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1、专利文献信息在技术创新中的应用,专利文献部 张永建 2008.11,当今世界已进入知识经济时代, 科技进步与技术创新是推动社会发展的强大动力，是知识经济的灵魂。 不论是一个国家还是一个企业, 如果没有技术创新能力、不掌握核心技术, 就把握不了未来发展的主动权，所以说，技术创新能力是国家竞争力的核心, 也是企业竞争力的核心。 近年来，我国已将增强自主技术创新能力作为了科学技术发展的战略重点，越来越多的企业也意识到了进行技术创新的重要性和紧迫性，通过不断的技术创新提升企业的市场竞争力。 因此，如何进行技术创新成为了企业面临的一项重要课题。本文将从利用专利文献的角度探讨企业如何进行技术创新。,一、企
2、业为什么利用专利信息 二、企业怎样利用专利信息 三、企业利用专利文献信息技术创新的实 际应用,一、企业为什么利用专利信息,1. 专利文献信息作用 传播发明创造，促进科技进步 专利文献是专利制度的产物，专利文献承载发明创造内容。全世界每年公布的专利文献约为150万件，累计至今6000多万件，记载的发明创造1600多万项。 专利文献公开传播发明创造，人们可以通过专利文献获得发明创造信息，从而促进这些发明创造的利用。 人们在利用已有的发明创造过程中，不断产生新的发明创造。 周而复始，促进了全社会科学技术的进步.。,一、企业为什么利用专利信息,1. 专利文献信息作用 提供技术参考，启迪创新思路 专利文
3、献中含有每一件申请专利的发明创造的具体技术解决方案（说明书）。在专利文献中记载了从航天、生物等高科技到人类生活日用品各方面的发明创造。 研究本领域专利文献中记载的发明创造，对于企业创新具有非常重要的作用：不仅可使企业避免重复研究，节约研究时间和经费，同时还可启迪企业研究人员的创新思路，提高创新的起点，实现创新目标。,一、企业为什么利用专利信息,1. 专利文献信息作用 警示竞争对手，保护知识产权 专利制度承认人们的智力劳动成果，承诺保护专利权人的专利权，因此专利权人可以在专利制度这张大伞保护下，通过实施其受专利保护的发明成果获得最大化商业利益。 专利文献不仅向人们提供了发明创造技术内容，同时也向
4、竞争对手展示了专利保护范围。 专利权人在其专利产品上注上专利标记，使使用该产品的人可以轻而易举的找到该专利的说明书，了解其专利保护的内容，起到警示竞争对手的作用。,一、企业为什么利用专利信息,1. 专利文献信息作用 避免重复研究，防止侵权纠纷 企业要尊重他人的知识产权，杜绝恶意侵权行为，避免无意侵权过失，以形成良好的市场竞争氛围。专利文献可以起到这方面的借鉴作用。 专利文献中含有每一件专利的保护范围信息（权利要求书）、专利地域效力信息（申请的国家、地区）、专利时间效力信息（申请日期、公布日期）。 专利文献恰似一面镜子，只要随时照一照（即检索专利信息），就可以实现自我约束，避免纠纷发生。,一、企
5、业为什么利用专利信息,2. 企业利用专利文献信息需求 科研及开发新技术新产品需要利用专利文献信息 开发之前：研究技术现状，进行创新研究 研究现状：收集参考资料，获得有用信息 参考资料：科技期刊，专利文献 专利文献：95%发明创造可在专利文献中查到 80%发明创造只在专利文献中记载 利用专利文献：缩短60%的科研周期 节约40%的科研经费,一、企业为什么利用专利信息,2. 企业利用专利文献信息需求 申请专利需要利用专利文献信息 申请之前：进行专利检索，确定是否具有专利性， 圈定专利保护范围。 专利检索：查找对比文件，进行专利性对比。 对比文件：专利文献，科技文献 利用专利文献：减少申请的风险，提
6、高获权可能性， 提高申请质量，有效保护发明创造。,一、企业为什么利用专利信息,2. 企业利用专利文献信息需求 企业竞争需要利用专利文献信息 企业竞争：知己，知彼 知彼：收集竞争对手信息 对手信息：产品，技术，知识产权 专利检索：获得专利拥有量 利用专利文献：掌握竞争对手情报,一、企业为什么利用专利信息,2. 企业利用专利文献信息需求 技术引进需要利用专利文献信息 引进技术：了解技术现状，确定是否为专利。 了解现状：查找相同技术主题的专利。 专利技术：确定被引进的技术是否为专利， 确定被引进的技术的专利权的可靠程度。 利用专利文献：决定是否引进，引进哪种技术， 引进谁的技术。,一、企业为什么利用
7、专利信息,2. 企业利用专利文献信息需求 产品出口需要利用专利文献信息 产品出口：占领国际市场，但要避免侵权 避免侵权：检索专利文献，判断侵权与否 侵权判断：在专利文献中是否存在与产品相同的专利 是否是产品出口目的地国的专利 专利是否是有效的 利用专利文献：做出准确判断，决定是否出口及出口哪 些国家地区。,一、企业为什么利用专利信息,2. 企业利用专利文献信息需求 专利诉讼需要利用专利文献信息 侵权纠纷：被告侵权，积极应诉，请求无效 请求无效：收集证据，查找被诉侵权的专利申请日之前公布的专利文献 利用专利文献：以专利申请日之前公布的可破坏其专利性的专利文献为无效证据，防御效果最好,一、企业为什
8、么利用专利信息,2. 企业利用专利文献信息需求 制定企业战略需要利用专利文献信息 战略研究：准确定位，提出战略目标 准确定位：通过专利信息分析定位 专利信息分析：国家分布分析进攻与防御 申请时间分析技术生命周期 专利权人分析竞争与合作 核心技术分析选择战略目标 利用专利文献：做出准确的自我定位，确定战略目标,一、企业为什么利用专利信息,2.企业利用专利文献信息需求 归纳概括 了解技术现状，确定科研目标 避免重复研究，提高创新起点 跟踪技术动态，修正研究方向 利用现有技术，进行有效仿制 激发创新灵感，及时申请专利 寻找合作伙伴，物色研发精英 监视竞争对手，制定应对策略 保护自主产权，避免侵权纠纷
9、 合理引进技术，防止出口侵权 运用分析数据，制定企业战略,二、企业怎样利用专利信息,专利信息的特性 专利文献集技术、法律、经济、战略信息于一体，是一种数据量巨大、内容广博的信息资源。 专利文献传播最新科学技术息。 专利文献的格式统一规范，高度标准化，并且具有统一的分类体系，便于检索、阅读和实现信息化。 专利文献对发明创造的揭示完整而详尽。,二、企业怎样利用专利信息,2、检索基础知识 专利文献检索定义 根据一项或数项数据特征，从大量的专利文献或专利数据库中挑选符合某一特定要求的文献或信息的过程。 专利文献检索是一项复杂的工作，是由多种因素构成的，如：检索系统，检索方式，检索依据，检索方法，检索种
10、类，检索目的，检索范围，以及检索经验等。这些因素共同制约着专利信息检索的过程。,二、企业怎样利用专利信息,2、检索基础知识 专利文献检索方式 1、手工检索 2、计算机检索（以因特网、局域网为主）,二、企业怎样利用专利信息,2、检索基础知识 常用的计算机检索技术 -布尔逻辑组配 逻辑“与” （* and） 逻辑“或” （+ or） 逻辑“非” （- andnot）,二、企业怎样利用专利信息,2、检索基础知识 专利文献检索入口,二、企业怎样利用专利信息,3、基本检索 主题检索 分类号、关键词等检索 名称检索 专利权人名称 、专利申请人名称、发明人名称等检索 号码检索 申请号 、文献号等检索,选择要
11、检索的数据库,深入分析技术主题,确定关键词及其同义词,确定可能的分类位置,编制检索提问式,浏览检索结果的摘要,合适,阅读全文深入分析,合适,检索结果,YES,NO,NO,YES,4、高级检索 基本步骤,二、企业怎样利用专利信息,二、企业怎样利用专利信息,5.专利检索种类与方法 专利技术信息检索 目的：为了解检索日之前某一技术的发展现状或查找某一技术解决方案，从任意一个技术主题对专利文献进行检索，找出参考文献。 结果：尽可能全的找到相关参考专利文献。 检索范围：中国专利；外国专利 步骤：1)利用主题词进行初步检索，找到几篇文献 2)找出IPC分类号，进行分类号检索 3)找出同义词、近义词，进行同
12、义主题词检索 4)将上述检索提问式进行逻辑组配，组成完整检索 提问式，进行最终检索。,二、企业怎样利用专利信息,5.专利检索种类与方法 专利技术信息检索应用范围 1.技术研发 2.科研立项 3.技术贸易 4.专利无效,二、企业怎样利用专利信息,5.专利检索种类与方法 专利新颖性检索 目的：为判断某件专利的发明创造是否具有新颖性查找对比文件 结果：准确找出可对比的文件 检索范围：中国专利；外国专利；科技文献 步骤：1) 阅读并理解申请文本及有关文件(初步检索) 2) 核对申请的IPC分类号 3) 确定检索的技术领域 4) 分析权利要求，确定基本检索要素 5) 表达基本检索要素(分类号/关键词)
13、6) 由基本检索要素构造检索式 7) 动态调整基本检索要素/检索式,适时中止检索,二、企业怎样利用专利信息,5.专利检索种类与方法 专利新颖性检索应用范围 1.专利申请 2.专利审查 3.专利无效 4.侵权判定 5.科研立项,二、企业怎样利用专利信息,5.专利检索种类与方法 同族专利检索 目的：为查找某一专利的地域性信息，或特定语种，或馆藏短缺的专利文献 结果：整个专利族的所有专利 检索范围：各种同族专利检索系统 步骤：1)选定专利文献号 2)选择同族专利检索系统并检索 3)对国际或地区申请或专利的指定国进行检索,二、企业怎样利用专利信息,5.专利检索种类与方法 同族专利检索应用范围 1.技术
14、贸易 2.产品出口 3.技术研发 4.有效仿制,二、企业怎样利用专利信息,5.专利检索种类与方法 专利法律状态检索 目的：为确定某一专利是否有效进行检索 结果：该专利的目前状态 检索范围：国家专利检索系统 结果列表：申请日，申请号，公开公告日，公开公告号，授权日，失效日，失效原因，终止日,二、企业怎样利用专利信息,5.专利检索种类与方法 专利法律状态检索应用范围 1.技术贸易 2.产品出口 3.侵权诉讼 4.有效仿制,二、企业怎样利用专利信息,5.专利检索种类与方法 其他专利检索 检索种类：专利族法律状态检索，防止侵权检索，专利无效诉讼检索，技术引进中的专利信息检索，技术创新中的专利信息检索，
15、产品出口前的专利信息检索，竞争对手研究中的专利信息检索，专利战略研究中的专利信息检索。 方法：根据检索需求，将前述四种基本检索种类组合起来应用。,三、具体应用,技术创新就是改变技术的现状，企业的技术创新主要体现为开发独创的新产品，也就是对现有技术或产品进行某种方式的改变。改变的方式归纳起来主要有七种：,三、具体应用,技术方案的组合以及要素替代和要素省略的发明是最为常见的。 系统化的技术创新就是根据技术开发的目的，使用上述七种方法之一或几种方法的组合来改变技术现状。 对哪些技术方案进行组合，选择哪些要素进行替代或减少呢，必须通过全面掌握和分析现有技术资料才能够确定。 专利文献就是现有技术资料中最
16、有效率和效益的资源。结合对专利文献的分析，既可以获取最新的现有技术，又可以避免有可能侵权的设计。 下面以开发自行车内变速器为例说明利用专利文献进行技术创新的步骤。,三、具体应用,1.技术分析 以自行车内变速器为例，可以按照各部分的性能不同将其分解为行星齿轮部分、释放机构部分、刹车机构部分、卡制机构部分、切换机构部分。不同的部分可以按照不同的目的进行不同的设计。 例如行星齿轮部分可以为了改变齿轮参数进行相应的设计，也可以为了改变齿轮系的排列进行设计，还可以为了改变齿轮的装配方式进行设计。内变速器的具体的性能分析图如图1所示。 通过该图，研发人员可以对产品的构造、目前存在的问题做到心中有数，同时也可以帮助研发人员明确研发的方向。,三、具体应用,图1 自行车内变速器的性能分析图,三、具体应用,2.专利检索与分析 在进行了技术的详细分析之后，专利检索与分析就成为了技术创新过程中的最重要步骤，因为专利检索与分析结果将直接影响到研发成果的创新水平。
