{项目管理项目报告}第三章建设项目投资控制

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1、第三章 建设项目投资控制,1 投资控制的含义和目的 2 设计阶段投资控制的意义和技术方法 3 建设项目投资规划,1 建设项目投资控制的含义和目的,1.1 建设项目投资控制的含义和目的 1.2 建设项目投资控制的含义 1.3 建设项目投资控制的原理 1.4 建设项目投资控制的任务,1.1 建设项目投资费用,(1) 建设项目投资费用的含义 站在投资者或项目开发者的角度，建设一个工程项目总共要花多少钱，是必须首先考虑的事情。建设项目投资一般是由建设投资和流动资产投资两部分组成。 建设投资，又称固定资产投资或工程造价，是从建设项目确定建设意向直至建成竣工验收为止的整个建设期间所支出的总费用。 流动资产

2、投资是指为维持项目生产经营而占用的全部周转资金，包括生产经营期用来购买原料、半成品、燃料和动力，支付工人工资等，待产品销售后才能回收这笔资金。,(2) 建设投资构成,1.1 建设项目投资费用,建设项目投资,工程费用,工程建设其他费用,建筑安装 工程费用,设备工器具 购置费,直接费,间接费,利润,税金,工器具购置费,土地使用费,与项目建设有关的费用,与生产经营有关的费用,财务费用,预备费,设备购置费,(3) 影响投资计划值的因素,影响 投资计划值的因素,时间影响因素：因价格随时间变化,地点影响因素：线路走向，地形地貌,招 标 方 式 影 响,发包方式影响: 如平行发包、施工总包，总承包,项 目

3、规 模 影 响,事 先 预测,应有充分依据，应注意：可靠性,事 后 发 生,1.1 建设项目投资费用,1.2 建设项目投资控制的含义,项目全寿命周期,时间,有 建设 意图,(1)工程项目建设程序,1.2 建设项目投资控制的含义,1.2 建设项目投资控制的含义,(2) 建设项目投资控制的含义 建设项目投资控制是指以建设项目为对象，为在投资计划值内实现项目目标而对该项目建设中的投资进行的规划和控制管理。 目的：是在建设项目的实施阶段，通过投资规划与动态控制，将实际发生的投资额控制在投资的计划值之内，以使建设项目投资目标尽可能实现。 思考：投资控制是否追求投资额越小越好？ 投资控制的目标是充分利用有

4、限资源，使工程项目的建设获得最佳效益与增值。,项目建设成本和运营成本的关系(假定: 项目运营期为30年),项目管理的增值,1.2 建设项目投资控制的含义,1.2 建设项目投资控制的含义,增值,工程建设增值,工程使用（运行）增值,提高工程质量,投资（成本）控制,进度控制,确保工程建设安全,有利于环保,有利于节能,满足最终用户的使用功能,确保工程使用安全,有利于降低工程运营成本,有利于工程维护,1.2 建设项目投资控制的含义,(3) 投资的规划 建设项目投资控制主要由两个并行，各有侧重又相互联系的工作过程组成，即建设项目投资的规划过程与建设项目投资的控制过程。 在建设前期，以投资的规划为主；在建设

5、项目实施的中后期，投资控制占主导地位。 投资的规划主要就是指确定计算建设项目的投资费用目标值，以及制定建设项目实施期间投资控制工作方案的工程管理活动，包括进行投资目标论证分析、投资目标分解、制定投资控制工作流程、投资目标险分析、制定投资控制工作制度等一系列控制工作和措施。,1.2 建设项目投资控制的含义,设计,施工,Cost management,Cost planning,Cost control,二项工作组成 相互交叉 各有侧重,1.2 建设项目投资控制的含义,在建设项目管理各阶段,投资规划的主要工作内容有: 在设计准备阶段，通过对投资项目的风险分析、项目功能与使用要求的设计分析和确定，编

6、制建设项目的投资规划，用以指导设计阶段的设计工作以及相应的投资控制工作。 在工程设计阶段，以投资规划控制方案设计阶段和初步设计阶段的设计工作，编制设计概算。 在工程施工阶段，以投资规划、施工图预算和工程承包合同价格等控制工程施工阶段的工作，编制资金使用计划，以作为施工过程中进行工程结算和工程价款支付的计划目标。,1.2 建设项目投资控制的含义,(4) 投资的控制 在设计准备阶段，根据拟建工程项目的功能要求和使用要求，做出项目定义，包括项目投资定义。 在工程设计阶段，运用价值工程和限额设计方法等，以投资规划和批准的投资估算为目标值控制初步设计；以投资规划和批准的设计概算为控制目标控制施工图设计。

7、 在工程施工招标阶段，以批准的设计文件为依据，结合工程条件，选择合理的合同计价方式，确定工程承包合同价格。 在工程施工阶段，以施工图预算和工程承包合同价格等为控制目标，通过工程计量、工程变更控制和工程索赔管理等方法，按照承包方实际完成的工程量，严格确定施工阶段实际发生的工程费用。 在工程竣工验收阶段，全面汇集在工程项目建设过程中实际花费的全部费用，编制竣工决算。 在工程保修阶段，根据工程承包合同，协助处理项目使用期间出现的各种质量问题, 选择相关的处理方案和方式, 合理确定工程保修费用。,1.2 建设项目投资控制的含义,偏差,比较计划值与实际值 测量器,工程进展,收 集 实 际 数 据,采取控

8、制措施 调节器,Yes,No,实际值,干扰,人力,物力,财力,每两周或每月,1.3 建设项目投资控制的原理,（1）动态控制,1.3 建设项目投资控制的原理,(2) 分阶段设置投资控制目标,项目建议书可行性研究,初步设计,技术设计,施工图设计,工程招标,工程施工,竣工验收,投资规划/估算,设 计概算,修 正概算,施 工图预算,工 程合同价格,工 程结算,工 程决算,控制,控制,控制,控制,控制,控制,1.3 建设项目投资控制的原理,(3) 注重积极能动的主动控制 预先分析目标偏离的可能性，拟定并采取各项预防性措施 ，以使计划的目标得以实现。 主动控制是事前控制、前馈控制、开环控制，也是一种面向未

9、来的控制。,转换,输入,纠偏 措施,前反馈,采集 信息,主动控制与被动控制,目标偏离,纠偏措施,再偏离,再纠偏,发生偏离后,分析原因,决策采取纠偏措施,被动控制,首先估计目标偏离的可能性,决策： 采取预防措施,主动控制,1.3 建设项目投资控制的原理,理论轨迹 实际轨迹,纠偏,纠偏,目标控制原理,（4）采取多种有效控制措施,设计准备阶段1,设计阶段2,招标发包阶段3,施工阶段4,组织措施 A 合同措施 B 技术措施 C 经济措施 D,组织措施 A 合同措施 B 技术措施 C 经济措施 D,组织措施 A 合同措施 B 技术措施 C 经济措施 D,组织措施 A 合同措施 B 技术措施 C 经济措施

10、 D,A-1 B-1 C-1 D-1,投资控制,A-1 B-1 C-1 D-1,A-1 B-1 C-1 D-1,A-1 B-1 C-1 D-1,1.3 建设项目投资控制的原理,施工招标、发包阶段组织措施 A-3,1.3 建设项目投资控制的原理,施工招标、发包阶段经济措施 B-3,1.3 建设项目投资控制的原理,施工招标、发包阶段技术措施 C-3,对各投标文件中的主要施工技术方案作必要的技术经济比较论证。,1.3 建设项目投资控制的原理,施工招标、发包阶段合同措施 D-3,参于合同谈判 ，把握住 合同价计算 合同价调整 付款方式等 合同条款的内容,1.3 建设项目投资控制的原理,合同作用之一 合

11、同确定了工程实施和管理的主要目标，规定了工程实施的“计划状态”。,合同的管理目标,合同作用之一,调节双方责权利关系，规范双方行为。,双方责权利关系平衡点,风险,风险,合同双方责权利关系的平衡,合同作用之二,1.3 建设项目投资控制的原理,合同作用之三,风险事件发生后，由原定“合同状态”下的平衡建立新的平衡。,1.3 建设项目投资控制的原理,（5）立足于全寿命周期的投资控制 英国皇家工程院最近进行的一项研究表明，建筑物生命周期内费用比率一般为1:5:200。其中： 1指建筑物的建设成本； 5指建筑物在20年内的运营、维护费用； 200指在建筑物内工作的人员20年内发生的费用。,1.3 建设项目投

12、资控制的原理,1.3 建设项目投资控制的原理,全寿命周期项目管理,工 程 建 设 监 理,项 目 建 设 的 全 过 程 管 理,项 目 管 理,项 目 全 寿 命 管 理,1.3 建设项目投资控制的原理,一次性建设成本,运营及维护成本,过分强调建设成本，忽视运营和维护成本,一次性建设成本与运营及维护成本平衡的实现,考虑到一次性建设成本与运营维护成本的平衡,运营及维护成本,一次性建设成本,全过程管理与全生命周期管理,（6）项目投资的全团队控制,“投资” ：从“对立”到“共赢”的飞跃,1.3 建设项目投资控制的原理,1.3 建设项目投资控制的原理, 传统理论对投资的误解,“最低价中标”就是很好的

13、例证,1.3 建设项目投资控制的原理,“投资越少越好”观念所带来的问题（一）,大量施工企业破产,质量低下,暗中索赔,偷工减料,农民工问题,最低价中标,业主,施工企业,社会,行业停滞不前,业主间接成本上升,社会成本大大增加,“最低价中标”带来部分问题的分解示意图, ,1.3 建设项目投资控制的原理,业主,设计方,有限的 设计费,大量垃 圾建筑,“投资越少越好”观念所带来的问题（二）,1.3 建设项目投资控制的原理,以上问题的共同特征：,表面上：业主的直接成本是降低了 实质上：业主的间接成本大大上升，甚至远远超过直接成本， 同时社会成本也大大上升，阻碍行业发展，影响社会和谐。,1.3 建设项目投资

14、控制的原理,由此看来，投资并非越少越好，当然更不是越高越好，应该存在一个合理区间，在这个投资区间里能够实现项目参与方的“共赢”，使资源得到最优化的配置。,项目参与方的共赢,对投资的重新认识,1.3 建设项目投资控制的原理,项目参与方共赢的投资区间,飞跃,传统模式,业主承包商/设计各方利益关系图,投资,共赢,业主单赢,承包商/设计单赢,共赢模式,承包商/设计方利益曲线,业主利益曲线,共赢区间,表面上业主 “单赢”,实际上两败俱伤,容易滋生腐败，造成社会资源浪费 杜绝！,1.3 建设项目投资控制的原理,考虑全寿命周期的共赢区间,飞跃,传统模式,业主承包商/设计各方利益关系图,投资,共赢,业主单赢,

15、承包商/设计单赢,共赢模式,承包商/设计方利益曲线,业主利益曲线,共赢区间,表面上业主 “单赢”,实际上两败俱伤,容易滋生腐败，造成社会资源浪费。 杜绝！,1.3 建设项目投资控制的原理,(7)项目的可持续发展与绿色建筑管理目标的扩展,A,B,C,经济范畴 A质量 B工期 C造价,环境范畴 D资源 E环境 F生态,人文范畴 X发展经济的制约条件 Y全球环境质量 Z社会公正,可持续发展的项目管理目标,1.3 建设项目投资控制的原理,投资控制要点,项目实际投资不超过项目计划投资,应十分重视项目前期（设计开始前）和设计阶段的投资控制工作,以动态控制原理为指导进行投资计划值与实际值的比较,可采取组织、

16、技术、经济、合同措施,有必要进行计算机辅助投资控制,在工程项目的建设过程中，各阶段均有投资的规划与投资的控制等工作，但不同阶段投资控制的工作内容与侧重点各不相同。 （1）设计准备阶段的主要任务 在建设项目的设计准备阶段，投资控制主要任务是按项目的构思和要求编制投资规划，深化投资估算，进行投资目标的分析、论证和分解，以作为建设项目实施阶段投资控制的重要依据。 （2）设计阶段的主要任务 在建设项目的设计阶段，投资控制的主要任务和工作是按批准的建设范围、规模和主要技术标准，对设计方案、工程措施、工程数量和投资进一步优化和深化设计；编制及审查设计概算和施工图预算；采用各种技术方法控制各个设计阶段所形成的拟建项目的投资费用。,1.3 建设项目投资控制的原理,（3）施工阶段的主要任务 在建设项目的施工阶段，投资控制的任务和工作主要是以施工图预算或工程承包合同价格作为投资控制目标，控制工程施工阶段的工作，编制资金使用