素分析，并施加诚信影响。在识别诚信因素和诚信影响时应考虑以下方面：a）人员结构：包括能力要求、健康状况、对本岗位工作的胜任程度等；b）制度履行：指制度制订是否满足法律法规要求，对制度执行情况是否合适；c）环
5、境设施：应包括工作环境，诚信环境、设施要求是指设施和设备；d）信息沟通：内部沟通、外部沟通、上下沟通。 诚信因素评价4.5.1 评价流程a各部门使用诚信因素识别评价表针对本部门职责的活动，产品、服务程序名称：诚信因素识别、评价、控制和更新程序编号:第3页/共5页编制： 批准: 日期:第0次修改的诚信因素、失信表现、失信结果、失信风险分析评价、控制措施等相关内容进行填写。b各部门按照诚信因素识别评价表对本部门的诚信影响进行初步评价，经部门负责人核查后，汇总成公司诚信因素识别评价表。c诚信管理体系小组对各部门判定结果，并进行综合评价，确定重要诚信影响因素，编制公司的重要诚信因素清单。4.5.2 评
6、价原则a. 诚信影响的范围、规模及严重程度；b发生频率、持续时间；c法律法规遵循情况；d改变诚信影响对其他活动与过程将带来的“影响”；e相关方的利益；f公司的公共形象等。4.5.3 评价重要诚信因素的方法a）定性判断公司的诚信因素的评价基本上以定性判断为主，定性判断时的风险评估按照“风险评估表”的标准进行。若出现不符合法律法规，不符合国家、行业、企业标准的任一方面时，都要把它确定为重大诚信因素。b）失信风险评估方法风险评估表 危害的可能性危害的严重性频繁经常偶尔极少不可能ABCDE严重极高风险高风险一般轻微中等风险低风险可忽略注：颜色相同，风险等级相同程序名称：诚信因素识别、评价、控制和更新程
7、序编号:第4页/共5页编制： 批准: 日期: 第0次修改风险分级表 危害的可能性危害的严重性频繁经常偶尔极少不可能ABCDE严重126812一般3471115轻微59101416可忽略1317181920注：数字越小，等级越高风险等级在8级以内的，确定为重大诚信因素。c）重大诚信因素确定后，填写重要诚信因素清单，并制定管理方案、应急预案经批准后加以控制。 诚信因素更新4.6.1 更新时机a. 相关法律法规变更或追加；b涉及到新的开发，使用新技术、新工艺、新材料、新设备时；c当本组织活动、产品、服务发生较大变化时；d当相关方有合理抱怨时；e当公司诚信方针有变化时；4.6.2 对于开发和新的修改活
8、动、产品、服务（新项目），由诚信管理体系小组组织生产车间、诚信体系工作小组对计划实施的项目进行初步诚信评价，确定主要诚信影响和诚信因素，经诚信负责人批准，并及时更新诚信因素识别评价表和重要诚信因素清单。4.6.3 诚信管理体系小组应及时将更新后的重要诚信因素清单发至各相关部门。 重要诚信因素管理 对登记于重要诚信因素清单中的重要诚信因素的管理通过目标指标、程序名称：诚信因素识别、评价、控制和更新程序编号:第5页/共5页编制： 批准: 日期:第0次修改诚信管理方案，运行控制及应急准备和响应程序的方式加以控制，对因经济、技术条件等原因暂时无法实施的，要制定具体实施计划。5 相关记录诚信因素识别评价
9、表重要诚信因素清单程序名称：信息交流控制程序编号:第1页/共5页编制： 批准:日期: 第0次修改1 目的确保公司内、外与诚信相关信息、质量和食品安全信息及时有效传递、畅通交流和正确理解。2 适用范围本程序适用于本公司内部以及公司与相关方（顾客、供方、政府机构、社会团体、公众、媒体等）之间有关诚信、质量和食品安全信息交流。3 职责 办公室和诚信小组为诚信、质量和食品安全信息交流的归口管理部门。 各部门负责相应业务范围的内外部信息交流，配合办公室和诚信小组做好诚信、质量和食品安全信息交流工作。 全体员工：公司内部各层次人员的诚信信息交流。4 工作方法/程序 内部信息交流4.1.1 内部信息交流包括
10、：a) 诚信、质量和食品安全方针传达到全体员工和有关相关方；b) 诚信、质量和食品安全目标、指标的细化和指令的传达、反馈；c) 各岗位职责和权限；d) 诚信、质量和食品安全管理体系文件的分发及改进； e) 培训的有关信息；f) 对体系进行监测、测量结果的传达及反馈信息；g) 运行状态及紧急状态信息；h) 与产品质量有关的信息、半成品、成品检验数据的信息；i) 涉及诚信、食品安全的信息，如诚信工作小组和食品安全小组的信息、供方的信息、与外部组织有关的诚信、食品安全信息、任何工艺及配方、设备的更改信息等；j) 体系内部核查和体系评价或质量和食品安全管理体系内部审核和管理评程序名称：信息交流控制程序
11、编号:第2页/共5页编制： 批准: 日期: 第0次修改审的信息。4.1.2 内部信息交流按“信息交流传递图”进行。4.1.3 诚信体系工作小组负责传达公司诚信方针、诚信管理体系手册、质量和食品安全管理体系手册、程序文件到各部门，各部门再传达到各相应工作岗位，操作规程由各部门自行传达。4.1.4 总经理、诚信工作小组组长对诚信管理体系，管理者代表对质量和食品安全管理体系的有关指示，由各部门主管负责传达。4.1.5 各部门的日常联络、常规报表、一般信息通报等，由各部门自行负责传达、交换信息。4.1.6 诚信管理体系、质量和食品安全管理体系运行中的不符合和所采取的纠正、预防措施及其实施结果等信息的交
12、流，参见不符合识别、预防/纠正、信用修复控制程序中的要求进行。4.1.7 内部信息交流通过会议、简报、通知或电话形式予以传达，诚信工作小组就诚信问题或食品安全小组就质量和食品安全问题根据实际情况不定期地进行讨论、分析，力求提高产品质量，避免失信。 外部信息交流4.2.1 外部信息交流的范围：a) 诚信管理、质量和食品安全有关的法定要求、新标准出台或标准修改内容；b) 新工艺、新材料、新能源、新设备等方面的国内、外信息；c) 顾客、社会、政府、公众的要求、希望和抱怨等信息；d) 产品重大安全问题在媒体上发布警告信息；e) 按食品标签通用标准要求，编制产品信息和标识。4.2.2 各部门在各自职责范
13、围内，接收来自相关方对公司要求、希望和抱怨等信息，由信息接收部门负责记录，传递给办公室和诚信体系工作小组。4.2.3 对于各部门在职责范围内能处理的信息，应由各部门直接研究、批复和处理，并将处理意见记录、归档。程序名称：信息交流控制程序编号:第3页/共5页编制： 批准: 日期: 第0次修改4.2.4 对于各部门在职责范围内无法处理的信息，由各部门及时传达至相关部门。相关部门接收信息后，应及时对此信息进行调查、批复和处理，需要时可同其他部门协商处理。4.2.5 诚信体系工作小组负责处理涉及本公司诚信信息、产品质量的外部信息和产品、原辅料标准、工艺操作规程等信息的收集、处理、传递、答复和记录。4.2.6 办公室负责处理涉及本公司的政府机构、社会团体、公众、个人的外部各类信息（包括安全生产方面的信息）收集、处理、传递、答复和记录。4.2.7 品质部负责产品开发信息的收集、处理、传递、答复和记录。4.2.8 各相关部门负责生产设备、设备改进、自动化、计量设备、节约能
