第六章产业组织幻灯片资料

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1、2020/8/8,1,第三章 产业组织：SCP分析框架, 3.1 SCP分析框架的理论渊源 3.2 市场结构 3.3 市场行为与市场绩效,3.1 SCP分析框架的理论渊源一、竞争机制与资源配置效率 二、规模经济与竞争 三、SCP分析框架和方法论,2020/8/8,3,一、 竞争机制与资源配置效率,在市场自发调节、自由竞争的机制下，总能够使得市场价格和生产者的成本趋于一致，达到资源的最优配置。,看不见的手,2020/8/8,5,（二）、规模经济与集中 企业追求规模经济的行为，必然导致市场占有率的不断提高。而市场占有率的提高，其结果就是生产的大规模集中，最终必将导致市场垄断的产生。,2020/8/

2、8,6,（三）、马歇尔冲突 充分引入竞争必然丧失部分规模经济；而追求规模经济又将导致生产的集中，而生产集中又必然会走向垄断。,规模经济,充分竞争,2020/8/8,7,（四）、有效竞争 1、有效竞争的含义 所谓的有效竞争，是指既有利于维护竞争，又有利于发挥规模经济性作用的竞争格局。,2020/8/8,8,2、有效竞争的二分法标准（梅森） （1）市场结构的形成标准 （2）市场绩效标准,2020/8/8,9,（1）市场结构的形成标准 市场上存在众多的买者和卖者 任何买者和卖者都不占有市场的很大份额 买卖双方不存在串谋 新加入者能较容易地进入该市场 （2）. 市场绩效标准 存在不断改善产品和工艺的市

3、场压力 随着生产成本的降低，价格能下降 生产集中在适当的有效率的规模企业 没有长期的生产能力闲置 能够避免销售活动中的资源浪费,2020/8/8,10,3、有效竞争的三分法标准,(1)市场结构标准 (2)市场行为标准 (3)市场绩效标准,2020/8/8,11,(1).市场结构标准,不存在进入和流动的人为限制 对产品的质量差异具有价格敏感性 交易者的数量符合规模经济的要求,2020/8/8,12,(2-1).市场行为标准,企业间不存在相互勾结 企业不使用排外性的、掠夺性的或高压性的竞争手段 不进行欺诈性的推销,2020/8/8,13,(2-2) 市场行为标准,不存在有害的价格歧视（以排斥竞争为

4、目的，而非实现效率所必需的附随结果，例软件企业的对家庭和企业客户的差别定价；返点与忠诚返点，母公司对子公司和子公司的其他竞争对手实施差别价格） 竞争者对竞争对手是否会追随其价格变动没有完备的信息,2020/8/8,14,(3-1)市场绩效标准,利润水平刚好弥补创新、效率和投资的成本 产品的产量和质量随消费者的需求而变化 企业致力引进技术更先进的产品和工艺,2020/8/8,15,(3-2)市场绩效标准,没有过度的销售开支 每个企业的生产过程是有效率的 最受消费者欢迎的生产厂商将得到最高的报酬 价格变化不会加剧周期的不稳定（价格战更容易发生在经济的扩张期还是萧条期？）,2020/8/8,16,三

5、、SCP分析框架和方法论1、SCP分析框架 SCP框架的核心：市场结构称为“结构主义”,市场结构,市场行为,市场绩效,2020/8/8,17,2、SCP分析框架的方法论,在SCP分析框架中，经验性实证分析是其最为主要的分析方法。 经验分析的基本结论：集中度-进入壁垒-盈利性假说 相对效率改善程度的判定标准：市场中企业数量的多寡 政策主张对垄断和寡头垄断采取结构规制和企业分割。（1895-1904年美国第一次兼并浪潮后，27个部门中第一位的大企业市场占有率75%以上的有20个部门，引发了依据1890年谢尔曼法所实行的众多的反垄断案，包括最著名的标准石油公司拆解为美孚、埃克森等37个公司）,3.对

6、SCP范式的批判 （1）对结构-行为-绩效单向因果关系的批判； （2）对集中度-进入壁垒-盈利性假说中进入壁垒的批判； （3）对跨部门经验研究方法的批判； （4）对忽视不完全信息条件下企业间相互影响关系的批判。,3.2 市场结构一、市场结构及市场形态 二、集中度 三、产品差别化 四、进入壁垒 五、规模经济,一、市场结构及市场形态（一）市场结构 （二）市场形态,2020/8/8,21,一、市场结构及市场形态（一）市场结构,所谓的市场结构，是指构成市场的交易各方（买者之间、卖者之间、买者和卖者、现有商家和潜在商家）之间的关系及其所反映的市场特征。,2020/8/8,22,（二）市场形态,1.按厂商

7、数量分类 2.按卖方数量和产品差异化分类 3.按厂商进入市场难易程度分类,2020/8/8,23,1、按厂商数量分类,买方,2020/8/8,24,2、按卖方数量和产品差异化分类,卖方,产品的差异化程度,2020/8/8,25,3、按厂商进入市场难易程度分类,二、集中度1、一般集中度与市场集中度 2、集中度的度量 3. 影响市场集中度的因素,2020/8/8,27,二、集中度1、一般集中度与市场集中度,一般集中度是指在整个国民经济中，上位企业所占比重的指标。 市场集中度是指在特定的市场（产业）中，上位企业所占比重或相对规模结构的指标。 研究重点：市场集中度市场集中度、一般集中度,2、集中度的度

8、量 （1）市场集中度度量方法1绝对法 前四位（或前八位）厂商的集中度系数 将前四位最大厂商的市场份额相加得出,优点：直观 缺点：不能反映厂商规模分布对市场集中度的影响。,例：,赫芬达尔赫希曼指数（Herfindahl-Hirschman Index）:是厂商市场份额的平方和，即： 优点：能够敏感反应厂商规模分布对集中度的影响。 缺点：不直观 赫氏指数在反垄断分析中的应用： 赫氏指数被很多国家在反垄断机构中采用，虽然各国对集中度的门槛标准存在差异，但都将市场分为：低集中度市场，中度集中度市场和高度集中度市场,注：中国反垄断机构和反垄断委员会并未对HHI作规定，尚不清楚安全港的区间。,因托比指数（

9、Entropy Index）或熵指数，正指数,因托比指数赋予每一个企业一个权数 log(1/si),即赋予大企业权数较小，赋予小企业权数较大，结果是因托比指数的大小与实际情况恰好相反，指数越大说明集中度越低，指数越小说明集中度越高。 完全竞争条件下： 完全垄断条件下：, 罗森布鲁斯指数（Rosenbluth Index）,（2）市场集中度的度量方法2相对法 洛伦兹曲线和基尼系数,基尼系数实际应用的计算公式： 一个更为简便的公式：,案例：100个厂商，每20个厂商分成一组，共分为5组，各组市场份额情况如下：,厂商规模的对数方差 绝对值法与相对值法的优缺点： 绝反映了市场中前几家最大厂商的集中度，

10、而未能考虑整个市场的厂商数量和厂商规模的差异程度。 相考虑了整个市场的厂商规模差异，却未考虑前几位最大厂商的影响。,2020/8/8,40,3. 影响市场集中度的因素,产业的规模经济性 市场容量 厂商的垄断动机 有关的政策制度(反垄断法、中小企业法；产业合理化政策、专利法、关税壁垒）,三、 产品差别化（一）产品差别化的概念 （二）.产品差别化的形成原因 （三）产品差别化与市场结构 （四）产品差别化的产业特征,2020/8/8,42,三、 产品差别化（一）产品差别化的概念,所谓的产品差别化，是指在同一市场上，由于在质量、性能、服务甚至偏好等方面存在的差异，导致的产品间替代不完全的状况。,2020

11、/8/8,43,（二）.产品差别化的形成原因1.产品的物理特性,产品的用途基本相同，但在产品的质量、款式、颜色、包装、性能等方面仍存在着一定的不同。,2020/8/8,44,2.消费者的主观印象,由于消费者的消费习惯、偏好等原因导致的对某品牌商品的特殊爱好。,还是“大宝”好！,2020/8/8,45,3.销售的地理差别,由于销售的不同地理位置，带来的产品成本或心理感受等引起的差别化。,淮海中路,四川北路,2020/8/8,46,4.销售服务的差别,由于销售服务的不同带来的差别化。,我们公司实行送货上门的服务。,2020/8/8,47,（三）产品差别化与市场结构,产品差别化于市场集中度存在着双向

12、的相互影响 产品差别化是进入壁垒的主要形成因素之一 产品差别化使消费者需求价格弹性下降，提高企业价格控制能力 给企业间价格协调带来困难 带来技术进步，但也可能造成过度的技术改进和过度广告费 产品差别价格差别影响产业的利润分布,2020/8/8,48,（四）产品差别化的产业特征1、投资品产业,投资品产业通常是指电气机械、运输机械等产业，其产品主要包括生产装备和装置。 投资品产业的产品差别化主要体现为物理特性和销售服务的差别，程度为中等水平。,2020/8/8,49,2、中间产品产业,中间产品产业通常是指木材、纸浆、化工、钢铁、橡胶、建材等原材料特性较突出的产业。 中间产品产业的产品差别化主要体现

13、在交货迅速、购买便利、技术服务等方面，程度一般都较小。,2020/8/8,50,3、消费品产业,消费品产业的产品为适应需求的多样化，一般的差别化程度处于中等或较高的水平。且具有价格与差别化程度呈正相关的特点。,四、进入壁垒（一）进入壁垒的含义及识别 （二）进入壁垒的衡量,2020/8/8,52,四、进入壁垒（一）进入壁垒的含义及识别,（1）贝恩指某一产业中的在位者相对于潜在进入者所具有的优势，这些优势反映在在位者能够把价格提高到竞争性价格水平之上，而不会招致新厂商进入；或在位厂商已获得了长期利润，仍然阻止新厂商进入的因素。,（2）斯蒂格勒进入壁垒是指那些“新厂商进入一个市场所负担的，而这一市场

14、中的在位厂商不负担的生产成本”，该概念建立在在位者与进入者之间成本不对称的基础上。,（3）冯维茨塞克进入壁垒是一种生产成本，它必然是由谋求进入一个行业的企业负担，而不是由已处于该行业中的企业承担；并且从社会的角度看，这意味着资源配置的扭曲。该定义是从福利效果的角度考虑，那些构成对社会福利有害的进入限制才是进入壁垒。例：出于保护健康原因的进入限制不是进入壁垒；专利等。,（4）总结：进入壁垒的类型识别,（二）、进入壁垒的衡量 （1）价格高于竞争性价格的幅度可以用于确定各行业总体进入壁垒的程度 （2）观测进入和退出发生的频率，频率越高意味着壁垒越低。,注：在以进入率为标准衡量进入壁垒时要有一个前提，

15、即研究的产业或部门应当是有超额利润的。否则，一个只有正常利润的行业，即使进入壁垒低，也并不一定会发生频繁的进入行为。,五、规模经济（一）规模经济的含义 (二）规模经济的理由 （三）规模经济的理论计量 （四）规模经济的经验估计,2020/8/8,60,五、规模经济（一）规模经济的含义,所谓的规模经济，就是随生产经营规模的扩大，平均成本不断下降（平均收益不断增加）的过程。,产量,成本,（二）、规模经济的理由 （1）固定成本不随产量变动：印书的编辑费，制版费固定 （2）专业化效率：专业化律师、教师高业务量情况下才可能专业化 （3）物理规律：球型容器容积（4/3R3 ）、表面积（ 4R2） （4）大数

16、定律：带来存货的经济性，例如一个小企业使用一台关键设备，一个月内该设备发生故障的概率为10%，则该企业须有一台备用设备，而另一大企业有5台该设备，同时损坏的概率仅为0.15，可能也只需要一台备用设备，就可以保持较高度的生产可靠性。,（三）、规模经济的理论计量 含义1:平均成本与边际成本之比s 含义2：,（四）、关于规模经济的经验估计 法一：生产函数估计 假设生产函数形式，例如柯道函数：Q=AK L ， 要素投入均增大为之前的 倍， 则 柯道函数不能直接用OLS来估计，因为它是非线性的，在技术上必须转换为线性函数，所以对每项取对数来获得线性方程，即 估计出 和 即可,案例：下面是给定的10个生产期的产量和投入要素量的数据,(1)请用最小二乘法估计柯道函数的参数（A、 和 ） (2)确定规模收益类型 解：对函数中每一项取自然对数，使生产函数变为： ， 回归