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1、国家科技计划项目调查,1调查目的 了解科技计划进度、资源投入规模和分布、以及产生的效果； 反映科技计划实施进展，展现成效； 反映自主创新能力提高； 为改进科技计划管理提供参考； 发挥科技统计的监测与引导作用； 为科技计划评估和科技项目评估提供依据。,一、调查目的及调查种类,2调查种类 国家科技计划项目调查是以国家级科技计划项目为对象进行的年度调查，分为两类： 执行情况调查针对在研的国家科技计划项目； 跟踪调查针对已经完成的国家科技计划项目。,一、调查目的及调查种类,1调查范围 (1)历年立项且报告期仍在实施的国家973计划、 863计划、科技支撑计划项目； 对于2009年新立的863项目和国家
2、科技支撑项目，因年内资金大部分未到位，承担单位基本未开展课题研究，今年不进行调查。 (2)历年立项且报告期仍在实施、或验收不满两年的国家级火炬项目（科技部火炬中心负责实施）。 (3)立项不满三年的国家级星火项目。,二、执行情况调查,2. 调查表的种类 执行情况调查时，每一类计划采用各自的调查表： 国家级科技计划项目执行情况调查表(973计划) 国家级科技计划项目执行情况调查表(863计划) 国家级科技计划项目执行情况调查表(国家科技支撑计划) 国家级科技计划项目执行情况调查表(火炬计划) 国家级科技计划项目执行情况调查表(星火计划),二、执行情况调查,3 .调查表的主要内容 执行情况调查关注的
3、是项目执行期间的状况，具体说是报告期内项目的进展、人员和资金投入、人才培养和成果产出等为重点，内容包括： 概况：项目属性(社会经济目标、活动类型、学科、行业等)、联系方式、参加单位、计划投资额 执行状态：进度、受阻原因、结题信息 人员：投入人员、培养人才、引进人才 资金：到位资金、支出等 成果及效益：论文、专利、获奖、技术标准、经济效益,二、执行情况调查,4.调查采用相关标准的变化 学科分类与代码 在一、二、三级学科的设置上都有很大变化。一级学科从原来的58个调整为62个，增设一级学科名称与代码如下： 190 心理学 413 信息与系统科学相关工程与技术 416 自然科学相关工程与技术 535
4、 产品应用相关工程与技术,二、执行情况调查,社会经济目标分类与代码 01. 环境保护、生态建设及污染防治 02. 能源生产、分配和合理利用 03. 促进卫生事业发展 04. 促进教育事业发展 05. 基础设施以及城市和农村规划 06. 社会发展和社会服务 07. 地球和大气层的探索与利用 08. 民用空间探测及开发 09. 促进农林牧渔业发展 10. 促进工商业发展 11. 非定向研究 12. 其他民用目标 13. 国防,二、执行情况调查,分为三级目标 一级目标与国际规范接轨 二、三级目标针对我国国情设置 目前在统计中只填写到一、二级,结合我国科技管理和科技活动特点，从社会经济的角度，综合反映
5、项目的目标，如： 所有与能源有关的目标都归到 02 目标下。例如：煤、煤层气、天然气、石油、铀及其他能源矿藏的开采加工，不是归入10目标中的采掘业，而是归入0203能源矿物开采和加工；能源设备生产，不是归入10 目标中的制造业，而是归入0207能源设施和设备建造 。 所有与农林牧渔业有关的目标都归到 09 目标下。不仅包括传统的农林牧渔种养殖业，也包括农林牧渔业发展战略与规划、农用物资和相关化学品（化肥、农药、生长激素等）制造及技术服务 、农林牧渔专用机械制造等。,二、执行情况调查,关于环境保护及污染防治：除了01目标， 在02、05、09、10等一级目标下面都设有关于环境污染治理的二级目标。
6、,二、执行情况调查,6.重点审查的指标 活动类型、学科、社会经济目标 第一承担单位性质、参加单位性质和所在地代码 到位资金的来源，以及资金的统计单位是否有错，对10亿元的资金要核实 人员投入工作量、取得博士、硕士学位人员,二、执行情况调查,1调查范围 国家级科技计划项目跟踪调查涉及三个国家级科技计划，调查范围是： 完成不满三年的国家973计划、863计划、科技攻关计划项目。 2009年对“十五”期间立项的863计划和国家科技攻关计划课题不再进行跟踪调查。,三、跟踪调查,三、跟踪调查,2.调查单元及数量 由于不再对“十五”期间的863和攻关课题进行跟踪调查，2009年跟踪调查单元数共960项，数
7、量比2008年大大减少,3. 调查表的种类 973、863、科技支撑计划采用同一套调查表，即国家级科技计划项目跟踪调查表,三、跟踪调查,4. 调查表的主要内容 课题结题后所形成的科技成果论文、著作、专利等；特别地，突出了反映自主创新能力的发明专利技术的形成、维护和应用。 项目后续研究开展情况 成果的推广应用、效益；对社会经济发展的作用和影响,三、跟踪调查,成果产出及被采用情况 完成后发布的各类成果，如论文、著作、专利、技术标准等、专利维护及使用、技术标准的使用、成果转让 发明专利一览表 课题成果产生的效益、作用和影响 应用在哪方面、社会效益、经济效益 以该课题的成果为基础开展的其他课题,三、跟
8、踪调查,课题后续发展情况 课题后续发展主要目标、研究方向是否改变、研究环境和条件是否改善、是否得到相关支持、合作情况等 后续研究项目一览表 课题成果产业化情况 是否利用课题成果创业、后续产业化阶段投融资情况、课题成果是否形成产品应用于市场 结题后原课题的研究团队存续情况 承担该课题的最大收获,三、跟踪调查,跟踪调查表在反映科技计划成果及效益方面与执行情况调查表有很大不同： 执行情况调查表只反映调查当年的情况，而跟踪调查表反映一个时期总的情况； 执行情况调查表只是定量反映，跟踪调查表则是定量指标+定性指标； 跟踪调查表对某些内容的反映更细致，如专利、成果产业化、节约资源能源等。,三、跟踪调查,5
9、.调查指标的变化 跟踪调查表与上年相比有修改，修改的出发点是降低填表难度、提高数据准确度和加大信息获取量。修改、调整内容主要是第1.4部分和专利一览表，具体如下： 增加专利权转让及转让收入两项指标。 将原专利使用权转让改为专利许可实施，专利使用权转让收入改为许可实施收入。,三、跟踪调查,“发明专利一览表”中原来要求填写申请人名称，须对调查数据经过后期处理才得到申请人类型。此次改为直接选填申请人类型，既大大减小汉字输入量，又可直接获得有效信息。申请人类型分为7类：企业、高校、科研机构、个人、不同类型单位合伙、单位和个人合伙、其他。 删去“发明专利一览表”中“是否授权”一项。,三、跟踪调查,四、填
10、表问答,1. 执行情况调查表中“单位性质”如何划分？ 第一承担单位和参加单位的单位性质可参考如下划分：,四、填表问答,2.跟踪调查表附表2中申请人类型如何划分？ 可参考如下划分：,3执行情况调查时，863、支撑、973计划（主体性科技计划）的调查表与星火、火炬计划（产业性计划）的调查表中，关于项目参加人员的统计有何不同？ 在863、支撑、973调查表中，要填写当年参加课题的全部人员；而在星火和火炬调查表中，只填写当年参加项目工作的主要人员，包括项目负责人、研究开发的技术骨干、以及项目实施的主要工程技术人员。,四、填表问答,4在执行情况调查表和跟踪调查表中，都有关于专利的统计，二者有何不同？ 在
11、执行情况调查表中，只填报报告期内申请/授权的专利；而在跟踪调查表中，凡是“累计”指标其填报口径都是课题立项以来申请/授权的专利。,四、填表问答,5列在跟踪调查清单中的973、863、国家科技支撑课题，若承担单位提出尚未结题，怎么处理？ 在跟踪调查清单库的未报原因栏中注明“项目尚未结题”，在相应科技计划的执行情况调查清单中作为新增课题列入，改填相应的执行情况调查表。 6列在执行情况调查清单中的课题或项目，若承担单位提出在2008年前已结题，怎么处理？ 在执行情况调查清单库的未报原因栏中注明“2009年以前已经结题”，并上报结题时间、课题合同预期指标完成情况。如果是973、863、支撑课题，还应在跟踪调查清单中作为新增课题列入，并填写跟踪调查表。,四、填表问答,7. 执行情况调查时如有增报的课题，其JB00如何编码？ 应根据JB00编码规则和本省同类课题流水号，为其编码。例如，河北省增报一项2008年立项的973课题，已知河北省2008年973课题最大流水号是025，则增报课题的JB00为081413026。,四、填表问答,其中，计划类别编码如下：,谢 谢,
