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1、DB61陕西省地方标准DB 61/T 2019企业技术创新管理体系 要求Enterprise technology innovation management systemsRequirements （送审稿）XXXX - XX - XX发布XXXX - XX - XX实施陕西省市场监督管理局发布 DB61/T 2019目 录前 言I引 言II1 范围12 规范性引用文件13 术语和定义14 体系构建14.1 需求分析24.2 领导24.3 策划34.4 支持35 运行55.1 技术创新过程55.2 技术创新项目管理66 评价与改进66.1 基本要求66.2 评价组织66.3 技术创新项目前评
2、价、过程评价和后评价66.4 内部审核66.5 管理评审66.6 改进7前 言本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。本标准由陕西省市场监督管理局提出并归口。本标准起草单位：西咸新区市场监督管理局秦汉分局、陕西佳思标准化技术服务有限公司。本标准主要起草人: 杨帆、彭刚、郭峰、李倩、雷来荣、杨明、师俊仓、祁学霞、史小妹、侯维亚。 本标准由陕西省市场监督管理局质量发展局负责解释。本标准首次发布。联系信息如下：单位：陕西省市场监督管理局质量发展局电话： 地址： 邮编： 引 言企业技术创新管理体系建立是企业发展的战略性选择。要成功地进行技术创新，应以标准化、系统化的管理体系为指导，掌握科学
3、方法，有效地推进技术创新，并加强对技术创新的管理。由于技术创新的高风险性和复杂性，企业会面临一系列的挑战，企业要实现技术创新的成功，就应对技术创新过程进行科学和有效的管理。成功企业的管理实践表明，标准化、系统化的管理体系有助于实现技术创新管理。在国际范围内以标准化的形式，广泛地推动相关管理体系在企业的实施,已经取得明显的成效。因此，借鉴国内外各领域管理体系标准化的成功经验，制定企业技术创新管理体系标准，通过建立、健全企业的技术创新管理过程，使企业技术创新管理工作系统化地展开。本标准的研究、制定是为企业提供一个标准化、系统化的思路、框架和结构，企业在这样一个思路、框架和结构内，形成具体的技术创新
4、管理过程。本标准给出以下方式实现企业技术创新管理体系要求： 根据企业内外部状况，识别企业技术创新需求，确定企业技术创新方针和战略，建立企业技术创新目标； 为实现企业技术创新目标，提供必要的支持过程，开展系统的运行管理； 评价企业技术创新绩效，必要时采取措施予以改进。技术创新管理体系的方法基础基于PDCA（策划；实施；检查；改进）建立，如图1。技术创新管理体系范围企业状况和外部问题支持和运行策划实施实现方针、目标和管理体系要求评价最高管理者策划改进检查相关方的需求和期望改进图1 技术创新管理体系模式PDCA模式是企业用于持续改进的反复过程。它可以应用于管理体系和其各个要素。可以简略地将其表述如下
5、： 策划：依据企业的技术创新需求和方针，建立为实现结果所必要的目标和过程。 实施：建立并实施过程。 检查：针对技术创新方针、目标、合规性要求、运行要求，监视和测量过程并报告结果。 改进：采取措施改进。本标准阐明了企业技术创新管理体系的基本原理、过程和内容要求，标准的要素中也适当融入国家有关的法规政策要求。企业依据本标准能够建立和实施技术创新管理体系，改进技术创新绩效，进而实现企业的发展和成功。本标准可应用于各种类型、不同规模和提供不同产品或服务的企业。企业的技术创新管理体系的详略和复杂程度，取决于多种因素，企业可根据自身的发展和需求进行识别和确定。II企业技术创新管理体系 要求1 范围本标准规
6、定了企业技术创新管理体系的构建、运行、评价与改进。本标准适用于各种类型、不同规模和提供不同产品或服务的企业。2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 19001 质量管理体系 要求GB/T 29490 企业知识产权管理规范3 术语和定义GB/T 19001、GB/T 29490界定的和下列术语和定义适用于本标准。3.1技术创新 technology innovation在技术创新方面实现或重新分配价值的、新的或变化的活动或结果。技术创新管理体系 man
7、agement system of technology innovation 企业建立技术创新方针、目标、战略以及实现这些目标而形成的科学有机整体。3.2技术创新方针 technology innovation policy企业正式发布的技术创新的宗旨和方向。3.3技术创新项目 technology innovation project企业开展技术创新所需的具有一次性特征的一系列协调技术创新的活动。3.4技术创新战略 technology innovation strategy企业在实现技术创新方面的长期或总目标的计划。4 体系构建4.1 需求分析4.1.1 总则企业应根据技术创新管理的需要
8、，建立并形成与自身发展战略相匹配的技术创新管理体系，并通过体系的建立和有效运行，实现企业技术创新的方针、目标和任务。4.1.2 技术创新管理体系的范围企业应确定技术创新管理体系的边界和应用，以确立其范围，企业技术创新管理体系的范围应以形成文件的信息表述。4.1.3 技术创新管理体系及过程企业应依据本标准，根据自身情况，建立、实施、保持和改进其技术创新管理体系，包括必要的过程和它们的相互作用，形成良好的技术创新机制和环境氛围。 4.2 领导4.2.1 领导和承诺 企业最高管理者应通过以下方式表明对技术创新管理体系的领导和承诺：a) 确保技术创新管理体系方针、目标和战略的建立，并与企业的总体战略方
9、向保持一致；b) 确保技术创新方针在企业内被理解和遵循；c) 确保为技术创新管理体系提供必要的资源；d) 确保技术创新管理体系取得预期结果；e) 促进改进和创新。4.2.2 方针4.2.2.1企业最高管理者应建立满足下述要求的技术创新方针：a) 企业的目的、意图； b) 为建立技术创新目标提供基本方向和框架。4.2.2.2 建立企业技术创新方针应包括以下方面的考虑：a) 整体效益优先。坚持满足社会需求，符合国家技术经济政策，提高通用化、标准化、系列化水平；b) 经济技术合理。技术上的适宜性，经济上的合理性，生产上的继承性。4.2.3 岗位、职责和权限4.2.3.1 应确保技术创新管理体系内的相
10、关岗位的职责和权限明确，并形成有效的技术创新组织架构。4.2.3.2 企业最高管理者应明确职能部门和责任者在技术创新方面的协调联动责任和行动要求，推动技术创新工作的落实。4.2.3.3 企业最高管理者应对企业技术创新人员的责、权、利进行清晰的界定，确保承担技术创新职能带头人的岗位、职责和权限得到落实。4.2.3.4 企业应建立技术创新激励机制和政策，激励和推动技术创新活动的开展。4.2.4 技术创新管理机构企业应设立技术创新管理部门或专项岗位并履行以下职责：a) 根据本标准要求，制定本企业技术创新管理所需的文件；b) 规定技术保密管理事项；c) 组织制定本企业方针、目标；d) 组织制定本企业技
11、术创新战略；e) 对企业技术创新项目进行组织管理。4.2.5 技术研发组织和创新团队4.2.5.1 应依据企业发展战略和技术创新的需要，设立技术研发组织。4.2.5.2 应根据具体技术创新项目的功能性任务的需要，组建技术创新团队。包括确定技术创新团队的规模、成员构成和组织结构。4.3 策划4.3.1 技术创新需求的识别4.3.1.1 应识别技术创新需求，在识别需求时，应考虑但不限于下述方面的信息：a) 企业技术创新方针；b) 企业的愿景和发展战略；c) 未来技术趋势、顾客以及其他相关方的意见或建议及期望；d) 与技术创新有关的数据、信息和竞争情报。4.3.1.2 应保持和保存最新的形成文件的技
12、术创新需求信息。4.3.1.3 应将所识别的技术创新需求信息作为制定技术创新战略的输入信息。4.3.2 合规性要求的确定应建立、实施和保持程序，用于识别和获取与技术创新相关的合规性要求。4.3.3 针对技术创新的风险和机遇的措施在策划技术创新管理体系时，应考虑内、外部环境的要求，确定所要应对的风险和机遇。4.3.4 技术创新目标和实现策划4.3.4.1 应在相关职能和层次上建立技术创新目标和对其实现进行策划。4.3.4.2 技术创新目标应与企业的技术创新方针保持一致。4.3.4.3 应建立由员工群体共享的技术创新价值观和行为准则等组成的系统性、整体性的技术创新文化。4.4 支持4.4.1 人力
13、资源4.4.1.1 应确定技术创新所需要的人力资源，以确保企业技术创新目标的实现。4.4.1.2 应确定具有特定技术创新知识和技能的研发人员占企业职工人数的合理比例。4.4.1.3 应拥有与技术创新业务相匹配的技术创新带头人和专家团队，建立健全相应的制度，并明确他们的岗位、职责和权限和能力要求。4.4.1.4 应确定从事技术创新工作的人员的能力要求，适用时，采取措施获取必要的能力，并评价所采取措施的有效性。4.4.1.5 应建立技术创新人才评价、选拔、培养、引进、使用和激励机制。4.4.1.6 企业的技术创新人员应至少具备如下方面的能力：a) 具备创新活动所需的基础知识；b) 了解本专业的最新
14、科学成就和发展趋势，以及必要的相关知识；c) 具备敏锐的观察力，准确把握技术发展趋势；d) 具有严谨的科学思维能力和系统、综合分析与准确判断能力；e) 具备技术创新所需的职业道德和进取精神。4.4.17 企业的工作人员应意识到企业的技术创新方针、企业的技术创新战略和目标对技术创新管理体系有效性的贡献以及不符合技术创新管理体系要求的可能后果。4.4.1.8 应建立、实施和保持技术创新激励制度，以强化员工的技术创新意识。4.4.1.9 技术创新激励措施包括但不限于以下内容：a) 企业应建立员工自主创新激励分配制度;b) 对于技术创新产生成效的任何人，企业应依法支付报酬并考虑给予奖励;c) 企业应考虑企业员工作为非职务技术成果完成人享有的合法权益，并建立适当分配方式予以激励；d) 企业应建立一定的行为规范和适当的惩戒性措施，推进和保障技术创新工作健康发展。4.4.2 财务资源4.4.2.1 应将技术创新投入纳入企业预算管
