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1、 编号：_本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载金融合同-证券交易委托代理协议书(一) 甲 方：_乙 方：_日 期：_说明：本合同资料适用于约定双方经过谈判、协商而共同承认、共同遵守的责任与义务，同时阐述确定的时间内达成约定的承诺结果。文档可直接下载或修改，使用时请详细阅读内容。甲方：乙方：依据中华人民共和国证券法、中华人民共和国合 同法和其他有关法律、法规、规章以及证券交易所交易规 则的规定，甲乙双方就甲方委托乙方代理证券交易及其他相 关事宜达成如下协议，供双方共同遵守。章双方声明条甲方向乙方作如下声明1 .甲方具有相应合法的证券投资资格，不存在法律、 法规、规章和证券交易所
2、交易规则限制其投资证券市场的情 形。2 .甲方保证在其与乙方委托代理关系存续期内其向乙 方提供的所有证件、资料均真实、有效、合法，甲方保证其 资金合法。3 .甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的风险揭示 书，清楚认识并愿意承担证券市场风险。4 .甲方同意遵守有关证券市场的法律、法规、规章及 证券交易所交易规则。5 .甲方已详细阅读本协议所有条款，并准确理解其含 义，特别是其中有关乙方的免责条款。第二条 乙方向甲方作如下声明1 .乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券 经纪业务资格。2 .乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲 方的证券交易提供相应的服务。3 .乙方确认其向甲方提供的委
3、托方式以双方约定的委 托方式为准。4 .乙方遵守有关证券市场的法律、法规、规章及证券 交易所交易规则。第二章开设资金帐户第三条甲方应亲自开设资金帐户甲方在开设资金帐户时提交本人身份证或其他有效证 件、同名证券帐户卡，并按乙方要求填写开户资料。第四条 甲方的证券交易结算资金存入其资金帐户。第五条 甲方开设资金帐户时，应同时自行设置交易密 码和资金密码。甲方可以随时修改密码。第三章交易代理第六条 甲方可以通过第二条第三项约定的委托方式 下达委托。第七条乙方为甲方提供以下服务1. 接受并忠实执行甲方下达的委托；2. 代理甲方进行资金、证券的清算、交收；3. 代理保管甲方买入或存入的有价证券；4. 代
4、理甲方领取分红派息；5. 应甲方要求提供其帐户资金和证券变化情况的清单；6. 双方依法约定的其他事项。7. 证券监督管理机关规定提供的其他服务。第八条 甲方进行柜台委托时，必须提供有权人身份 证、甲方证券帐户卡和资金帐户卡。甲方进行自助委托，必须输入正确的密码。第九条 当甲方委托未成交或未全部成交时，甲方可以 变更其未成交的委托。第十条 甲方应在委托下达后三个交易日内向乙方查 询该委托结果，当甲方对该结果有异议时，须在查询当日以 书面形式向乙方质询。甲方逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向乙方办理质询的，视同甲方已确认该结果。第一条 当甲方需选择乙方作为其在上海证券交易 所挂牌交易
5、的指定交易证券代理机构时，双方需另行签定有 关协议。第四章资金存取第十二条 甲方依法享有资金存取自由甲方从乙方提取资金时，除非甲乙双方另有约定或甲方另有指令，乙方必须及时办理第十三条 甲方可以通过乙方柜台存取资金甲方也可以通过其他方式存取资金，但应按照乙方的要 求办理有关手续。其他方式由乙方依法提供，其含义由乙方负责解释。第十四条 通过乙方柜台提取资金的，应提供取款人身 份证、证券帐户卡、资金帐户卡，并输入正确的资金密码。乙方按照国务院证券监管机关的有关规定为甲方办理 取款手续。第十五条 甲方提取资金每笔数额、每天存取次数参照 国家有关规定执行。第十六条当第十三条第二款所指的其他资金存取方式无
6、法进行时，甲方应在乙方柜台办理资金存取手续。第五章变更和撤销第十七条 当甲方重要资料变更时，应及时书面通知乙 方，并按乙方要求签署相关文件。第十八条 甲方撤销指定交易，需另行签署有关文件。第十九条除非甲方有未履行交易交收义务等违约情形，甲方可随时撤销其在乙方的资金帐户。第二十条有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期纠 正，甲方不能按期纠正或拒不纠正的，乙方可撤销其与甲方 的委托代理关系：1. 乙方发现甲方向其提供的资料、证件严重失实的；2. 乙方发现甲方的资金不合法；3. 甲方有严重损害乙方合法权权益、影响其正常经营秩序的行为。第二十一条 乙方撤销其与甲方的委托代理关系，需书 面通知甲方，并说明
7、理由。第二十二条甲方在收到乙方撤销委托代理关系通知后应到乙方办理销户手续。在甲方收到乙方撤销委托代理关系通知至甲方销户手 续期间，乙方不接受甲方的买入委托指令。第六章甲方授权代理人委托第二十三条 甲方开设资金帐户后，可以授权代理人代 为办理证券交易委托及相关事项。第二十四条 甲方授权他人代为办理前条所述事项时， 应当签署有关授权委托书，并向乙方提交代理人的有效证 件。授权委托书至少应载明下列内容：代理人姓名及身份证 号码、授权权限、有关代理人合法的证券市场投资资格及乙 方要求明示的其他事项。第二十五条 甲方授权委托书的签署地应当在乙方，但 经国家公证机关公证的授权委托书可除外。甲方签署的授权委
8、托书应当交乙方备案。第二十六条 甲方在授权委托有效期内变更授权事项 或中止授权时，应当及时书面通知乙方，并到乙方办理有关 手续。乙方在收到甲方书面通知前，仍执行原授权委托书。第二十七条 乙方明知或应知甲方代理人超越授权权 限而受理其代理行为的，对因此给甲方造成的损失，乙方与 甲方代理人承担连带赔偿责任。第七章责任、乙方免责条款第二十八条 乙方郑重提醒甲方注意密码的保密。任何使用甲方密码进行的委托均视为有效的甲方委托。 甲方自行承担由于其密码失密给其造成的损失。第二十九条 乙方对甲方的开户资料、委托事项、交易 记录等资料负有保密义务，非经法定有权机关或甲方指示， 不得向第三人透露。乙方承担因其擅
9、自泄露甲方资料给甲方造成的损失。第三十条 当甲方遗失证券帐户卡、身份证、资金帐户 卡时，应及时向乙方办理挂失，在挂失生效前已经发生的损 失由甲方承担。第三十一条 因地震、台风、水灾、火灾、战争及其他 不可抗力因素导致的甲方损失，乙方不承担任何赔偿责任。第三十二条 因乙方不可预测或无法控制的系统故障、 设备故障、通讯故障、停电等突发事故，给甲方造成的损失， 乙方不承担任何赔偿责任。第三十三条 第三十一、三十二条所述事件发生后，乙 方应当及时采取措施防止甲方损失可能的进一步扩大。第三十四条 乙方向甲方提供的各种信息及资料，仅作 为投资参考，甲方据此进行投资所产生的风险，乙方不承担 任何责任。第八章
10、争议的解决第三十五条 当双方出现争议时，可选择如下方式解决1 .协商；2. 提请中国证券业协会调解；3. 向证券监督管理机关投诉；4. 向有管辖权的法院起诉；5. 其他合法的方式。第九章机构户甲方第三十六条 当甲方是机构户时，开设资金帐户，按如 下程序办理：1. 依法指定合法的代理人，并由法定代表人签署授权 委托书；2 .提交甲方法人身份证明文件副本及其复印件，或加 盖发证机关确认章的复印件、证券帐户卡、代理人身份证、 法定代表人证明书。3.预留印鉴和密码第三十七条 甲方不能通过乙方柜台存取现金，也不能 以自助方式存取资金。第十章附则第三十八条乙方按照有关法律法规及证券交易所的交易规则的规定收
11、取佣金、代扣代缴甲方有关税费。第三十九条甲方的委托凭证是指其柜台委托所填写的单据、非柜台委托所形成的乙方电脑记录资料。第四十条 乙方必须根据法律法规规定的方式和期限 保存甲方的委托凭证等资料。第四十一条 本协议签署后，若有关法律法规、规章制 度及行业规章修订，相关内容及条款按新修订的法律法规、 规章制度及行业规章办理。但本协议其他内容及条款继续有 效。第四十二条 本协议有效期自双方签署至第二十二、二 十三条所指情形发生。甲方：法定代表人：年月日签订地点：乙方：法定代表人：年月日签订地点：附件办理自助委托协议书甲方：乙方：为保护甲乙双方的合法权益，甲乙双方就甲方利用乙方 提供的自助委托系统买卖有
12、价证券业务签署如下协议：一、甲方在办理自助委托开户时需按规定向乙方提供有 关资料，确保所提供资料的真实、准确、完整和有效，并愿 对所提供资料产生的结果负责。当有关资料发生变化时，甲 方承诺办理变更手续。如未及时变更而导致的责任由甲方自 行承担。二、甲方必要时可不定期通过自助委托系统变更交易密 码，因密码遗忘甲方应通过书面形式向乙方申请重新设置密 码。使用密码进行的一切交易均示为甲方亲自处理，由此造 成的一切后果由甲方承担责任。三、甲方在操作时务必根据电脑屏幕或电话语言提示谨 慎操作，因操作失误而产生一切后果由甲方自行承担。四、乙方对甲方在证券交易中可能遇到的不可预测或不 可抗拒的因素造成的损失不负任何责任，包括但不仅限于停 电、通信故障、机器设备故障等。五、自助委托买卖证券的一切数据一律以乙方电脑资料 为准。六、甲方的证券帐户卡和交易磁卡须妥善保管，如有遗 失，须向乙方申请挂失，挂失受理生效前产生的一切后果由 甲方负责。七、甲方应参照乙方规定选择下列自助委托方式1 .电话委托2. 刷卡委托3. 热自助委托4. 远程委托八、本协议为证券交易委托代理协议书的有效组成 部分。未尽事宜，按国家相关法律、法规和上海、深圳证券 交易所的有关业务规则执行。九、本协议自甲乙双方签定之日起生效。十、本协议一式两份，甲乙双方各执一份。甲方： 乙方：经办人：年月日 年月 日
