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1、世界银行采购原则与程序,2010年5月28日,世界银行贷款项目采购原则与程序,1,主要内容,世界银行的采购原则 采购的目的 采购活动所遵循的原则 世界银行的采购程序 采购方式 采购原则在采购方式中的运用,2010年5月28日,世界银行贷款项目采购原则与程序,2,几个问题,你去苏宁电器买电视机，看到了康佳19寸彩电，标价是1980元；还看到了康佳26寸彩电，标价是2709元。你会买哪一台？,2010年5月28日,世界银行贷款项目采购原则与程序,3,几个问题,为什么在多数的土建工程招标中，业主都会要求“不得分包”呢？,2010年5月28日,世界银行贷款项目采购原则与程序,4,几个问题,你们单位需要
2、选择一家会计师事务所进行年度审计工作，现在有两家事务所可供选择，一家是普华永道中天会计师事务所，报价200万元，另一家是北京嘉润会计师事务所有限公司，报价20万。如果你是公司财务总监，你会选择哪一家会计师事务所？,2010年5月28日,世界银行贷款项目采购原则与程序,5,采购原则,什么是采购？ 企业采购 公共采购,2010年5月28日,世界银行贷款项目采购原则与程序,6,采购原则,企业采购 企业在一定的条件下从供应市场获取产品或服务作为企业资源，以保证企业生产及经营活动正常开展的一项企业经营活动。,2010年5月28日,世界银行贷款项目采购原则与程序,7,采购原则,企业采购 企业是营利性组织，
3、其出发点和归宿就是获利。 利润最大化 每股盈余最大化 股东财富最大化,2010年5月28日,世界银行贷款项目采购原则与程序,8,采购原则,企业采购 采购的基本原则 成本效益原则 质量原则 进度配合原则 公平竞争原则,2010年5月28日,世界银行贷款项目采购原则与程序,9,采购原则,公共采购 政府部门、事业单位、公共组织，用法定的形式和程序购买货物、工程和服务的行为。,2010年5月28日,世界银行贷款项目采购原则与程序,10,采购原则,公共采购 特点 非营利性 公开性 程序性,2010年5月28日,世界银行贷款项目采购原则与程序,11,采购原则,公共采购 采购原则 经济性 市场性 政策性,2
4、010年5月28日,世界银行贷款项目采购原则与程序,12,2010年5月28日,世界银行贷款项目采购原则与程序,13,2010年5月28日,世界银行贷款项目采购原则与程序,14,采购原则,世界银行贷款项目的采购 公共采购 为实施项目服务,2010年5月28日,世界银行贷款项目采购原则与程序,15,采购原则,项目实施过程 项目鉴定 项目准备 项目评估 项目实施 项目评价,2010年5月28日,世界银行贷款项目采购原则与程序,16,采购原则,项目鉴定，包括形成国别援助战略和对项目进行识别 国别援助战略 世界银行根据一个国家的减贫工作开展情况，制定出向一个国家提供贷款和咨询服务的计划。 项目识别 识
5、别出符合国别援助战略、满足技术、经济、财务、社会发展和环境要求的具体项目。,2010年5月28日,世界银行贷款项目采购原则与程序,17,采购原则,项目准备 世界银行提供政策与项目咨询建议以及资金援助。 了解借款国的公共采购政策 了解借款国的公共采购程序 了解借款国的公共采购能力 借款国开展研究并编制最终项目文件。,2010年5月28日,世界银行贷款项目采购原则与程序,18,采购原则,项目评估，包括项目评估、贷款文件谈判和项目批准 项目评估 世界银行从技术、经济、财务、社会发展、环境和机构等各方面对项目进行评估，编制项目评估文件及法律文件草案 编制采购计划 贷款文件谈判和项目批准 世界银行和借款
6、国就贷款文件达成一致意见，然后将项目提交给世界银行执行董事会审批 批准采购计划,2010年5月28日,世界银行贷款项目采购原则与程序,19,采购原则,项目实施 借款国实施项目。世界银行确保贷款资金用于既定目的，实现资金的经济和高效使用 采购 合同管理 编制实施完工报告，评价世界银行和借款国绩效 总结采购的得与失,2010年5月28日,世界银行贷款项目采购原则与程序,20,采购原则,项目评价 世界银行的独立评价机构业务评价局编制审计报告，对项目进行评价。 采购的得与失,2010年5月28日,世界银行贷款项目采购原则与程序,21,采购原则,项目实施中所遵循的基本原则 适用性原则 成本效益原则,20
7、10年5月28日,世界银行贷款项目采购原则与程序,22,采购原则,世界银行贷款项目的采购目的 项目单位按照世界银行规定的程序、按照事先决定的要求和条件、从市场上获得实施项目所需要的货物、工程和服务。,2010年5月28日,世界银行贷款项目采购原则与程序,23,采购原则,世界银行贷款项目采购的原则 项目实施的经济性与效率性 采购的公平性 促进发展中国家承包业与制造业的发展 采购过程的透明性,2010年5月28日,世界银行贷款项目采购原则与程序,24,采购原则,世界银行贷款项目的经济性与效率性 项目实施的需要 经济性 效率性,2010年5月28日,世界银行贷款项目采购原则与程序,25,采购原则,世
8、界银行贷款项目采购的公平性 面向所有的合格投标人 提供相同的信息 提供平等的机会,2010年5月28日,世界银行贷款项目采购原则与程序,26,采购原则,世界银行贷款项目采购对发展中国家承包业与制造业发展的促进 向国内制造的货物和国内承包商承包的工程提供优惠,2010年5月28日,世界银行贷款项目采购原则与程序,27,采购原则,世界银行贷款项目采购的透明性 程序透明 要求透明 结果透明,2010年5月28日,世界银行贷款项目采购原则与程序,28,采购原则,投标人的合格性 合格性要求 具有成功履行合同的能力与资源 不合格的规定 借款国法律禁止与某国有商业往来 借款国响应联合国安理会的经济制裁 关联
9、机构 国有企业 被世界银行宣布为不合格投标人,2010年5月28日,世界银行贷款项目采购原则与程序,29,采购原则,借款国法律禁止与某国有商业往来 例如，我们国家曾经规定过，不得与没有外交关系的国家发生任何往来。但前提是，在世界银行贷款项目的采购中遵守这一规定，不得影响采购的竞争性。这时，这些与中国没有外交关系国家的投标人便没有资格进行投标。,2010年5月28日,世界银行贷款项目采购原则与程序,30,采购原则,借款国响应联合国安理会的经济制裁 例如，联合国宣布对伊朗进行全面制裁，那么，伊朗的投标人便没有资格进行投标。,2010年5月28日,世界银行贷款项目采购原则与程序,31,采购原则,关联
10、机构凡是由借款人聘请为项目的准备或实施提供咨询服务的公司及其任何附属机构，均无资格随后为同一项目提供与该公司为准备或实施该项目所提供的咨询服务有关的或直接为该项咨询服务提供相关的货物、工程或咨询服务。 比如，一家计算机软件开发公司在项目准备过程中为项目的管理信息系统提供过设计，包括所需要的软件和硬件。那么，这家计算机软件开发公司便没有资格在项目实施过程中为项目管理信息系统的开发投标递交建议书，它的子公司也没有资格参加项目管理信息系统的设备采购投标。,2010年5月28日,世界银行贷款项目采购原则与程序,32,采购原则,国有企业世界银行贷款项目都是政府的项目，国有企业参与投标，会使政府在采购中的
11、立场不客观，可能会使其他非国有企业处于不利的地位。比如，在信息方面可能不对称、在评标时有倾向性。 但也有例外，就是 这些企业在法律上和财务上是独立的， 按照商业法则运作， 独立于借款人或子借款人,2010年5月28日,世界银行贷款项目采购原则与程序,33,2010年5月28日,世界银行贷款项目采购原则与程序,34,2010年5月28日,世界银行贷款项目采购原则与程序,35,采购原则,被世界银行宣布为不合格投标人，即上了世界银行黑名单的企业。,2010年5月28日,世界银行贷款项目采购原则与程序,36,2010年5月28日,世界银行贷款项目采购原则与程序,37,采购原则,采购过程中的欺诈与腐败
12、腐败活动 欺诈活动 串通活动 施加压力 妨碍行为,2010年5月28日,世界银行贷款项目采购原则与程序,38,采购原则,腐败活动 直接地或间接地提供、给予、收受或要求任何有价财物来不适当地影响另一方的行为。,2010年5月28日,世界银行贷款项目采购原则与程序,39,采购原则,欺诈活动 任何行为或隐瞒，包括歪曲事实，任何有意或不计后果的误导，或企图误导一方以获得财物或其他方面的利益或为了逃避一项义务。,2010年5月28日,世界银行贷款项目采购原则与程序,40,采购原则,串通活动 指由双方或多方设计的一种为达到不当目的的安排， 包括不适当地影响另一方的行为。,2010年5月28日,世界银行贷款
13、项目采购原则与程序,41,采购原则,施加压力 直接地或间接地削弱或伤害、或威胁削弱或伤害任何一方或其财产以不适当地影响该方的行为。,2010年5月28日,世界银行贷款项目采购原则与程序,42,采购原则,妨碍行为 故意破坏、伪造、改变或隐瞒调查所需的证据材料或向调查官提供虚假材料严重妨碍世行对被指控的腐败、欺诈、施加压力或串通行为进行调查，和/或威胁、骚扰或胁迫任何一方使其不得透露与调查相关的所知信息或参与调查，或 企图严重妨碍世界银行进行调查和行使根据1.14(e) 条款所赋予世界银行的审计权利的行为。,2010年5月28日,世界银行贷款项目采购原则与程序,43,采购原则,回答开始时的问题 你
14、选择哪款电视机？为什么？ 为什么不接受分包商？ 你选择哪一家会计师事务所？为什么？,2010年5月28日,世界银行贷款项目采购原则与程序,44,世界银行贷款项目的采购程序,土建工程与货物采购 国际竞争性招标 有限国际招标 国内竞争性招标 询价采购 直接签订合同 自营工程 从联合国机构采购 采购代理 检验代理 中间金融机构贷款的采购 BOO/BOT/BOOT、特许经营和类似的私营部门参与融资的采购 基于性能的采购 由世行提供担保的贷款项下的采购 社区参与采购,选择和聘请咨询顾问 基于质量和费用的选择(QCBS) 基于质量的选择(QBS) 固定预算下的选择(FBS) 最低费用的选择(LCS) 基于
15、咨询顾问资历的选择(CQS) 单一来源的选择(SSS) 商业惯例 特殊类型咨询顾问的选择,2010年5月28日,世界银行贷款项目采购原则与程序,45,采购程序,国际竞争性招标 国际竞争性招标(简称ICB)的目的在于将借款人的要求及时地、充分地通知给所有合格的、潜在的投标人，并为他们提供对所需货物和工程进行投标的平等机会。,有限国际招 有限国际招标(简称LIB)实质上是一种不公开刊登广告而直接邀请投标人投标的国际竞争性招标(ICB)。 有限国际招标(LIB)作为一种合适的采购方式，适用于 (a) 供货商数量有限，或 (b)有其他作为例外的理由说明不完全按照国际竞争性招标(ICB)的程序进行采购是
16、正当的。,2010年5月28日,世界银行贷款项目采购原则与程序,46,采购程序,国内竞争性招标 国内竞争性招标(简称NCB)是借款国国内公共采购中通常采用的竞争性招标程序，而且可能是采购那些因其性质或范围不大可能吸引外国厂商和承包商参与竞争的货物和工程的最适当的方式。 这种方式要想在世行贷款资助的采购中能够被接受，就必须对它的程序进行审查和进行必要的修改，以确保其经济性、有效性和透明度，并与世行采购指南的规定保持广泛的一致性。,国内竞争性招标 国内竞争性招标(NCB)可能是最适当的采购方式，当估计外国厂商会因为 (a)合同的金额小， (b)工程的地点分散或工期过长， (c)工程为劳动密集型，或 (d)当地可获取的货物或工程的价格低于国际市场价格，而对投标不会感兴趣时。 当国际竞争性招标（ICB）所涉及的行政或财务负担明显超过所带来的好处时，也可以采用国内竞争性招标(NCB)。,2010年5月28日,世界银行贷款项目采购原则与程序,47,采购程序,询价采购 询价采购是对几个供货商(采购货物时)或几个承包商(采购工程时)提供的报价进行比较的一种采购方式。通常至少有三家报价，以确保价格具
