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1、 编号：_本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载附条件生效的股份认购合同 甲 方：_乙 方：_日 期：_说明：本合同资料适用于约定双方经过谈判、协商而共同承认、共同遵守的责任与义务，同时阐述确定的时间内达成约定的承诺结果。文档可直接下载或修改，使用时请详细阅读内容。要点甲方（发行人）向乙方（认购方）非公开发行A股普通股，乙方现金认购，双方约定认购数量、定价基准日、底价原则、限售期等。本协议需要董事会、股东会、证监会批准后生效。附条件生效的股份认购合同甲方（发行人）：法定代表人：住所地：乙方（认购方）：法定代表人：住所地：鉴于：1甲方拟向不超过 10个对象非公开发行境内上市人民币
2、普通股（A股普通股）（下称本次非公开发行”）。2. 乙方愿意按本合同约定以现金方式认购甲方本次非公开发行的A股普通股。为明确双方的权利义务， 经甲方与乙方平等、 友好协商，就乙方认购甲方本次非公开发行的A股普通股事宜，达成如下合同条款：一、认购标的及认购数量1. 认购标的：甲方本次非公开发行的境内上市人民币普通股（A股普通股），每股面值为人民币1.00元。2. 认购数量：甲方本次拟出资不低于9 , 000万元且不超过 15 , 000万元的现金认购非 公开发行的股票。二、认购方式乙方以现金方式认购甲方本次非公开发行A股普通股。三、定价基准日、底价原则及认购价格1. 本次非公开发行的定价基准日为
3、：甲方本次非公开发行 A股普通股的董事会决议公告日。2. 本次非公开发行的底价原则为：定价基准日前20个交易日的A股股票交易均价*90%。3. 乙方不参与市场询价过程，其认购价格与其他特定投资者相同。若甲方股票在定价基准 日至发行日期间发生除权、除息的，本次发行（认购）价格应作相应调整。4. 若根据相关监管要求对本次非公开发行的价格进行调整，甲方可按要求确定新的发行底价。四、认购股份的限售期乙方承诺，乙方所认购的甲方本次非公开发行的A股普通股自本次非公开发行结束之日起36个月内不转让。五、认购款的支付在甲方本次非公开发行股票取得中国证监会核准批文后，乙方按照甲方与保荐机构 (主承销商)确定的具
4、体缴款日期将认购非公开发行股票的认股款一次性足额汇入保荐机构(主承销商)指定的账户。六、双方陈述及保证1.为进行本合同项下交易，任何一方特此向相对方作出如下陈述和保证:(1)对于甲方而言，其为根据注册地法律依法成立且有效存续的企业法人， 的权利和权力经营其现行业务，符合现行法律、法规、规范性文件规定的非 的全部条件。并且享有完整公开发行股票(2)对于乙方而言，其为根据注册地法律依法成立且有效存续的企业法人， 的权利和权力经营其现行业务，符合现行法律、法规、规范性文件规定的非 的全部条件。并且享有完整公开发行股票(3) 双方签署和履行本合同没有违反以契约或其它方式达成的任何尚未履行的承诺、许可或
5、义务，也没有违反任何现行有效且适用的法律、法规、法令、政策以及其各自的内部审批程序。(4) 不存在任何尚未解决的对其签署、履行本合同或本合同规定的义务造成重大不利影响的诉讼、行动、法律程序，也不存在任何其所知悉的对其构成威胁、且如果作出全部或部分不利定论则会对其签署、履行本合同或本合同规定的义务造成重大不利影响的诉讼、行动、法律程序。2. 乙方向甲方作如下陈述和保证：(1) 其具有充足的资金认购甲方非公开发行的A股股票。(2) 其认购甲方非公开发行的A股股票的资金来源合法， 不存在任何可能被追索的情形。3. 甲方向乙方作如下陈述和保证：甲方承诺，其公开披露的财务状况、经营成果和现金流量，不存在
6、任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。七、违约责任1. 本合同生效后，任何一方不履行或不完全履行本合同约定条款的，即构成违约。违约方应向守约方支付违约金， 违约金按天计算，一天的违约金为本合同约定认购款的万分之五，同时违约方还应当负责赔偿其违约行为给守约方造成的一切直接经济损失。也有权2. 上述损失的赔偿及违约金的支付不影响违约方继续履行本合同；同时，守约一方要求违约方继续履行本合同。八、保密义务1. 鉴于本次交易可能引起股票价格波动，为避免过早透露、泄露有关信息而对本次交易产生不利影响，双方同意并承诺对本合同有关事宜采取严格的保密措施。有关本次交易的信息披露事宜将严格依据有关法律、法规及中国
7、证监会、深圳证券交易所的有关规定进行。但因合法原因，有关文件已成为公开文件的除外。2. 双方均应对因本合同项下之股份认购事宜而相互了解之有关各方的商业秘密及其他文档资料采取严格的保密措施；除履行法定的信息披露义务外，未经相对方许可，任何一方不得向任何其他方透露。3. 本合同未能生效，或本合同被解除或终止的，双方仍应承担本条款下的保密义务。九、合同成立经双方法定代表人或授权代表签字并加盖公章后，本合同成立。十、合同的生效条件和生效时间本合同在下述条件全部满足后立即生效：1. 本次非公开发行经甲方董事会、股东大会决议合法通过；2. 本次非公开发行取得中国证券监督管理委员会的核准。十一、纠纷解决1. 因本合同发生的一切争议，应首先通过友好协商的方式解决。2. 若无法解决，任何一方均可以向中国境内有管辖权的人民法院提起诉讼。十二、其他本合同一式捌份，甲方、乙方各执一份，其余分别报送相关部门， 每份均具有同等法律效力。签署时间：年月日甲方（盖章）：法定代表人或授权代表（签字）：乙方（盖章）：法定代表人或授权代表（签字）：
