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1、2010 年证券从业资格考试市场基础知识全真试题一、单项选择题 1在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( ) 。 A股票 B银行本票 C基金证券 D金融证券 2将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是( ) 。 A募集方式 B证券发行主体的不同 C证券所代表的权利性质 D是否在证券交易所挂牌交易 3普通开放式基金份额属于( ) 。 A上市证券 B非上市证券 C公司证券 D私募证券 4发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是( ) 。 A商品证券 B公募证券 C私募证券 D货币证券 5证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。这表明了证券具有(
2、 )。 A期限性 B安全性 C流动性 D收益性 6通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让的基金是( ) 。 A开放式基金 B封闭式基金 C公司型基金 D契约型基金 7随着( )的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行第一张股票诞生。 A江南制造总局 B安庆军械所 C福州船政局 D上海轮船招商局 8根据我国政府对 WTO 的承诺，外国证券机构直接从事 B 股交易的申请可由( )受理。 A中国证监会 B证券交易所 C证券业协会 D国家外汇管理局 9目前( )已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足
3、基金和股票投资。 A保险公司 B商业银行 C主权财富基金 D证券经营机构 10下列关于社保基金的描述中，正确的是( ) 。 A通过公开发售基金份额筹集资金 B企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立 C由社会保障基金和社会保险基金组成 D将收益用于指定的社会公益事业的基金11QFII 制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地( )，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的种制度。 A证券市场 B基金市场 C信托市场 D房地产市场 122002 年 l2 月，依据 外资参股证券公司设立规则设立的第一家中
4、外合资证券公司( )获中国证监批准正式成立。 A华欧国际证券有限公司 B中国国际金融有限公司 C海富通证券公司 D湘财证券 132006 年 9 月 8 日，经国务院同意、中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立( )。该交易所的成立，将有力推进中国金融衍生产品的发展，对健全中国资本市场体系结构具有划时代的重大意义。 A中国金属期货交易所 B中国外汇期货交易所 C中国金融期货交易所 D中国期货交易所 14当今的证券市场，交易所之间跨国合并或者跨国合作的案例层出不穷，场外交易也日趋融合，这体现了国际证券市场的( ) 趋势。 A证
5、券市场一体化 B投资者法人化 C金融创新深化 D金融机构混业化 15股票实质上代表了股东对股份公司的( ) 。 A产权 B债权 C物权 D所有权 16( ) 是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。A资本证券 B要式证券 C证权证券 D有价证券 17下列关于记名股票特点的说法中，正确的是( ) 。 A可以一次或分次缴纳出资 B转让相对简单 C安全性较差 D认购时要求一次性缴纳 18下列关于股票清算价值的说法中，正确的是( ) 。 A股票清仓时，股票所能获得的出售价值 B股票的清算价值应高于账面价值 C股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D公司破产清
6、算时，其发行的股票的交易价值 19在没有优先股的条件下，每股的账面价值等于( ) 。 A公司净资产发行在外的普通股数量 B公司总资产发行在外的普通股数量 C公司净资产公司库存股票数量 D公司总资产公司库存股票数量 20通常情况下，股票的账面价值( ) 股票价格。 A不等于 B等于 C大于 D小于 转载于：考试大 -证券从业资格考试21股权登记日期之后认购的普通股票可以称为( ) 。 A附权股 B含权股 C除权股 D复权股 22将优先股票分为参与优先股和非参与优先股的依据是( ) 。 A优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发 B优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息外，
7、能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配 C优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种 D优先股票能否由原发行的股份公司出价赎回 23按照股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票。优先股票的“优先”主要体现在( )。 A对企业经营参与权的优先 B认购新股发行的优先 C持有股票依法转让的优先 D股息分配和剩余资产清偿的优先 24下列各项中，不属于境外上市外资股的是( ) 。 AH 股 BB 股 CS 股 DL 股 25下列各项中，不属予记账式债券的特征是( ) 。 A发行效率高 B交易风险大 C可记名、挂失 D交易手续简便 26凭证式债券是债权人认购债券的( ) 。 A流通凭证 B会计凭证
8、C收款凭证 D付款凭证 27提前兑取凭证式债券时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的( ) 收取手续费。 A1B2C3 D428用( )方式付息的债券通常被称为无息债券。 A单利 B贴现 C复利 D分期 29贴现债券通常在票面上( ) ，是一种折价发行的债券。 A不规定利率 B规定利率 C标明折价 D不标明折价 30以利率逐年累进方法计息的债券称为( ) 。 A单利债券 B复利债券 C贴现债券 D累进利率债券31下列各项中，不属于筹资者在确定债券期限时优先考虑的因素是( ) 。 A偿还能力 B资金使用方向 C市场利率变化 D债券变现能力 32附有交换条款
9、的债券是指( ) 。 A债券所有人具有按约定的条件将持有债券转换成发行公司所发行的普通股票的选择权 B债券发行人在债券到期日之前具有买回部分或全部债权的权利 C债券所有人具有按约定的条件将持有债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权 D债券持有人具有在指定的日期内以票面价值卖回给发行人的权利 33在我国，财政部发行的、有固定面值及票面利率、通过纸质媒介记录债权债务关系的国债是( ) 。 A储蓄国债(电子式)B赤字国债 C凭证式国债 D特种国债 3420 世纪 80 年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于( ) 。 A短期债券 B实物债券 C凭证式债券 D记账式债
10、券 35我国为增加国有银行的资本金而发行的国债是( ) 。 A特种国债 B保值国债 C财政国债 D特别国债 36下列关于实物国债的说法中，正确的是( ) 。 A实物国债是一种具有标准格式实物券面的债券 B实物国债是以某种商品实物为本位而发行的债券 C实物国债是债权人认购债券的一种收款凭证 D实物国债是以货币为本位而发行的债券 37被称为“金边债券”的是( ) 。 A政府债券 B金融债券 C公司债券 D企业债券 38债券按附新股认股权和债券本身能否分开来划分，可分为( ) 。 A可分离型与非分离型 B独立型与分离型 C可分型与不可分型 D独立型与非独立型 39附认股权证的公司债是公司发行的一种附
11、有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者( ) 。 A可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权 B可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权 C可以按事后规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权 D可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权 40下列关于国际债券的说法中，错误的是( ) 。 A外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销 B欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多 C欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异 D欧洲债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同利承销41发行亚洲债券的主要目的是( ) 。
12、 A利用国际市场资金来源的广泛性筹集资金 B适应资金全球化的趋势 C改变亚洲地区过去过度依赖直接融资的格局 D改变亚洲地区过去过度依赖间接融资的格局 42我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的( ) 方可成立。 A70 B80 C90 D60 43开放式基金的销售机构不包括( ) 。 A商业银行 B保险公司 C证券公司 D担保公司 44基金变更不包括( )。 A封闭式基金转为开放式基金 B封闭式基金清算 C封闭式基金扩募 D封闭式基金续期 45下列关于股票基金的说法中，错误的是( ) 。 A按投资对象的不同可分为一般股票基金和专门化股票基金 B投资目标侧重于追求资本利得和长期
13、资本增值 C具有变现性强、流动性强的特点 D管理严格 461999 年，我国香港地区推出的盈富基金属于( )。 AETFBLOFC封闭式基金 D开放式基金 47基金清算账册以及有关文件由( ) 来保存。 A基金托管人 B基金发起人 C基金管理人 D基金清算小组 48目前我国封闭式基金都是股票基金，均按照( ) 的比例计提基金管理费。 A1 B1.5 C2 D2.5 49契约型基金管理人的管理费，是指基金管理人根据( )所获得的管理运作基金的报酬。 A基金契约 B基金章程 C基金信托契约 D基金托管契约 50投资者在 2007 年 8 月 3 日(周五，法定假日前最后一个工作日) 赎回了货币基金
14、份额，则投资者享有收益的期限至( ) 。 A8 月 3 日 B8 月 4 日 C8 月 5 日 D8 月 6 日 转载于：考51下列各项中，不属于信息披露内容的是( ) 。 A证券发行信息 B每日报告 C定期报告 D临时报告 52当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追缴保证金达至( ) 水平。 A初始保证金 B维持保证金 C最低保证金 D结算保证金 53在债券的招标发行中，如果采用的是以价格为标的的美式招标，下列说法中，正确的是( ) 。 A以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格 B全体中标者的中标价
15、格是单一的 C以募满发行额为止中标者各自的投标价格的平均价作为各中标者的最终中标价 D各中标者的认购价格是不相同的 54下列关于证券承销的说法中，不正确的是( ) 。 A承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售 B发行人推销证券的唯一方式是承销 C承销有包销和代销两种 D包销有全额包销和余额包销两种 55沪深 300 指数每次调整的比例定为不超过( ) 。 A10 B20 C15 D5 56加权股价指数不包括( ) 。 A基期加权股价指数 B相对加权股价指数 C计算期加权股价指数 D几何加权股价指数 57只有当证券投资的名义收益率( ) 通货膨胀率时，投资者才有实际收益。 A小于 B大于 C等于 D不等于 58投资者刘小明买了 1 张年利率为 10的国债，其名义收益率为 l0。若 1 年中通货膨胀率为 5，则干也的实际收益率为( ) 。 A0B5 C10 D
