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1、证券从业资格考试基础知识精选模拟试题三判断三及答案1、2005 年对公司法的修订健全了董事会制度，突出董事会集体决策作用，强化对董事长权力的制约，细化董事会会议制度和工作程序。 ( )2、新证券法调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在促进证券公司发展，维护社会经济秩序和社会公共利益。 ( )3- 基金法的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，目的是保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。 ( )4、关于注册资本的出资方式，公司不仅可以用货币、实物、工业产权、非专利技术、土地使用权出资，还可
2、以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资。 ( )5、新公司法取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定。 ( )6、新公司法规定投资公司可以在 4 年内缴足注册资本。( )7、有限责任公司设立监事会，其成员不得少于 5 人。 ( )8、监事会或不设监事会的有限责任公司的监事发现公司经营情况异常，可以进行调查，必要时，聘请会计师事务所等协助其工作，费用由公司。 ( )9、上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的，处 7 年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。( )10、公司董事、监事和高级管理人
3、员应当对定期报告等进行审查并发表意见，否则依法承担相关责任。 ( )11、交易所有权决定暂停和终止股票上市。 ( )12、首次公开发行股票的公司发行规模在 3 亿股以上的，可以向战略投资者配售股票，可以采用超额配售选择权(绿鞋)机制。 ( )13、发行人及其主承销商通过累计投标询价确定发行价格的，当发行价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时，应当对发行价格以上的全部有效申购进行同比例配售。 ( )14、2002 年 l2 月 28 日公布了刑法第五次修正案。 ( )15、单位犯欺诈发行股票、债券罪，只能对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以刑罚。 ( )16、提供虚假财务会计报告罪，是
4、指公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务会计报告。 ( )17、证券交易所擅自运用客户资金或者其他委托，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处 3 万元以上 30 万元以下罚金。 ( )18、 证券发行与承销管理办法重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度。 ( )19、 证券发行与承销管理办法对目前网下累计投标与网上申购分步进行的机制进行调整，规定网下申购与网上申购不得同步进行。( )20、首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。 ( )21、所有询
5、价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。 ( )22、公开发行股票数量在 4 亿股以上的，配售数量不得超过向战略投资者配售后剩余发行数量的 60%。 ( )23、为了规范证券公司向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，中国证监会根据审慎监管的原则，制定了证券公司融资融券业务试点管理办法和相应的业务指引。 ( )24、证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，存放在客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。 ( )25、客户融资买人证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融人的
6、资金;客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券。 ( )26、尽管证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计人其自有股票，但证券公司必须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。 ( )27、对客户信用交易担保证券账户记录的证券，证券公司不得以自己的名义，为客户的利益行使对证券发行人的权利。 ( )28、证券公司应当按照证券交易所的规定，在次日开市前向其报告上一交易日客户融资融券交易的有关信息。 ( )29、证券市场正常运行的基础是证券从业者的自我管理。 ( )30、推行证券发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。 ( )3 1
7、、证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近 l2 个月净资本均在 l2 亿元以上。 ( )32、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取 35 年的证券市场禁入措施。 ( )33、被采取证券市场禁人措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁人决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务。 ( )34、上市公司要按照分阶段披露的原则披露重大事项，做到及时披露、及时停牌、及时复牌，要严格执行相关规定，决不允许募集资金进入初级市场。 ( )35、信息披露的主体不仅包括证券发
8、行人、证券交易者，还包括证券监管者。 ( )36、证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行的是注册制。 ( )37、在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。 ( )38、内幕交易的行为方式主要表现为：行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。 ( )39、中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司无须加入中国证券业协会。 ( )40、单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚
9、款。 ( )41、对操纵市场行为的监管可分为事前监管和事后处理，其中事后处理主要包括两个方面：第一，对操纵行为的处罚;第二，操纵行为受害者可以通过民事诉讼获得损害赔偿。 ( )42、证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。 ( )43、有投资者发出收购该公司股票的公开要约，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。 ( )44、取得执业证书的人员，连续 5 年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。 ( )45、中国证券业协会自律监察专业委
10、员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向中国证券业协会或中国证监会申请复议。 ( )46、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证监会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3 万元以下罚款。 ( )47、中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人，是依法注册的具有独立法人地位的、由管理证券业务的社会非营利机构自愿组成的行业性自律组织。 ( )48、证券投资者保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用的。不以营利为目的的股份公司。 ( )49、当事人对证券交易所作出的不予上市、暂停上
11、市、终止上市决定不服的，可以向中国证监会申请复核。 ( )50、证券交易所应当以适当方式及时公布证券行情，按日制作证券行情表，并就其市场内的成交情况编制日报表、周报表、月报表和年报表，及时向社会公布。 ( )51、证券交易所应当建立市场准人制度，并根据证券法规的规定或者中国证券业协会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。 ( )52、从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告;当无法避免时，应为确保客户利益而牺牲个人利益。 ( )53、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正
12、，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入l 倍以上 3 倍以下的罚款。 ( )54、证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入 l 倍以上 5 倍以下的罚款。 ( )55、证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。 ( )56、资本市场运行机制的正常运转、市场交易秩序的有效维持都离不开诚信的支撑和维系，诚信是资本市场的本质要求。 ( )1、A 2、B 3、A 4、A 5、A 6、B 7、B 8、A 9、 B 10、A11、A 12、B 13、A 14、B 15、B 16、B 17、 A 18、A 19、B 20、A21、A 22、B 23、A 24、B 25、A 26、B 27、B 28、B 29、A 30、A31、B 32、A 33、A 34、B 35、A 36、B 37、A 38、A 39、B 40、A41、A 42、B 43、A 44、B 45、B 46、B 47、 B 48、B 49、B 50、A51、B 42、A 53、B 54、A 55、A 56、A
