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1、第一节 工程项目决策与立项 第二节 工程项目管理策划,本章内容：,返回目录,第一节 工程项目决策与立项,工程项目决策与决策分析 国内外工程项目常见决策分析过程 工程项目立项 工程项目可行性研究 工程项目融资方式,一、工程项目决策与决策分析,决策意指作出决定或选择，工程项目决策常指项目投资方或项目发起人就是否投资或开发某一个工程项目作出的决定或选择。,工程项目决策并不是一蹴而就的事，一般需经历一个科学的决策分析过程。,1.工程项目决策,定义,2.工程项目决策分析,1指项目投资者或项目发起人按既定投资战略或发展目标，在调查分析、研究的基础上，采用一定的科学方法、手段，对工程项目的建设方案、投资规模
2、、建设工期，以及对经济社会发展的影响等方面进行技术经济论证，最终以确定是否投资该工程项目的过程。,重要性,决策分析的基本原则,2一个工程项目从投资意向的提出到竣工验收的全过程，一般可分为项目决策阶段、项目设计阶段、项目建设准备和实施阶段以及项目收尾阶段等。这些过程中任何一项决策失误，都有可能导致工程项目的失败。据世界银行统计，近年来我国工程项目投资决策失误率达到30%左右，经济损失大约在40005000亿元。,3工程项目需决策内容往往非常复杂，无论是决策者本身，还是出谋划策者，都应遵循下列基本原则进行决策。 1）科学化；2）民主化。,二、国内外工程项目常见决策分析过程,投资机会研究,1.联合国
3、工业发展组织建议的决策分析过程,1投资机会研究是投资人在拟投资建设项目前的准备性调查研究。投资机会研究的重点是分析投资环境，鉴别投资方向，选择建设项目。,预可行性研究,详细可行性研究,2预可行性研究是在项目意向确定之后，对项目进行的初步估计、分析和论证，其主要目的在于判断机会研究所提出的投资方向是否正确。从研究内容上来看，虽然较机会研究的深度和广度有所发展，但主要还是侧重于经济维度的分析论证。,3详细可行性研究就是在预可行性研究的基础上，从技术、经济、社会、环境等方面对拟建项目进行全面深入地调查和系统地分析、论证，在方案比选和风险分析的基础上，对拟建项目建设的必要性、可行性以及项目实施所需要的
4、内、外部条件等问题给出科学、可信的结论，为投资决策提供依据。,项目建议书,2.我国工程项目决策分析过程,1工程项目建议书是由项目发起人或投资人，根据国民经济和社会发展长期规划、行业规划和地区规划，以及国家产业政策，结合资源条件和生产力布局状况等，在调查研究、预测分析的基础上对拟建项目提出的一个总体轮廓设想，其着重从客观上对项目建设的必要性做分析，并初步分析项目建设的可能性。,可行性研究,2在可行性研究中，对拟建项目的市场需求状况、建设条件、生产条件、协作条件、工艺技术、设备、投资、经济效益、环境和社会影响以及风险等问题，进行深入调查研究，进行充分的技术经济论证，做出项目是否可行的结论，选择并推
5、荐优化的建设方案，为项目决策单位或业主提供决策依据。,内容相当,3.项目建议书与可研报告内容和深度的对比 （以水利工程为例）,深度要求不一样，侧重点有所不同，如：,项目建设必要性和水文基础资料的分析确定是建议书的重点 可研阶段地质勘测试验要求高于建议书阶段，诸如钻孔的稀密程度、试验组数要求等，两阶段完全不同。 可研阶段强调建设规模和建设方案的技术经济比选，确定比较详细的方案,以水工建筑物为例，项目建议书可根据筑坝材料、地形、地质和设计工程师的经验来初步拟定，只进整体稳定计算，目的是为了匡算工程量，计算投资；可研阶段通过进一步查明的地质、筑坝材料等，经过仔细的计算和技术经济比较来确定主要建筑物的
6、结构尺寸，细部结构可通过扩大指标计算。,内容相当,3.项目建议书与可研报告内容和深度的对比 （以水利工程为例）,深度要求不一样，侧重点有所不同，如：,可研阶段强调建设规模和建设方案的技术经济比选，确定比较详细的方案,以坝址、坝型选择为例，项目建议书阶段形象的表示是选择一个坝段，可研是选择的坝址； 项目建议书和可研阶段虽然都是中选取基本坝型，但同一种基本坝型中又有不同的坝型，同一种坝型中又可分不同坝型。如项目建议书中选择的基本坝型为土石坝，是心墙坝、还是面板坝等,可研中进一步根据地形、地质和技术经济比较才能确定。而对心墙坝来说，是心墙坝、还是斜墙坝，是粘土心墙，还是沥青心墙，均在可研阶段进一步确
7、定。,三、工程项目立项,1在我国传统投资管理体制下，对于项目投资方或项目发起人通过决策分析认为可行的项目，还必须报政府投资主管部门审批。仅当该工程项目获得政府投资主管部门的批准，该工程项目才成立，并称该工程项目立项了。,2 2004年，国务院在关于投资体制改革的决定中，对工程项目立项过程作了改革，确定了现行的工程项目立项管理制度。其要点有： （1）对于企业不使用政府投资建设的项目，一律不再实行审批制，区别不同情况实行核准制和备案制。其中，政府仅对重大项目和限制类项目从维护社会公共利益角度进行核准，其他项目无论规模大小，均改为备案制。未完待续。,（2）对于政府核准的投资项目目录以内的企业投资项目
8、，企业需向政府提交项目申请报告，不再经过批准项目建议书、可行性研究报告和开工报告的程序。政府对企业提交的项目申请报告，主要从维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断等方面进行核准。例如：新建机场，由国务院核准。扩建机场，总投资10亿元及以上项目由国务院投资主管部门核准。,（3）对于政府核准的投资项目目录以外的企业投资项目，实行备案制。 （4）各类企业都应严格遵守国土资源、环境保护、安全生产、城市规划等法律法规，严格执行产业政策和行业准入标准，不得投资建设国家禁止发展的项目；应诚信守法，维护公共利益，确保工程质量，提高投资效益。,1.立项的意义,2.
9、现行立项制度,项目建设必要性：钢铁需求不受制于人富国强兵 项目建设可行性：,需求分析,军事,张之洞的京广线南段 李鸿章的京张线,民用铁路,四、工程项目可行性研究,1.案例：【张之洞（探花）与汉阳铁厂】,项目选址,近媒设厂李鸿章 （湖北无大煤田） 近矿设厂盛宣怀 （建在大冶检查颇有不便）,铁矿石产地原材料,焦炭、煤燃料动力,工艺技术：,炼铁炉进口（可向英国订购）,大别山（今龟山）与襄河（汉江）之间一片沼泽地 （据说当年为庙宇，和尚为造八百罗汉堂而将地卖了）,英人曾要求先化验中国矿石和焦炭属性，但张之洞误认英人有意抬价，怒曰： “以中国之大，何所不有”。后英人按英国媒、矿属性制造提供一套高炉，结果
10、， 因酸碱不合，铁水与炉渣混在一起流不出来，结成了大铁坨。,项目组织与人力资源配备,项目经理湖北铁政局总办蔡锡勇（张之洞亲信）,洋人、海归人士,建设项目资金筹措：,摒弃商办，选择官办财政拨款+洋人借款,后因战乱，清政府拨款不足，张之洞曾强向商人买字筹钱，但又因 铁产品质量不行（含磷量高，铁脆性大），项目效益不理想，终难 以维系，不得已转为“官督商办”，盛宣怀接手。,光绪十六年四月（1890 年5月）清廷批复同意 在鄂设炼铁厂,移民,环保,项目所在地群众支持,经济评价,。,2.可行性研究的主要内容,（1）全面深入地进行市场分析、预测。（2）对资源开发项目要深入研究确定资源的可利用量，资源的自然品
11、质，资源的赋存条件和资源的开发利用价值。（3）深入进行项目建设方案设计。（4）研究劳动安全卫生与消防。（5）研究项目建成投产及生产经营的组织机构与人力资源配置。（6）制定项目进度计划。未完待续。,续（7）对项目所需投资进行详细估算。（8）深化融资分析。（9）深化财务分析。（10）深化国民经济评价。（11）深化社会评价。（12）深化环境影响评价。（13）对项目进行不确定性分析。（14）深化风险分析。（15）综合评价。,根据投资项目可行性研究指南（计办投资200215号文），项目可行性研究的主要内容有：,五、工程项目融资方式,1.定义,融资方式是指资金短缺者获取资金的形式、手段、途径和渠道。而不同
12、融资方式的组合称为融资方案。确定最佳融资方案是项目可行性研究中一项不可或缺的工作。,2.常见的融资方式,（1）按融资过程中所形成的不同资金产权关系，融资方式可分为所有权融资和债权融资2种。所有权融资，是工程项目发起人向其他投资者（或股东）筹集资金。债权融资，是指资金盈余者以债权人的身份向资金短缺者提供资金。一般表现为：银行贷款、债券融资等。,（2）按融资过程中所采用的担保结构的不同，融资方式可分为传统公司融资方式和项目融资方式2种。传统公司融资方式，亦称完全追索的融资方式，是指一个公司利用本身的资信能力所安排的融资。 项目融资是一种无追索权或有限追索权的融资。借款人原则上将项目本身拥有的资金及
13、其收益作为还贷资金来源，而且将其项目资产作为贷款的抵押。,（3）按照融资过程中有无金融中介，可分为直接融资和间接融资2种方式。 （4）按照融资过程形成的不同信用关系，可划分为银行信贷融资、证券市场融资和财政融资。,-新建工厂C,3.经营性工程项目融资方式,一般经营性工程项目主要指竞争性项目(例如:房地产项目 )和基础工业项目(例如:石油化工项目 ) ，项目投资者投资此类项目的动机或目的是利润最大化。一般经营性工程项目可通过吸收全社会各方投资加以实现，项目投资者可用独资、合资、合作和合伙等直接投资方式，投资建设该类项目。未完待续。,一般经营性工程项目融资方式,具有公共性的经营性工程项目融资方式,
14、项目投资者除了自有资金的投入外，还可通过发行股票、债券和向银行贷款等方式来获得建设资金。竞争性项目债务资金一般是以传统的公司融资方式筹措，以项目投资者的其他资产作为抵押或担保。而大型基础工业项目由于投资规模大、现金流量稳定，其开发建设资金可以通过项目融资的方式来筹集。,具有公共性的经营性工程项目是指直接影响经济社会发展、涉及公众安全，且可用于经营的基础设施项目（例如：邮电通讯、城市供水等）。传统经济学观点认为， 这类项目应由政府财政投资建设，但随着经济的发展和国民收入分配格局的改变，具有公共性的经营性基础设施的建设处于两难境界：需求的快速增长和供给严重不足，供给效率的低下和公众对服务质量的高要
15、求。未完待续。,发达国家政府提出了一种新的思路来解决上述困境，即引入私人资本参与经营性基础设施的建设，充分利用私人企业的经营管理和技术优势以及追求盈利的动机，提高具有公共性的经营性基础设施的供给效率，这就形成了所谓PPP（Public-Private Partnership）融资模式。,PPP融资模式,PPP融资模式其存在的基础是特许权协议，在实践中其表现形式各异，从新建项目所有权归属的角度，可视为一条连续的光谱族，如图2-1所示。,1）建设转让（Build-Transfer, BT）。政府与私人企业签订协议，由私人企业负责基础设施的融资和建设，完工后将该设施转移给政府。,2）建设转让运营（B
16、uild Transfer Operate, BTO）。政府与私人企业签订协议，由私人企业负责基础设施的融资和建设，完工后将该设施转移给政府。然后政府把该项基础设施租赁给该私人企业，由其负责基础设施的运营，获取商业利润，或政府与该私人企业共同经营。,3）建设经营转让（Build Operate Transfer, BOT），或建设经营拥有转让（Build Operate Own Transfer, BOOT）。由项目所在国政府或所属机构为项目的建设和经营提供一种特许权协议，项目公司负责开发建设项目，并在特许期内经营项目获取商业利润；在项目特许期末根据协议由项目所在国政府支付一定量的资金（或无偿）从项目公司手中取得项目。显然，BOT或BOOT存在着“暂时私有化”的过程。通常应用于交通、能源等项目的开发建设中。,4）建设拥有经营（Build Own Operate, BOO）。政府与私人签订特许权协议，允许私人企业负责基础设施的融资、建设，并拥有该项设施，对其进行永久性经营。,案例广西来宾电厂B厂BOT项目,4.公益性工程项目融资方式,公益性工程项目，即非经营性工
