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1、,第八章 研 发 与 创 新,尽管创新曾经 是一种经济行为，但也只是一种非常规的经济行为。现在，创新已经日益成为商业企业的一种全天候的、并且持续的行为，有其自身的规律。 施穆克勒 由创新（innovation）引起的技术进步已经成为一国经济增长的重要源泉，而以企业为主体以盈利为目的的商业性研究与开发活动（research and development,缩写为R&D,简称研发）,技术变革的发动机研究与开发，是产业组织经济学中一个重要研究领域。 20世纪50年代，诺贝尔奖获得者罗伯特索洛指出，经济增长主要不是因为资本和劳动的积累，而是由于技术进步导致的单位投入产出量的增加以及新产品、新工艺的开发
2、。,研发与创新,第一节 研发与创新的基本概念 第二节 研发与创新的激励 第三节 企业规模、市场结构与研发,一、创新 （一）创新的概念 创新：一种新的生产函数的建立，是企业家对生产要素的“新组合” 熊彼特 引进新产品或提供一种产品的新质量； 采用新技术和新生产方法； 开辟新市场； 获得原材料的新来源； 实现企业组织的新形式。,第一节 创新与研发的基本概念,产业经济学的研究重点是技术创新。 技术创新是市场主体（主要是企业）以实现长期利润最大化为目标，应用新知识和技术发明开发出新产品或新工艺，并成功实现首次商业化应用，以改善企业在产品市场上的供给和需求条件的活动。,这一定义表明： A、技术创新是市场
3、主体的一种经济行为。 B、技术创新是新技术发明与市场相结合的一个动态过程。 C、技术创新主要表现为产品创新和过程创新。,（二）技术创新的分类 分类一：发明、创新与模仿 技术创新有狭义和广义之分。狭义的技术创新始于研发而终于市场实现，广义的则终于技术扩散。 广义的技术创新是一个动态的过程，可划分为3个阶段： 发明(invention) 创新(innovation) 模仿(imitation) 分类二（从微观角度的分类）：产品创新与过程创新 产品创新 过程创新,产品创新 指在市场中首次引入新产品，或对现有产品的十分显著的改进，而产品的生产工艺没有发生变化。探寻生产新产品的技术。 产品创新通过创造新
4、的市场使企业获得垄断力量，或通过产品差异化影响市场的需求。,产品创新与过程创新,过程创新（工艺创新） 指引进新的生产方法或对现有生产方法的改进，从而使企业生产原有产品的成本明显下降。探寻生产特定产品的成本较低的技术。 过程创新使创新企业获得了成本优势，改善了产品的市场供给条件，使创新企业在市场竞争中处于有利的地位。,过程创新根据创新后生产成本降低的程度可分为：剧烈创新和非剧烈创新 剧烈创新或重大创新(drastic or major innovations) 指创新使企业的生产成本发生了大幅度地降低，创新者在新的成本水平下的利润最大化价格为市场垄断价格，也即创新者成为一个完全垄断者，它所制定的
5、垄断价格低于竞争对手的边际或平均成本。,图8-1 剧烈创新,需求量,价格,O,边际收益,需求曲线,边际成本MC,边际成本MC,非剧烈创新或微小创新(nondrastic or minor innovations) 指企业通过创新所获得的成本优势不足以使其完全垄断市场，在新成本下的完全垄断价格高于竞争对手的边际或平均成本。,两种过程创新,二、研发 （一）研究与开发的概念和类型 研发(R&D)是 指为了进行知识创造和知识应用而进行的系统的创造性工作，是人们不断探索、发现和应用新知识的连续过程。 R&D包括三种类型: 基础研究(basic research):增加知识总量 应用研究(applied
6、research):以特定问题为目标 开发(development) :建立新的工艺、服务，改进引进的技术,研发与技术创新的关系： 区别：研发本质上是一个知识的创造过程，是为了创新知识、进而应用知识而进行的创造发明活动。 而技术创新是企业以获取利润为目的，将有关新工艺、新产品的知识商业化的过程。,联系： 研发活动是技术创新起始的必要条件，也是保证创新成功的物质和技术基础。研发为新技术和新产品的商业化提供了可能性，而技术创新则把这种可能性变成了现实。,（二）研究与开发的基本特征,作为长期投资的研发过程,研发较之其他投资决策的重要特征,1、不确定性 知识生产过程的不确定性 市场实现过程的不确定性
7、2、 溢出效应 R&D活动的主要产品是知识或信息，具有公共物品的特性 R&D活动具有显著外部性：非竞争性和非排他性，因此研发活动具有溢出效应。 溢出效应的表现：R&D活动的收益由研究者向模仿者转移。 通过企业之间的经济技术联系 通过R&D研究人员的流动 不确定性和溢出效应的存在可能使企业对研发活动投资不足进行激励。,第二节 研发与创新激励,一、专利 二、政府奖励与R&D补贴 三、合作研发,一、专利,（一）专利是一项所有权证明，是政府依法向发明者（创新者）授予的,在一定期限内对某项实用新型产品、工艺、物质或设计的独占权利 。 （二）专利制度的效应 1、专利制度是一种有效的制约机制，提高了模仿成本
8、 ，从而限制了模仿 2、专利制度鼓励企业投资于研发 3、专利制度鼓励发明信息的披露，提高了发明的速度，实现研发投入的有效配置 4、专利限制了技术扩散 ，专利期限不同，对发明的刺激也就不同,（三）专利期限 专利期限的变动与社会福利的关系： （1）专利期限越长，引致的研发和创新越多，这会增加社会的福利； （2）专利期限越长，企业预期获得专利后的收益也越高，这会刺激更多的企业来进行获取专利的竞赛，超过了社会最优的数量，从而提高了创新成本，降低社会福利，同时企业垄断市场的时间越长，垄断造成的损失也越大。 因此，社会从发明中获得的净收益随着专利期限的变化而变动：一开始，社会净收益随着专利期限的增加而增大
9、，但到一定限度后，专利期限的增加使社会净收益下降，最优的专利期使社会净收益最大化。,二、政府奖励和R&D补贴,政府奖励 政府可以设立资金，以奖励那些成功的发明者。 政府设立的奖金金额越高，企业投资研发的激励就越大 如果政府恰当地设定奖金数，则会吸引最优数目的企业进行竞赛来赢得奖金。 R&D补贴 政府可通过补贴研发成本鼓励更多的创新。 可给予研发一定税收减免，也可直接付款给企业以资助其进行研发。 比较三种方式：专利、政府奖励和补贴 专利有效率损失，如果有充分的信息来吸引最优数量的研究，则政府奖励比较有效率，但在有限信息的情况下，政府普遍采取的创新激励是专利制度。,三、合作研发,合作研发指的是在进
10、行研究开发的企业间，围绕事前的研究开发投资水平、方向、开发成果的利用以及普及的方法等问题，预先以某种形式缔结契约的行为。 合作研发有利于改善创新资源的配置效率 1、实现研究与开发的规模经济性 2、有效分散研发过程中的风险 3、避免研究开发的重复投资 4、将研发的外部性部分内部化 合作研发中可能存在的一些问题也有可能影响企业之间的合作关系。,第三节企业规模、市场结构与研发,熊彼特假说： 他在早年认为：在完全竞争条件下，任何企业都没有利润来支持技术创新。而垄断企业能够承担创新风险，垄断利润是技术创新资金的主要来源，对垄断利润的预期可以成为创新的激励机制，因此垄断的市场结构有利于技术创新。 由此引出
11、两个问题 是否企业规模越大，研发活动越有效率？在企业规模和研发的关系问题上存在分歧：大企业有优势-小企业有效率 是竞争产业还是垄断产业有更强的研发和创新激励？,一、企业规模与研发,大企业的研发和创新优势 - 1、大企业的利润保证了R&D项目投入有充足和稳定的资金来源 2、利用研究与开发的专业化和分工，发挥规模经济的作用 3、通过同时进行多项研究项目来分散研发风险 4、充分利用研发与企业其他活动之间的互补，有效利用研究开发成果 5、大企业在过程创新上具有优势 。能够降低平均生产成本的新生产工艺，在大规模生产过程中节约更多的成本,大企业在研发和创新方面的劣势： 1、研发效率不高； 2、缺乏技术创新
12、动力；,中小企业的研发和创新优势 1、有充分的激励和动力来进行研发和创新活动 2、具有很大的灵活性，善于捕捉市场机会 3、在创新效率和实现创新的时间上小企业较大企业更有优势 中小企业的研发和创新劣势 受自身资源条件的限制不具有研发的规模经济性，承担风险的能力较差。,总结： 大企业可以分散研发风险，以盈利项目来支持持续的自主创新，因此，相对来讲，大企业的研发项目要比中小企业的项目更能体现产业技术发展的前沿，其技术创新的不确定性更大。 在创新效率方面，从动态角度看，中小企业或许优于大企业，大企业比中小企业更易出现低效率的问题。 在创新投入方面，大企业比中小企业有更大的优势-资金、人员投入与信息资源
13、的投入方面。,二、市场结构与研发和创新,是竞争产业还是垄断产业有更强的研发和创新激励？ 取决于是否存在专利竞赛 （一）无专利竞赛时的研发、创新激励 假设一家惟一适合发明的厂商认为若自己不发明，没有其他厂商发明，实现创新后，成为工艺的惟一拥有者。非剧烈的过程创新，MC下降。,MC2,数量,MC1,需求曲线,格价,P1,MC2,A,B,C,D,E,O,创新对竞争性企业的价值,边际收益,F,O,市场结构与研发和创新,P2m,P1m,MC2,以上说明，在无专利竞赛的情况下，由于更新效应，创新对竞争性企业的价值比垄断企业的价值高，因此竞争性的市场对企业的创新激励更强。,二、市场结构与研发和创新,（二）专
14、利竞赛与研发、创新激励 假设垄断厂商害怕其潜在的竞争对手发明一种相似的新工艺或新产品并进入市场，两家厂商都具有创新的动机。 如果垄断厂商首先实现创新，它就维持了它的垄断地位。如果潜在的竞争对手首先实现创新，它就必须与现有厂商竞争，双寡头的市场结构就产生了。 比较二者若创新失利，各自的损失？ 在这样一个专利竞赛中，不输是垄断厂商的主要目标。,方法之一：垄断厂商应该在专利竞赛一开始就遥遥领先，使得所有的潜在竞争对手不得不退出竞赛。但它可能被迫进行快于其意愿的发明,这可能是许多垄断厂商拥有大量专利的原因之一。 分析表明:竞争性市场或潜在竞争给厂商的研发和创新以更大的激励，从而刺激厂商从事更多的研发和创新。,全球拥有专利数量最多的前10家公司,总结： 大企业在研发和创新上的优势体现在规模经济和研发能力上，而中小企业的优势体现在创新的动力和效率上。 如果不存在专利竞赛，那么竞争性的市场结构对研发和创新有更强的激励，但在专利竞赛的压力下，垄断企业有更强的研发和创新动机。,
