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1、Huazhang Investment Management CO.,Ltd 2,第一部分 公司简介及经营理念 第二部分 资产管理业务 第三部分 投资银行业务 第四部分 华章公司的研发力量 第五部分 华章公司的优质客户与合作伙伴,目 录,Huazhang Investment Management CO.,Ltd 3,第一部分公司简介及经营理念,Huazhang Investment Management CO.,Ltd 5,以向客户提供“研究&一站式终生投资银行服务”为 宗旨； 以客户为中心，以产品为链条，资产管理、金融投资研究、投资银行互为联动，为客户量身定度各类金融服务产品，与客户结成终
2、生战略合作伙伴,经营理念,Huazhang Investment Management CO.,Ltd 6,公司组织结构,Huazhang Investment Management CO.,Ltd 7,第二部分资产管理业务,Huazhang Investment Management CO.,Ltd 8,华章公司自成立之日起就致力于开展以证券市场研究、证券投资为主的资产管理业务，具有雄厚的资金实力和科学高效的管理模式 资产管理总部集聚了一批在金融研究和证券投资方面有着丰富从业经验的专业技术人才，他们以诚信、稳健、创新、发展为原则，以为委托人的金融资产保值增值为己任，通过建立的风险控制委员会与
3、投资决策委员会进行合理的风险控制与准确的组合投资为客户提供优质、高效的资产管理业务,华章公司资产管理业务简介,Huazhang Investment Management CO.,Ltd 9,中长期投资 坚持对成长性好的上市公司进行中长期投资，获取稳定利益 稳健操作 在充分考虑市场风险的基础上，把握少数的投资机会 自主决策 以自主研究为主导，不坐庄，进行投资组合分散风险,投资理念,Huazhang Investment Management CO.,Ltd 10,投资品种及特点,公司开展资产管理业务，主要投资于以下品种： 股票：风险相对较大，可以通过各种方式来优化投资组合合理规避和化解投资风险
4、，从而获得较高收益，同时也充分满足资金的流动性要求 国债：收益稳定，受利率政策波动大 企业债、可转换公司债券：收益稳定 投资基金：收益风险不确定,Huazhang Investment Management CO.,Ltd 11,资产管理业务运作模式,国债受理委托投资 帐户管理 由资产委托人开设并控制专有资产（资金）帐户，资产管理人对该帐户资产进行投资和管理，力求该帐户资产增值最大化，并按一定比例对管理帐户资产收取管理费，对增值资产享受分成的一种资产管理方式,Huazhang Investment Management CO.,Ltd 12,帐户管理特点,不转移资产控制劝，保证资金的高度安全；
5、 专家理财，实现资产的快速和长期稳定增值； 作风稳健，最大限度地降低投资风险； 产品多样，供不同投资偏好的客户选择； 独立设帐，准确计算投资收益和进行帐户清算； 提供咨询服务，全程接受监控,Huazhang Investment Management CO.,Ltd 13,帐户管理工作流程,Huazhang Investment Management CO.,Ltd 14,帐户管理主导产品,保守稳健型 以50%的资金投资国债，50%投资股票，在稳健的基础上争取高收益 价值发现型 选取价值低估型股票进行操作，分享价值发现的收益 成长型 选取成长潜力巨大的朝阳性行业的成长性强的中小盘个股进行投资
6、资产重组型 选取经过资产置换重组类公司构建组合，以业务转型公司为投资重点 狙击主力型 选取基金和券商在高位被套，经过大幅调整基本面优良的个股进行构建投资组合 综合型 对上述各种类型的个股的根据综合构建投资组合,Huazhang Investment Management CO.,Ltd 15,风险防范及资金安全保证,深入研究国家宏观经济政策（如货币政策、财政政策、行业政策等），把握经济发展周期，回避政策性风险 加强公司内部管理，建立公司内部监督和制约机制，利用科学高效的投资策略和操作工具及手段，提高资产管理能力，减少管理风险 充分了解上市公司发展状况，运用投资组合、价值投资策略分散投资风险 建
7、立股票池和风险预警系统，减少投资交易风险,Huazhang Investment Management CO.,Ltd 16,华章公司资产管理业务的优势,无所不包的研究资讯网络 充分利用社会资源，形成研究信息网络,实现研究和投资操作的完美结合 注意研究的实质，站在巨人的肩膀上，提炼研究成果，与投资 紧密结合 一流的投资管理队伍 投资管理人员均有10年以上的操作经验，经过牛市和熊市的历练，深谙投资之道，具有超前的战略眼光和灵活的战术技巧,信息来源图,国家经济管理部门,行业研究院所,券商基金研究机构,行业优秀企业,高等院校研究机构,Huazhang Investment Management CO
8、.,Ltd 17,第三部分投资银行业务,Huazhang Investment Management CO.,Ltd 18,投资银行业务简介,投资银行总部是华章公司为企业提供财务顾问服务和管理咨询服务的专业部门，目前有专业人员10人，都曾服务于国内著名证券公司、金融机构及证券管理部门，多名专业人员持有注册会计师、律师、评估师、中国证监会证券发行承销及证券投资咨询等执业资格，目前已担当多家上市公司或非上市公司的财务顾问 公司投资银行业务是指通过资金市场和资本市场运作，充分发掘和整合内部、外部各项资源，向重点行业、各级政府、企业、机构提供包括投融资、并购、重组、激励机制、私募及海内外上市等服务的决
9、策建议、方案策划及相关的金融服务，主要包括如下内容和工作职能：,Huazhang Investment Management CO.,Ltd 19,投资银行主要业务,一、财务顾问业务 1、公开融资（含首次发行、配股、增发新股、可转换公司债、企业债券） 2、兼并收购 3、企业改制与重组 4、项目投资 5、发行债券 6、私募及海外上市 7、常年财务顾问 二、管理咨询业务 1、战略规划 2、商业模式设计 3、管理制度和内控制度设计 4、经营者和员工激励设计 三、投资者关系顾问 1、投资者关系 2、IPO财经公关 3、金融营销咨询 4、媒介管理 5、市场推广 6、危机管理 7、公关工具制备,Huazh
10、ang Investment Management CO.,Ltd 20,投行业务产品之一：融资顾问业务,提供长期资金融资方案，包括银团贷款、发行债券（包括可转换债券、企业债券）、增资扩股（包括增法新股、配股）、买壳上市、合资合作经营、股权转让、分拆出售或其它方式的方案等一整套服务，并根据客户需要参与融资方案的实施 一、公募业务（新股首次发行、配股、增发、可转债）： 了解客户需求、分析企业现状，为客户设计最佳直接融资方案；协助客户按照有关法律法规的要求进行重组、辅导、改制与上市；协助客户建立现代企业制度、完善法人治理结构；全程负责组织、协调各中介结构的工作，确保项目的顺利实施；及时帮助客户与有
11、关部门实现有效的沟通；负责客户的财经公关工作；协助发行人拟定方案、确定发行价格、选择发行时机、进行有效的推介；高质量、规范地完成证券发行，实现发行人的价值最大化 二、私募业务： 为客户公司设计商业模型，制订商业计划书，寻找战略投资者、风险投资商，完成预定的募资额，并做好下一步的发展规划,Huazhang Investment Management CO.,Ltd 21,投行业务产品之二：并购及资产重组,并购顾问：运用专业知识和经验为企业提供战略方案、机会评价和选择、资产评估、收购结构设计、价格确定及收购资金的安排等；统一协调参与收购工作的审计、法律、评估等工作，最终形成收购（合并）建议书，并参
12、加收购谈判和联系过桥贷款；同时，也可为卖方提供“财务包装”、反收购策划等服务 具体包括：1、收购兼并方案策划；2、目标企业的寻找和评价；3、目标企业的尽职调查；4、协助进行收购兼并合同谈判；5、协助办理各种报批手续；6、协助其他中介服务机构的工作；7、出具独立财务顾问报告8、外资并购方的寻找与推介 最终通过资产注入、资产置换、资产剥离、债务重组、债权重组、分立或合并等方式帮助客户完成重组,Huazhang Investment Management CO.,Ltd 22,投行业务产品之二：并购及资产重组,企业改制、重组顾问：建立现代企业制度、制定公司的发展战略、内部股权结构与人事结构调整、完善
13、财务管理、进行经营诊断、补充发展所需的资本、剥离或出售有负作用的业务和下属分支机构、同债权人分别进行协商，实施债转股等重组债务 帮助公司仔细地进行财务分析，找出目前的危机所在，是企业实现良性发展首先应解决的问题，通过改制与重组，充分发掘企业的潜在价值，使企业的经营发展走上健康、稳定的发展道路,Huazhang Investment Management CO.,Ltd 23,投行业务产品之三：企业激励制度设计,根据客户需求为其量身定做员工持股计划、认股权证计划、管理层融资收购计划及其它股权激励机制。具体有： 设计股票激励种类与方案，包括：业绩股票股票期权、虚拟股票股票增值权、限制性股票延期支付
14、、经营者/员工持股、管理层/员工收购等； 协助公司完善薪酬制度及绩效考核体系； 股权激励及管理层收购方案设计； 制作实施过程中所需文件材料及方案报批； 协调公司与有关主管及相关部门的沟通； 全程负责协助方案实施,Huazhang Investment Management CO.,Ltd 24,投行业务产品之四：常年财务顾问,企业资本运作战略规划； 企业资源的优化配置； 公司法人治理结构的设计与完善； 投资与项目融资服务； 行业信息及行业重组服务； 公司信息披露服务； 日常经营及财务状况诊断服务； 维护客户公共关系，塑造资本市场形象； 政策咨询及研究成果服务,Huazhang Investme
15、nt Management CO.,Ltd 25,华章公司投资银行的业务优势,华章公司投资银行业务拥有一大批熟悉中国国情资本运作的专家团队 投资银行的资深专业人士主要来自中国前十位的券商、国内大型金融机构和投资咨询机构； 在融资顾问、企业并购与资产重组、企业激励机制设计、企业常年财务顾问、私募及海外上市等业务方面，已形成由投资银行界资深专业人士领衔的专家组； 他们在各自领域都拥有丰富的从业经验和骄人的业绩； 与国家财政部、国资委、证监委、商务部、发改委有良好的关系和沟通渠道,曾服务过的机构：银河证券、兴业证券、海通证券、AMC公司、中国银行、建设银行、工商银行,采取按金融产品划分专家群的运作模
16、式，目前已形成在业界享有声誉的投行队伍,他们为安彩集团、中原油气、东盛科技、天方药业、六国化工、神火集团、中孚实业、河南轮胎等大型客户提供过优质服务,Huazhang Investment Management CO.,Ltd 26,第四部分华章公司的研发力量,Huazhang Investment Management CO.,Ltd 27,华章公司的研发业务,研究发展总部是为客户提供专业的研究报告和投资建议为主要业务的部门，目前共有研究人员10人，分别负责宏观经济、基金、行业和上市公司、二级市场等方面的研究，与各大基金管理公司、券商和投资机构的研发部门有较为广泛的合作与交流。所有研究人员均具有相关研究领域的专业背景、丰富的实践经验、较高的学历和求实务实的敬业精神 研发工作思路：利用社会研究资源，形成研发网络，站在巨人之肩，消化吸收成果，达到研发和投资无缝对接 他们所提供的高水平的研究报告是公司的资产管理业务和投资银行
