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1、第2章外部效应,外部效应内部化：政府的矫正措施,3,主 要 内 容,2.1.1 外部效应的分类方法,外部效应是某些企业或居民的经济行为影响了其他企业或居民，却没有为之承担应有的成本费用或没有因此获得应有的报酬的现象，就是未在价格中得以反映的经济交易成本或效益。,2.1外部效应：分类和事例,交易双方以外的第三者受到了影响,获得效益,付出成本,外部效应的定义,萨缪尔森和诺德豪斯的定义：“外部性是指那些生产或消费对其他团体强征了不可补偿的成本或给予了无需补偿的收益的情形。” 兰德尔的定义：外部性是用来表示“当一个行动的某些效益或成本不在决策者的考虑范围内的时候所产生的一些低效率现象；也就是某些效益被
2、给予，或某些成本被强加给没有参加这一决策的人”。 用数学语言来表述，所谓外部效应就是某经济主体的福利函数的自变量中包含了他人的行为，而该经济主体又没有向他人提供报酬或索取补偿。,2.1.1 外部效应的分类方法,生产活动的外部效应,发起者,消费活动的外部效应,负的外部效应,正的外部效应,结果,2.1外部效应：分类和事例,请举例说明上述八种情况。,2.1.2 正的外部效应与负的外部效应positive externality &negative externality,负的外部效应,正的外部效应,亦称外部效益或外部经济，指的是对交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反映的经济效益。,亦称外部成
3、本或外部不经济，指的是给交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反映的成本费用。,2.1外部效应：分类和事例,2.2.1 负的外部效应与资源配置效率,2.2 外部效应与资源配置效率,1,2,3,外部边际成本不变,外部边际成本递减,外部边际成本递增,2.2.1 负的外部效应与资源配置效率,2.2 外部效应与资源配置效率,公共经济学（第三版） 21世纪公共管理系列教材,2.2 外部效应与资源配置效率,2.2.1 负的外部效应与资源配置效率,MSC=MPC+MEC=MSB,MPC+MEC=MSC,在存在负的外部效应时，该种物品（或服务）的生产和销售将会呈现过多状态。,公共经济学（第三版） 21世纪
4、公共管理系列教材,2.2 外部效应与资源配置效率,2.2.2 正的外部效应与资源配置效率,公共经济学（第三版） 21世纪公共管理系列教材,2.2 外部效应与资源配置效率,2.2.2 正的外部效应与资源配置效率,公共经济学（第三版） 21世纪公共管理系列教材,2.2 外部效应与资源配置效率,2.2.2 正的外部效应与资源配置效率,在存在正的外部效应时，该种物品（或服务）的生产和销售将会呈现不足状态。,MPB+MEB=MSB MPB+MEB=MDB=MSC,公共经济学（第三版） 21世纪公共管理系列教材,2.2 外部效应与资源配置效率,2.2.3 正的外部效应:外部边际效益递减的情况,在存在外部边
5、际效益递减的正的外部效应时，市场机制作用下的产量水平并非总是缺乏效率的。只有在处于较低的产量水平（在这一水平下，MEB0）的条件下，市场机制才会在实现资源配置的效率方面发生失灵。,公共经济学（第三版） 21世纪公共管理系列教材,2.2 外部效应与资源配置效率,专栏21,当火车驶过农田的时候 资料来源：张五常：卖桔者言，成都，四川人民出版社，1988。,公共经济学（第三版） 21世纪公共管理系列教材,2.3 外部效应的内在化：政府的矫正措施,2.3.1 外部效应的内在化,公共经济学（第三版） 21世纪公共管理系列教材,2.3 外部效应的内在化：政府的矫正措施,2.3.2 矫正性的税收与负的外部效
6、应的内在化,着眼点,操作办法,突出特征,私人边际成本的调整,对带有负的外部效应的物品或服务征收相当于其外部边际成本大小的税收,其数额同外部边际成本相等,公共经济学（第三版） 21世纪公共管理系列教材,2.3 外部效应的内在化：政府的矫正措施,至此，可将矫正性的税收的作用做一简要的归纳： （1）将外部边际成本加计到私人边际成本之上。 （2）增加纸张的生产成本和售价，进而将纸张的产量减少至社会边际效益和社会边际成本相等的最佳水平。 （3）将部分收入从纸张生产者手中转移给遭受纸张生产所带来的负的外部效应之害的 （4）将水资源的污染减少至可以容忍的水平（但不能减少至零）。,2.3.2 矫正性的税收与负
7、的外部效应的内在化,公共经济学（第三版） 21世纪公共管理系列教材,着眼点,操作办法,私人边际效益的调整,对带有正的外部效应的物品或服务的消费者，按照该种物品或服务的外部边际效益的大小发放财政补贴,其数额与外部边际效益相等,2.3 外部效应的内在化：政府的矫正措施,2.3.3 矫正性的财政补贴与正的外部效应的内在化,突出特征,公共经济学（第三版） 21世纪公共管理系列教材,2.3 外部效应的内在化：政府的矫正措施,至此，可将矫正性的财政补贴的作用归纳如下： （1）将外部边际效益加计到私人边际效益之上。 （2）增加对带有正的外部效应的物品或服务的需求，并降低消费者为其支付的净价格，进而将其产量调
8、整至社会边际效益同社会边际成本相等的最佳水平。 （3）增加带有正的外部效应的物品或服务的消费者所获得的效益,从而鼓励这类物品或服务的消费。,2.3.3 矫正性的财政补贴与正的外部效应的内在化,公共经济学（第三版） 21世纪公共管理系列教材,2.3 外部效应的内在化：政府的矫正措施,专栏22,我国首例异地二氧化硫排污权买卖成交 资料来源：我国首笔异地排污权交易成交污染并非可买卖，载江南时报，20030103。,广东电子竞拍排污权 成交二氧化硫指标超万吨2015年09月17日06:40南方日报,广东省第三批排污权交易在广东省产权交易集团举行。此次交易由环保部门出让总量为6000吨/年的二氧化硫排污
9、指标，有效期为2年。与前两批交易采用政府定向、定价、定量的签约出让方式不同的是，这次交易采用了企业电子竞价的形式进行，这在我省排污权交易尚属首次。虽然最终本次交易成交量较前两次少，但成交金额却创下新高。 根据交易规则，此次交易起始价是1600元/吨年，每次加价最低为50元/吨年，最高可达500元/吨年，最后以价高者投得。也就是说，各企业竞拍代表在电脑上每按一次确定键，就在上一次竞价的基础上增长50元，也可以直接输入心目中的理想价格进行报价。,外部经济发展三块里程碑,（一）第一块里程碑马歇尔的“外部经济”理论 马歇尔是英国“剑桥学派”的创始人，是新古典经济学派的代表。马歇尔并没有明确提出外部性这
10、一概念，但外部性概念源于马歇尔1890年发表的经济学原理中提出的“外部经济”概念。 （二）第二块里程碑庇古的“庇古税”理论 庇古是马歇尔的嫡传弟子，发表福利经济学，被称为“福利经济学之父”。庇古首次用现代经济学的方法从福利经济学的角度系统地研究了外部性问题，在马歇尔提出的“外部经济”概念基础上扩充了“外部不经济”的概念和内容，将外部性问题的研究从外部因素对企业的影响效果转向企业或居民对其他企业或居民的影响效果。 （三）第三块里程碑科斯的“科斯定理” 科斯是新制度经济学的奠基人，因他“发现和澄清了交易费用和财产权对经济的制度结构和运行的意义”，荣获了1991年度的诺贝尔经济学奖。发表论文社会成本
11、问题的理论背景是“庇古税”长期以来，关于外部效应的内部化问题被庇古税理论所支配，并进行批判，批判就构成所谓的科斯定理：如果交易费用为零，无论权利如何界定，都可以通过市场交易和自愿协商达到资源的最优配置；如果交易费用不为零，制度安排与选择是重要的。这就是说，解决外部性问题可能可以用市场交易形式即自愿协商替代庇古税手段。,马歇尔的“外部经济”理论,所谓内部经济，是指由于企业内部的各种因素所导致的生产费用的节约，这些影响因素包括劳动者的工作热情、工作技能的提高、内部分工协作的完善、先进设备的采用、管理水平的提高和管理费用的减少等等。 所谓外部经济，是指由于企业外部的各种因素所导致的生产费用的减少，这
12、些影响因素包括企业离原材料供应地和产品销售市场远近、市场容量的大小、运输通讯的便利程度、其他相关企业的发展水平等等。 实际上，马歇尔把企业内分工而带来的效率提高称作是内部经济，这就是在微观经济学中所讲的规模经济，即随着产量的扩大，长期平均成本的降低；而把企业间分工而导致的效率提高称作是外部经济，这就是在“温州模式”中普遍存在的块状经济的源泉,庇古的“庇古税”理论,外部性实际上就是边际私人成本与边际社会成本、边际私人收益与边际社会收益的不一致。在没有外部效应时，边际私人成本就是生产或消费一件物品所引起的全部成本。 当存在负外部效应时，由于某一厂商的环境污染，导致另一厂商为了维持原有产量，必须增加
13、诸如安装治污设施等所需的成本支出，这就是外部成本。边际私人成本与边际外部成本之和就是边际社会成本。 当存在正外部效应时，企业决策所产生的收益并不是由本企业完全占有的，还存在外部收益。边际私人收益与边际外部收益之和就是边际外部收益。 通过经济模型可以说明，存在外部经济效应时纯粹个人主义机制不能实现社会资源的帕累托最优配置。,科斯的“科斯定理”,科斯定理进一步巩固了经济自由主义的根基，进一步强化了“市场是美好的”这一经济理念。并且将庇古理论纳入到自己的理论框架之中：在交易费用为零的情况下，解决外部性问题不需要 “庇古税”；在交易费用不为零的情况下，解决外部性问题的手段要根据成本收益的总体比较，也许庇古方法是有效的，也许科斯方法是有效的。 随着70年代环境问题的日益加剧，市场经济国家开始积极探索实现外部性内部化的具体途径，科斯理论随之而被投入到实际应用之中。在环境保护领域排污权交易制度就是科斯理论的一个具体运用。科斯理论的成功实践进一步表明，“市场失灵”并不是政府干预的充要条件，政府干预并不一定是解决“市场失灵”的惟一方法。,公共经济学（第三版） 21世纪公共管理系列教材,公共经济学（第三版） 21世纪公共管理系列教材,公共经济学（第三版） 21世纪公共管理系列教材,公共经济学（第三版） 21世纪公共管理系列教材,谢 谢 ！,
