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1、2020/8/7,1,第四章 企业与市场,2020/8/7,2,第一节 企业、厂商与市场,一、企业 企业是为一定目的从事某种经济活动的独立经营单位。,2020/8/7,3,企业的独立性,（1）企业以独立生产者的面目和其他企业、社会团体和个人发生联系，而这种联系的基础是市场。 （2）企业内部的各个组成部分是非独立的。联系各个组成部分的是企业决策者的计划，各组成部分和外界的关系，同样受企业决策者计划的支配。 企业的独立性来自产权的界定。,2020/8/7,5,企业的基本要素,第一个要素是雇主； 第二个要素是雇员； 第三个要素是组织。,2020/8/7,6,企业的基本要素,（1）雇主：是企业的所有者
2、，也是企业的决策者，处于支配地位。雇主决定如何使用要素并可以任意处置企业的财产及产品的剩余控制权，并承担经营风险。 剩余控制权：在支付了要素报酬和其他费用之后的一切收益，不论盈亏，都归雇主全权处理和使用。,2020/8/7,7,企业的基本要素,（2）雇员：受聘于雇主，处于从属地位，在雇主的计划下劳动，按照与雇主的契约的规定获取报酬，不承担企业营运中的任何风险责任。,2020/8/7,8,企业的基本要素,（3）组织结构： 从企业产品生产的角度来看，现代大型企业的组织形式又可分为横向组织结构、纵向组织结构和多样化组织结构三种类型,2020/8/7,9,企业的基本要素,A、横向组织结构：对某种产品的
3、生产并不限于单一工厂，而是并行地在一个企业中开设许多家工厂来生产该产品。,B、纵向组织结构：对一种产品的经营不只限于生产过程，而且把该产品所需要的原材料及其销售渠道的某些部分也纳入企业，实行有选择的供应、生产、销售以及研究开发的联合经营。,C、多样化组织结构：在一个企业内不仅经营一种产品，而且同时产销若干种相关或者不相关的产品。,2020/8/7,10,企业的基本要素,从企业的管理体制来看，现代企业组织大致可分为部门功能型、事业部分权型和混合型三种模式。,2020/8/7,11,企业的组织形式,从企业的所有制形式来看，企业组织形式可分为业主制、合伙制和公司制三种形式。,2020/8/7,12,
4、企业的组织形式,个人企业（业主制） 单个人独资经营的厂商组织 1)企业家既是经营者也是所有者 2)个人业主的利润动机明确、强烈 3)企业决策自由、灵活 4)企业规模小，易于管理。 5)有限的资金限制了企业发展，且易于破产。,2020/8/7,13,企业的组织形式,合伙制企业 两个人以上合资经营的厂商组织 1)资金相对较多，规模较大，比较易于管理。 2)分工和专业化得到加强 3)多人所有并管理企业，不利于协调和统一 4)资金和规模仍有限，不利于企业发展。 5)合伙人之间的契约关系欠稳定,2020/8/7,14,企业的组织形式,公司制企业 按公司法建立和经营的具有法人资格的厂商组织 这是一种重要的
5、现代企业组织形式,2020/8/7,15,企业的组织形式,公司制企业 特点 1)公司为股东所有，但控制权掌握在董事会监督下的总经理手中。 2)公司主要利用发行债券和股票来筹集资金 3)资金雄厚，利于规模生产，也进一步强化了分工和专业化。,2020/8/7,16,企业的组织形式,公司制企业 特点 4)组织形式相对稳定，利于企业长期发展。 5)规模过大可能造成企业内部管理协调上的一定困难 6)公司所有权和管理权的分离，也带来一系列问题。,2020/8/7,17,企业组织,企业组织代表了企业内部上下级之间的权威关系。,2020/8/7,18,二、厂商的经营目标,传统观点： 在传统经济学中，认为厂商目
6、标与企业所有者的目标是一致的，就是尽可能多地赚钱，即追求利润最大化目标。,2020/8/7,19,最新的研究,企业目标是否偏离利润最大化目标与企业的所有制形式密切相关。 当企业经营者和企业所有者完全统一时，企业的经营目标与企业所有者目标完全一致。,当企业所有权和经营控制权分离的情况下，经理们从自身利益考虑就可能寻求其他目标，他们的目标从自身利益最大化的角度出发，与所有者目标就会有一定的差异，即所谓“内部人控制”。,2020/8/7,20,企业的其他目标,（1）销售收入最大化； 销售收入是一个绝对的指标，表明企业的绝对规模究竟是多大。 企业规模越大，经理们在其地位、权势和可支配资源等方面的得益就
7、越大。,2020/8/7,21,企业的其他目标,（2）企业市场份额最大化； 市场份额是一个相对指标，表示一个企业在某个特定的市场中的地位。 市场份额越大，企业对市场价格等的支配能力就越大，经理们的地位和名声也越显赫。,2020/8/7,22,企业的其他目标,（3）职工平均收入最大化： 当企业的激励机制使企业经营者的利益不能和企业的利益挂钩，企业经营者又存在着短期行为时，就可能会出现这种情况。,2020/8/7,23,企业的其他目标,（4）经理阶层效用最大化 当经营者可以借助于对企业实际经营权力的掌握来谋取私利时，就可能会出现这种情况。 这时经理阶层的效用函数中包括经理薪水、奖金、地位、权力及在
8、职消费等。,2020/8/7,24,企业的其他目标,（5）满意化 根据过去的经验和未来的不确定性，企业对自己所追求的各种指标设定一个满意化水平。 当某个水平可以毫无困难地达到时，便将水平提高，否则将其降低。 由于搜索实际绩效与预期绩效不符的原因需要成本，经营者只能选择一个满意的、多半不是最大化的水平。,2020/8/7,25,企业的其他目标,（6）创造顾客 企业之所以存在，是为了向顾客提供物品和劳务，而不是为了给雇员找饭碗。 所以，顾客是企业存在的基础，只有顾客才能提高就业。 因此，企业应当不断创新，倾力营销，将顾客的需求变为自己的机会。 以稳定并不断壮大顾客群体作为企业目标，是近年来西方企业
9、理论的新论点。,2020/8/7,26,企业的其他目标,（7）与网络相关的企业追求的可能是“点击率”最大化。,2020/8/7,27,厂商行为的一个基本假设利润最大化目标的合理性,（1）企业的利润最后总是归属于企业所有者的，而企业所有者在现代企业中仍拥有最大的发言权。 因此利润指标在很大程度上仍与经理们的切身利益密切相关。,2020/8/7,28,厂商行为的一个基本假设,（2）利润是企业实现其他一系列目标的根本保证。 没有利润，企业规模的扩大是不能持久，也不可能长久地占领一个市场的固定份额的。,2020/8/7,29,厂商行为的一个基本假设,（3）利润是企业生存的决定性因素。 出于生存考虑，利
10、润极大化目标是一个现实而合理的假设。,总之，即使厂商的经营有多种目标，利润极大化目标假设无论从哪个方面说都是一个良好的近似。,2020/8/7,30,三、市场与企业,产业：指生产同一种或同一类产品或服务的生产者的集合。 产业着重于供给方面。,2020/8/7,31,市场的含义,所谓市场，就是买者与卖者进行交易的场所。 由所有某产品或服务的潜在的供给和需求者所构成。,2020/8/7,32,市场的形式,按照交易场所的不同，市场可以分为有形市场和无形市场。 按照交易方式的不同，市场又可以分为现货市场和期货市场。 按照市场竞争的程度，市场还可以分为完全竞争市场、不完全竞争市场、垄断市场等。,2020
11、/8/7,33,市场中的买卖双方,在市场中，买卖双方是通过交易发生关系的，因此，交易双方是完全平等的。 因此，市场中没有上级和下级的区分，只有价格的高低。 市场代表了一种平等的交易关系。,2020/8/7,34,第二节 企业存在的理由,传统的微观经济学理论黑匣理论 企业是一个由投入到产出的追求利润最大化的“黑匣子” 企业的本质实际上被忽略了,2020/8/7,35,新制度经济学的企业理论,1937年，科斯发表了企业的本质一文，成为对企业本质探讨的开端。 主要从交易费用的角度来分析企业的本质,罗纳德科斯,2020/8/7,36,规模经济与企业,在规模经济的条件下，凡是不能把生产规模扩大到足够高度
12、的企业，生产成本难免较高，从而在竞争中处于不利地位。只有把企业规模提高到一定水平的企业才能生存与发展。 用规模经济解释企业的存在比较适应大企业横向经营的情况。,2020/8/7,37,规模经济与企业,科斯认为，规模经济不能很好地解释企业存在的原因：因为现实经济中有些厂商生产规模并不大，或者有些企业向纵向和产品多样化方向发展，这时规模经济的解释就十分地软弱无力。,2020/8/7,38,一、交易费用,定义：市场中交易的各方为了完成某项交易而发生的各项费用。 包括寻找和发现交易对象的成本，了解交易价格的成本，讨价还价的成本，订立交易合约的成本、履行合约的成本、监督合约的履行和制裁违约行为的成本等等
13、。,2020/8/7,39,交易费用的基本因素,交易成本不能通过市场加以避免。 交易成本产生的两类基本因素： 一类是“人的因素”，与人的交易行为有关； 另一类是“交易因素”，与交易发生的过程有关。,2020/8/7,40,人的交易行为,人的行为有两个特点： （1）人的理性是有限的。 指人们在任何情况下都不可能准确地预测未来，充其量只能获得“一知半解”。,2020/8/7,41,人的有限理性原因,因为： A、影响未来的因素是多方面的，而人们能够把握的因素总是十分有限的。 B、即使人们能够穷尽所有的影响因素，也根本不可能对所有这些因素做出准确的预测。,由于这些原因，在合约执行过程中，存在着大量的不
14、确定因素，没有人能够预知一切，交易双方也不可能事先在合约中制定各种应付措施，因此为了防止合约出现纠纷，双方就会想方设法寻找各种仲裁办法，以防发生不测之变，从而导致交易成本的上升。,2020/8/7,42,人的机会主义行为,（2）人的行为常常会导致机会主义 机会主义行为：指人们在追求个人利益的同时，有可能会利用一切可能的机会来实现自己的目的，包括提供不确切的信息、利用别人的不利地位施加压力等等。,2020/8/7,43,交易费用上升的原因,如果没有机会主义倾向，在不少场合，由于不完全理性所引发的困难，仍然可以得到合理的解决。 但如果双方中的一方存在着机会主义的谋利倾向而另一方恰好处在不利的地位时
15、，就会增加交易的复杂性，这会增加市场中的交易费用，导致交易成本的上升。,2020/8/7,44,交易过程与交易费用,在交易过程中，有三种因素影响着交易费用。 （1）资产的专用性程度：这将使交易双方不能轻易退出交易关系，从而增加了交易的难度。,2020/8/7,45,交易过程与交易费用,（2）市场的不确定性：当不确定性很高时，使双方对未来都无法准确地把握，因此很难达成交易合约，交易涉及的时间越长，相关因素就越难确定，合约就越难达成。 当不确定性与人的有限理性相结合时，就会使交易成本变得更加高昂。当这种成本高到一定程度时，交易双方就有可能不得不放弃制定合约的努力，最终导致市场交易的失灵。,2020
16、/8/7,46,交易过程与交易费用,（3）交易频率：当交易次数减少时，交易就会难以进行，即使交易费用不变，交易次数的减少也会使平均分摊到每次交易的成本上升，从而提高了单位产品的交易成本。 而且交易次数的减少会带来交易对象的减少，当交易对象非常少，而某一方又采取机会主义行为时，另一方就很难有其他的选择。这时机会主义者就会垄断交易，使交易的另一方付出更大的代价。,2020/8/7,47,二、企业的本质,新制度经济学的企业理论 企业作为生产的一种组织形式，在一定程度上是对市场的一种替代。 有的交易在企业内部进行成本更小，即企业有着降低交易成本的作用。 某些交易必须在市场上完成，因为交易成本更小。,2020/8/7,48,市场与企业的并存,不完全信息导致了市场与企业的并存 不完全信息包括不确定性和信息不对称 不完全信息导致了交易成本 市场上的交易成本比较高，企业可以使市场交易内部化，从而降低交易成本。,2020/8/7,49,企业内部交易成本,企业内部特有的、难于消除的交易成本 企业内部的多种契约、监督和激励 企业规模过大导致信息传导过程中的缺损 隐瞒信息、
