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1、第十章 技术创新与研究开发技术经济分析,第一节 技术创新,（一）技术创新的含义 是指创新者（企业家）抓住潜在的盈利机会，重新组合生产要素以获取商业利润的过程。 技术创新与技术进步的关系 技术进步的含义比技术创新广；技术创新是技术进步的根源和手段，技术进步是各种创新积淀性的经济表现。 技术创新与研究开发 经济合作和发展组织（OECD）对研究开发（R&D）的定义是：在一个系统基础上的创造性工作，其目的在于丰富有关人类文化和社会的知识库，并利用这一知识进行新的发明。它一般包括三种活动：基础研究、应用研究和试验开发。 研究开发是创新的前期阶段，是创新的投入，是创新成功的物质和科学基础。研究开发活动并不
2、一定有创新，但创新一般都是以研究开发活动为前提。,（二）技术创新的作用,1.是企业改善市场环境的重要措施 2.降低产品成本，提高生产效率 3.加速新技术、新材料和新工艺的应用 4.促进企业其他产品的销售 5.利用企业剩余生产能力 6.全面提高企业素质和能力,（二）技术创新的基本模式,（1）技术推进模式。该模式将技术创新归结为科学发现和技术发明，认为科学发现和技术发明创造了新的社会需求，从而驱动着技术创新活动的不断开展。 （2）需求拉引模式。该模式将技术创新的动力归结为市场的需求，认为社会的习惯、消费水平和消费结构决定技术创新的方向。 （3）技术与市场交互作用模式。该模式认为技术创新是科学技术发
3、明的推动力和社会消费需求的牵引力的结果。 （4）一体化创新过程模式。该模式不是将技术创新过程是为从一个阶段或环节到另一个阶段或环节的顺序过程，而是将技术创新是为同时涉及创新构思的产生、研究和开发、设计制造和市场营销的并行过程。 （5）系统集成网络模式。强调合作企业间的更密切的战略关系。,三、技术创新能力及评价,（一）技术创新能力及构成 创新资源投入能力 研究开发能力 创新管理能力 创新倾向 制造能力 营销能力,（二）技术创新能力评价,1.研究开发投入能力指标 2.研究开发能力指标 3.创新管理能力指标 4.创新倾向指标 5.制造能力 6.营销能力,四、技术创新的风险与防范,（一）技术创新的风险
4、分析 1.市场风险 2.技术风险 3.政治风险 4.社会风险 （二）技术创新的风险防范 1.事前调研 2.调控机制 3.提高素质 4.慎重选择方向 5.分析外部经营环境 6.风险投资机制 7.争取政府支持,一、技术引进的含义,由于技术引进是国际技术转让活动中技术接受方的行为活动，因此理解技术引进必须明确技术转让的含义。 1. 技术转让（Technology Transfer） 是技术扩散的一种具体形式，其实质是技术知识、能力及手段在空间上或不同经济主体间的移动。有垂直技术转让和水平技术转让两种类型。垂直技术转让要求接受方做进一步的开发和研究；而水平技术转让则不需要。 2. 技术引进 是一个国家
5、或企业通过各种方式和途径从外部将自己需要的、新的先进技术或设备引入本国或本企业，并加以学习、掌握和应用，以提高自身经济系统的效率和竞争力，同时奠定更高层次技术创新基础的活动。 技术引进有“广义”和“狭义”之分。狭义的技术引进指“软件”的引进；广义的技术引进，既包括“软件”的引进，又包括“硬件”的引进。,二、技术引进的方式,1. 许可证贸易（Licensing Agreenment） 指通过买卖方式把技术由卖方转移到买方。可分为： （1）普通许可（Simple License）：允许技术拥有人再将技术转让给第三方。 （2）排他许可（Sole License）：不允许技术拥有人再将技术转让给第三方
6、，但技术拥有人自己还可使用该技术。 （3）独占许可（Exclusive License）：不允许技术拥有人再使用该技术，更不能转让。 2. 成套设备引进与关键设备引进 3. 合作或合资经营 4. 委托培训或合作研究开发,三、我国技术引进的意义四、技术引进方式的选择,技术引进从低级到高级的大体顺序为： 成套设备主机或关键部件专利、图纸、Know How实验室技术聘请专家与学习考察成果对等交流与研究合作。 五、技术引进的原则 1. 技术引进与技术创新相结合 2. 先进性与适用性相结合 3. 技术引进与技术改造相结合 4. 引进技术与引进资金相结合 5. 技术引进与管理方法引进相结合 6. 统一规划
7、、综合平衡,第二节 产品创新新产品开发 一、产品创新的概念及作用,（一）新产品的含义 产品创新是技术创新的种主要方式，其结果是生产出创新产品或称之为新产品。一般地可将新产品定义为：企业在其原有产品的基础上有显著改进的产品或该企业从未生产过的全新产品，包括成型产品和未成型产品。更具体地说，新产品必须是在构造、性能、材质、技术等特征的某方面或某几方面比原产品有显著提高和改进，或有独创的，具有先进、实用性，能提高经济效益，在省、市、自治区范围内是第一次试制成功的产品。,(二)新产品分类,按不同的范围、创新程度及从不同角度，可将新产品进行以下分类： 1按新产品的创新和改进程度分类 (1)全新型产品 (
8、2)换代新产品 (3)改进型新产品 (4)仿制型新产品 2按新产品的地域范围分类 按生产新产品的企业所在地域、范围，一般可分为国际新产品、国家新产品、地区(市)新产品和企业新产品。 3按新产品对企业和市场的创新程度分类 布茨艾伦等依据对企业和市场的创新程度，将新产品分为6类。 (1)新问世产品，该产品开创全新的市场。 (2)新产品线，使企业能首次进入某现有市场的新产品。 (3)现有产品线的增补品，企业现有产品线上增加的新品种、新型号等新产品。 (4)现有产品的改良或更新，提供性能改进或有较大的可见价值的新产品，并替代现有产品。 (5)重新定位，将现有产品推进至新市场或新市场区域。 (6)成本降
9、低，提供性能相同，但成本较低的新产品。,(三)新产品开发的作用,技术创新的核心是产品创新和工艺创新，其中产品创新比工艺创新更为重要。对于已拥有新产品的竞争者，企业用工艺创新与之抗衡往往效果不好。只有当产品进入成熟阶段，工艺创新才显得更加重要，因为此阶段产品的成本和生产效率等因素越来越重要。一般来讲，产品创新较之工艺创新更能为企业带来显著的经济效益以及更加强劲的发展动力。 1产品创新是化工企业生存和发展的需要 2产品创新是企业生存和提高竞争能力的需要 3产品创新是企业技术水平的重要标志 4产品创新有利于提高产品质量,二、产品创新的方式及外部影响因素,（一）新产品创新的途径 独创方式 合同方式 开
10、发与引进结合 直接引进 （二）产品创新的外部影响因素 市场环境 政治环境 自然环境 社会文化环境,(二)产品创新的过程,可一般性地将产品创新的过程分为如下六个阶段。 1.方案构思或创意阶段 2.初步设计阶段 3.最终设计阶段 4.试制阶段 5.试销阶段 6.商品化投产阶段,四、产品创新策略及方法,（一）常用的产品创新策略 抢先 紧跟 最低成本 扩展产品功能 周全服务 挖掘用户需求 降低风险 联合 （二）常用的产品创新方法 系列产品法 专用产品法 方便用品法 技术复合法 新材料法 差异法 模仿法 缺点列举法,第三节 化工研究开发的技术经济分析一、研究开发的作用及过程,（一）化工研究开发的作用 历
11、史 （二）化工研究开发的内容及过程 目的：一是制造新产品，二是改进现有产品，三是开发新的生产技术。 过程：基础研究、应用研究、开发研究。 （三）化工研究开发的步骤 1.项目建议 2.项目论证或评价 3.项目研究 4.效果评价,二、研究开发的技术评价,三、化工研究开发的经济评价,（一）指标公式计算法 1.课题指数法,2.收益比较法,3.项目价值指数法,4.产品价值法,5.研究有效度指数法,1.净现值法,（二）经济指标法,2.净年值法,四、化工研究开发的综合分析与评价,（一）综合因素及其基本含义 市场因素 技术因素 生产因素 社会因素 （二）综合评价原理及方法 这种方法是依据评价指标体系分级别评分，按其对评价对象的影响程度，对各评价因素和指标进行加权运算，逐级累加，从而得到综合评价值。然后再根据综合评价值所处的等级，对研究开发项目是否值得实施作出评价结论。 根据以上条件，可按如下步骤进行评价: 1.计算各评价因素中各指标的平均概率值 2.计算各评价指标的期望值 3.计算各因素的评价值 4.计算项目的综合评价值 5.对项目进行综合评价,
