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1、第二章 美国的政治制度,美国是一个典型的资本主义国家，就其本质来讲，代表少数资产阶级掌握政权是美国政治的根本性质。为了掩盖这一性质，使国家机器能够以大多数人意志的名义有效地运转，它设计了一整套较为系统的政治制度和政治规范，这些制度规范的基本要素是： 在政治体制上-采用三权分离和权力制衡制，行政、立法、司法这三种最基本权力由总统、国会、和法院分别承担并相互制约以维持权力结构的平衡； 在中央和地方关系上-实行联邦制，联邦和地方各有一套相对独立的权力机构，根据宪法的权力界定各行其是；,在行政体制上实行总统制度，一个拥有巨大权力的总统负责处理美国的内政外交事务； 在立法体制上实行两院制度，两院由一个选
2、民直接选举产生的众议院和各州选举产生的参议院组成； 在政党制度上实行两党制，共和党和民主党轮流执掌国家政权。 在这些正式的制度之外，利益集团、大众传媒等政治力量也在很大程度上对美国政治施加了巨大的体制外影响，使美国的政治运作过程呈现十分复杂的特性。,美国的政治制度分四大板块,一是美国政治制度的确立 -主要介绍美国政治制度确立的历史背景;美国宪法与美国政治制度的确立。 二是美国政治制度的基本原则. 三是美国的政治结构-国会制度、总统制度和司法制度。 四是美国的政治参与及局限性，主要反映美国的民主政治及其存在的问题。,第一节、美国政治制度的形成 美国政治制度的形成和发展,经历了英属北美殖民地时期、
3、邦联时期和联邦时期三个阶段。在形成过程中，有四大关键要素对美国政治制度的形成起了至关重要的作用： 美国政治制度的两大基石 常识 独立宣言 美国宪法的产生,一、美国政治制度的两大基石 1、弗吉尼亚议会 1607年，第一批英国移民建立了第一个永久性的居民点-詹姆士敦，开始了弗吉尼亚殖民地历史。1619年7月30日，移民中的全体成年男子选举了弗吉尼亚议会，并通过了法律。这是美州最早的民选议会制度。它以法治取代了行政命令。,弗吉尼亚议会,1639年，英国王查理一世承认了它的合法性。以后建立的13块殖民地都以此为样板建立了自己的议会-这种代议制政体成为合众国的一项基本原则。,2 、五月花号公约,五月花号
4、公约是 英国第一批清教徒移民乘船驶往北美殖民地，上岸前制定的政治纲领。 1620年9月12日，102名清教徒搭“五月花号”船离英，12月到达普利茅斯。上岸前，制定五月花号公约，主要内容是：“组织公民团体”，“将拟制并订立最合乎和最有利于殖民地福利的公正而平等的法律、法令、规章、条例及官职”、“要服从和信守一切这样的法律”。,这个公约成为1691年前普利茅斯自治政府的基础。它影响后来的独立宣言、美国联邦宪法和林肯的“民有、民治、 民享”思想 最早建立的殖民地根据五月花号公约制定了自己的宪章,被称为自治宪章。这些自治宪章中最著名的是，基本法令-被一些美国学者称为近代第一部成文宪法。,自治宪章的显著
5、特点 第一、自治宪章是由开创殖民地的社团自订,而非英国王授予; 第二、自治宪章从一开始就具有许多民主因素： A、宪章确立的代议制度。 B、宪章规定政府的权力是有限的，即受议会的限制和制约，以防止其建立专制统治及侵害人民的权利。 C、提出了人民主权的思想。,五月花号公约的意义-它开创了按照多数人的意志管理国家的先例，或者说，它奠定了美国民主政治的基本原则，因此，它与1619年的弗吉尼亚议会并列，被美国学者称为美国政治制度的两大基石。,二、一份鼓舞人心的宣传物-常识,在美国政治制度的建立过程中，最早在理论上提出设想的是在独立战争前夕从英国移居北美的托马斯、潘恩。,托马斯潘恩(Thomas Pain
6、e）,1737年1月29日-1809年6月8日)，英裔美国思想家、作家，政治活动家、理论家、革命家，激进民主主义者。生于英国诺福克郡，曾继承父业做过裁缝，后来做过教师、税务官员。,1776年1月，他发表了一本名为常识的小册子。在这本书中，他对英国式的君主政体和世袭制度进行了深刻的批判，同时，讴歌了民主共和制,宣称“凡不以共和国原则为基础的政府，或者换句话说，凡不以公共事务为其全部和惟一目的的政府，都不是一个好政府”。他认为，只有民主共和国的体制才“体现了自然状态”，才真正产生与人们分享的欲望，促使人们相互合作，“积极地促进我们的幸福”。 常识第一次公开站在北美人民的立场上提出了自己的政治要求和
7、阐释了北美人民对专制的痛恨和对民主、自由和人权的渴望。 常识极大地鼓舞了北美人民与英国军队作战的勇气，成为当时美国成年人的必读书。,三、独立宣言奠定了美国政治制度的基础,1775年4月，北美独立战争爆发。5月10日，第二届大陆会议在费城召开。6月15日，会议根据新英格兰代表的提议，通过了组织正规军和任命乔治华盛顿为总司令的决议。从此，大陆会议成为国家政权形式的组织，成为领导独立战争的政权机关。 1776年，6月7日，弗吉尼亚代表提出各殖民地脱离英国的决议案；会议选出杰斐逊、富兰克林、约翰亚当斯等人组成委员会，起草脱离英国而独立的宣言；7月4日，会议在长时间的辩论后，通过了杰斐逊起草、富兰克林等
8、人润色的独立宣言。,独立宣言第一次用纲领的形式表达了资产阶级的政治要求，并向全世界宣告：北美13个“联合起来的殖民地，从此成为、而且理应成为自由独立的合众国”。 这一天，后来被定为美国的国庆日。原来的英属北美13个殖民地，成为美国最早的13个州。,独立宣言的基本精神： 阐述了美国革命及美国独立的理论依据，论证了天赋人权和社会契约论，论证了人民主权的思想。 它宣布了人人生而平等、人人享有不可转让的权利、政府的正当权力来自被统治者等原则，成为美国人的理想和信条，对美国政治生活产生了经久不衰的影响。,独立宣言的四条重要政治原则及其关系,自然权利原则,国家起源的社会契约原则,人民主权原则,人民革命权原
9、则,关系,前提是 人们享有与生俱来的、不可剥夺的自然权利-生命权、自由权和追求幸福的权利。 据此得出的结论是： 人们制定契约成立政府的目的是为了保障这些权利， 政府的权力来源于人民。 如果政府违反其成立的目的、损害人民的权利，人民就有权起来废除这样的政府，政府中直接代表人民的立法部门的地位应高于行政部门。,独立宣言的缺陷-没有真正体现人人平等的精神，因为，当时讲的“人人”没有包括印第安人和黑人。,1、邦联制及其特点： 独立战争后的 1777年11月第二届大陆会议通过的邦联条例宣布成立的“美利坚合众国”只是各州之间的一种“亲密的联盟”，各州均把自己称为“STATE”（国家）。邦联条例于1781年
10、经各邦批准实施。因此，从1781开始美国实施的是邦联制。,四、从邦联到联邦-美国宪法的诞生,邦联制的特点,A、邦联是一个中央权力极弱的松散的各州的联盟。各州像独立的国家，有权发行货币、征税、签证对外贸易条约，甚至保有自己的军队。,B、邦联政府议行合一，由议会代行行政职能。议会实际上起着协调各个州的作用。,美国为什么要选择邦联制度,最主要的因素，是美国人对强大的中央政府有着恐惧感。这是原自他们在殖民地时期被英国政府所盘剥的经历。他们害怕自己成立的政府太强大，以至于有一天，也会危及到他们的自由和权益。所以，才有意让中央政府拥有最少的权力。,经过几年的实践，美国人发现这种制度 有诸多弊端： A、这个
11、国家实际上是一个没有什么权力的松散组织。 这个“国家”没有国家元首，没有政府首脑，也没有一个真正的政府。许多本应由政府来行使的权力（比如对外宣战、和约缔结、外交主导、货币制造），是由国会来行使的。国会的权力其实很小，比如组建海军、从各州招募军队、解决各州争端等，就需要三分之二邦的同意。,B、一个没有权力的政府难以巩固和发展独立战争的成果，无法有效抗衡西部印第安人的反抗、英国人在海上的骚扰以及本国农民的起义，也实在承担不起诸如协调金融贸易、调节市场流通、保卫国家安全之类的重任。 原本松散脆弱的“联合之邦”，甚至面临动乱、内战、无政府状态和分崩离析的危险。,C、这样的一个 既没有管理经济的能力，也
12、没有保卫国家的军事力量（军队解散了）的政府，本身也无法运作。,2、美国宪法的制定,（1）、美国宪法的制定 1787年5月25日邦联国会主持召开的各州代表会议在费城举行。会议的最初议程是讨论修改邦联条例，但会议开到第四天，弗吉尼亚州提出了由麦迪逊起草的建立联邦方案，于是会议变成了制宪会议。 经过100多天的激烈争吵，到1787年9月17日，美国宪法终于在费城独立厅诞生， 1788年7月，邦联国会正式宣布宪法生效。宪法的诞生标志着美国政治制度的确立，美国也由此由邦联制过渡到联邦制。,年费城会议制定的联邦宪法，堪称惜墨如金，一共只有七条。 其中第一条讲立法， 第二条讲行政， 第三条讲司法， 第四条规
13、定各州（）与联邦的关系， 第五条规定修宪的程序， 第六条规定宪法的地位， 第七条规定宪法的生效，几乎没有一句废话。,（2）、美国宪法的历史作用,第一、宪法确立了共和国制度，建立了人类近代史上第一个彻底的共和制国家-美国。,第二、美国宪法确认和体现了限权政府原则，并为此确立了三权分立原则，这在人类历史上也是第一次。,第三、宪法实行文官控制军队原则，有效地杜绝了军事政变和军事独裁，保障了人民的权利免遭粗暴的践踏。,第四、宪法使美国成为真正统一 的国家，并赋予联邦政府管理经济的 权力，为美国经济的发展奠定了良好 基础。,概括起来,美国的宪法贯彻了三大原则: 三权分立 联邦制 公民基本权力,第二节、美
14、国政治制度的基本原则,一、天赋人权原则 “天赋人权”是十八世纪欧洲启蒙学者提出的重要思想，也是资本主义制度赖以生存的重要的价值理念，它当然成为美国政治制度最基本的原则。,二、人民主权和限权政府原则 天赋人权思想投射到到国家政治实践中，体现为人民主权原则的确立。 从基本人权出发，人们订立契约，结成社会，组成政府，那么，政府的权力来自何处？政府统治的合法性从何产生呢？ 简而言之,主权归于何处？ 这就是人民主权思想的内容。,三、三权分立和权力制衡原则,美国的建国者们在确立人民主权原则的同时，着力设计了严密的政府内部机构权力制衡制度。这主要包括了两个方面： 在纵向上是实行联邦制，联邦和州各自拥有自己的
15、权力范围，联邦政府不能任意超越州权； 横向的立法、行政、司法三个机关之间的权力的分立。,分权制衡原则包括分权和制衡,有三层含义: 首先是分权:1787年宪法规定了横向的立法、行政、司法三个机关之间的权力的分立和纵向的联邦与州之间的权力的分立。 其次是分权的目的在于制约:以权力制约权力。其意在通过国家权力内部的相互制约以防止权力的滥用和腐败。华盛顿认识到“野心必须用野心来对抗”。,第三，制约本身不是全部,分权制衡的精神在于平衡。如何保持平衡？有两个基本方面： （1）“政府结构必须能使各部门之间有适当的控制和平衡” 。使权力为公众福利和正义的目的有效行使其管理职能,同时又保持对权力的优良控制,实现
16、公共权力与公民权利的平衡,管理与控权的动态平衡,这是分权和制约的归宿。 （2）司法审查制度是实现权力分立、制约、平衡的重大创造。 华盛顿认为司法权是保障民众利益, 对受到侵害的公民提供必要救济的重要武器, 在宪政制度中起到唯一的平衡摆作用。由此,平衡乃是宪政制度的价值, 是宪政制度的理论基础。,四、代议制民主原则 代议制民主原则的基本含义是“代表议事制度”。即人民虽然是主权者，但是他们并不能直接行使权力，而是把这种权力委托给代表自己意志的“公意代表”来间接行使。 代议制民主原则的具体体现，是以选举方式产生“公意代表”行使国家权力。 宪法明确规定总统和国会议员都必须经过选举产生。而且选举不仅存在于联邦政府层面，也为地方各州和地方政府广泛采
