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1、中国人民大学统计学院,1,第五章 访问调查,第一节 访问调查概述,第二节 访问调查的程序与技巧,第三节 调查员的挑选与培训,第四节 访问调查中的随机化回答技术,中国人民大学统计学院,2,第一节 访问调查概述,一、访问调查及其意义,二、访问调查的类型,三、访问调查的方式,中国人民大学统计学院,3,一、访问调查及其意义,访问调查是调查调查人员直接向被调查者口头提问，并当场记录答案的一种面对面的调查。 在社会经济调查中，访问调查是应用最普遍的方法之一，不论是以个人或家庭为调查单位，还是以机关团体、企业为单位，往往都需要通过访问调查搜集资料。 在访问调查中，调查人员可以直接了解被调查者对调查的问题所持
2、有的态度、观点和数据，掌握被调查者陈述的第一手资料，而且可以观察到被调查者的表情、举止和调查现场的环境，这就为判断调查结果的可靠程度提供了一定的依据。 在有些访问调查中，调查人员还可以搜集到许多很好的建议，为进一步研究问题和解决问题提供了直接的信息。,中国人民大学统计学院,5,二、访问调查的类型,（2）按调查间隔的时间不同，居民入户调查可以分为一次性调查和 定期性调查。 一次性调查是针对某项研究课题而临时组织的一次调查。市场调研 中的入户调查多属于一次性调查。这种调查既可以采用概率抽样，也可 以采用非概率抽样，其应用范围比较广泛，实行起来也比较灵活。 定期性调查是指抽选出调查户后，这些户就被视
3、为样本户，调查人 员每隔一段时间登门搜集有关资料。定期性调查中的样本户，一般采用 随机原则抽选确定。通常，非常重要的社会经济调查内容，如我国的农 村和城市居民家庭经济情况调查就是采用定期性调查方式。但在具体实 施中，每隔一段时间（如一年）需对样本户采取轮换措施。,（二）座谈会是一种集体访问方法，它是将许多被调查者放在一起同时进行访问。从性质上看，这种访问具有典型调查或重点调查的性质，调查结果侧重于情况介绍、问题研究、对研究现象发展趋势的把握等，而不是对研究总体数量特征的推算。 其优点：一是经济、方便；二是信息广泛。其不足：一是召集人要有一定的权威性，否则就起不到预期的效果；二是各种意见有可能没
4、有得到充分的表述；三是容易产生一种“团体压力”。,中国人民大学统计学院,6,二、访问调查的类型,座谈会要取得成功，应当注意以下几点： （1）参加座谈会的人员应当具有一定经验的各方代表，了解或清楚所要访谈的问题； （2）参加座谈会的人数不宜过多； （3）座谈会所要搜集的资料同与会者没有直接的利害冲突，以保证与会者反映情况的客观性和真实性； （4）会议之前应将所有参加人员名单、访问的具体内容、举办的时间和地点等通知与会人员，使与会者事先有所准备； （5）调查人员事先也要进行充分的技术准备，拟定调查提纲，预想可能出现的各种问题，以便在座谈会时能够把握重点、控制局面。,（三）当事人或知情者个别采访调查
5、人员就某一个专门问题，有目的地选择一些在这方面有特殊经历或有特定经验的人进行访问，以获得较详尽和丰富的资料。如研究青少年犯罪的原因，就要走访犯罪者或知情者，了解研究对象的犯罪动机的思想过程等。 对当事人或知情者个别采访是否应该当场做记录，这要根据访谈时的具体情况而定。一般当场不做记录，访谈效果可能会更好一些。但必须留心记忆，一旦访谈结束就立刻根据回忆补做记录。,中国人民大学统计学院,7,三、访问调查的方式,访问调查中的一个重要问题是要对采访过程进行有效控制，按照控制的不同程度，调查可以分为标准式访问和非标准式访问。 （一）标准式访问 标准式访问又称为结构式访问，它是按照事先设计的、有规定格式的
6、标准化问卷进行的访问。在访谈中，调查人员按照问卷中问题的顺序逐一提问，得到回答后再将其填入问卷。 由于标准式访问中使用统一的问卷和表格，调查结果便于汇总整理，在居民入户调查中普遍采用。 其优点：能够对调查过程加以控制，从而提高调查结果的可靠程度；调查项目固定，调查人员易掌握调查节奏，减少调查误差。 不足：访谈形式比较呆板，调查人员难于临场发挥，被调查者回答也缺乏弹性，很难掌握更深入、更广泛的资料。 标准式访问在操作中需注意以下两个问题：,（1）调查人员在调查过程中，对于所提问题的措词、提问的顺序、提问时的语 气都应保持相同； （2）当被调查者对某个问题不明白时，调查人员不能随意发挥，而应再次重
7、复 一遍问题或按统一的口径做出解释。,中国人民大学统计学院,8,三、访问调查的方式,（二）非标准式访问 非标准式访问又称无结构式访问。它事先不制定统一的问卷或表格，也没有规定统一的访问程序，而是只给调查人员一个题目，由调查人员与被调查者就这个题目自由交谈。,在交谈过程中，被调查者可以随时提出自己的意见或看法，调查人员的问题也是在调查过程中自然提出的，事先拟定的准备调查的问题的顺序可以根据现场情况先后交换。有时，被调查者提供的许多情况或想法是调查人员事先没有料到的，因而常给调查者以很大启发，深化对问题的了解。 与标准式访问不同的是，非标准式访问的最大特点是它具有较大的弹性。访谈中调查者与被调查者
8、可以展开讨论，这就有利于发挥双方的主动性和创造性，获得标准式访问无法获得的丰富资料。 第二个特点是，它所获得的资料是质的方面而不侧重于量的方面。 这种调查适用于典型调查或个案调查研究。,可见，标准式访问主要侧重于定量方面的分析，非标准式访问主要侧重于定性方面的研究，这两种方式相辅相成，都是社会经济调查中不可缺少的资料搜集的具体方法。,中国人民大学统计学院,9,三、访问调查的方式,与其他调查方法相比较，访问调查具有如下特点： （1）访问调查的过程是搜集数据和了解实际情况相结合的过程； （2）访问调查有较高的回答率； （3）访问调查可以使用比较复杂的问卷； （4）访问调查的数据比较准确； （5）访
9、问调查的成本高、周期长。,中国人民大学统计学院,10,第二节 访问调查的程序与技巧,一、访问准备,二、进入访问,三、访问过程的控制,四、结束访问,中国人民大学统计学院,11,一、访问准备,一般来说，访问调查大体上可以分为访问准备、进入访问、访问过程、结束访问等几个阶段。 在访问准备阶段，要做好以下工作： （一）设计访问提纲 访问提纲一般包括：调查的目的和要求，调查的题目及具体反映调查内容的访谈问题。要根据研究目的选择适当的访问方法。如果调查资料主要用于定量分析，就要选择标准式访问，这时就必须设计统一的访问问卷；如果调查是为了定性分析或探索性研究，并选择了非标准式访问，也需要将调查的主要问题列出
10、，以便进行思想 上和技术上的准备。 （二）了解调查对象，选择被调查者 不同的调查对象有不同的文化背景、生活方式和生活环境，这就要求调查者事先要了解这些特点，在对调查对象总体了解的基础上，需要确定具体的被调查者。可以根据研究目的和可行条件选择概率抽样或非概率抽样。 （三）确定访问的时间和地点，并事先通知被访者 （四）准备必须的工具,中国人民大学统计学院,12,二、进入访问,这是采访的开端，它由自我介绍、表明来意、请示合作等几个方面的内容组成。 调查人员在最初见到被调查者时，首先要进行自我介绍，自我介绍时要落落大方，镇定自信，语气要温和，吐字要清楚。随后要介绍调查的目的，并希望对方予以合作。 这个
11、阶段的主要任务是，在双方之间建立一种融洽的关系，消除被调查者的疑虑和顾虑，使他们产生参与调查的动机和意愿。 进入访问后可能遇到的另一种情况是被调查者不在，如出差、请假或不在家。对这样的调查对象不应轻易放弃，因为他们都是按原设计方案选定的、具有代表性的人物，放弃他们势必使样本容量减少，增加估计总体数量特征的误差。而且，如果不在的调查者与其他接受调查者在调查内容的数量方面存在明显的差异，还会导致估计量的偏差。 对于不在的被调查者可以有几种处理办法： （1）了解被调查者何时回来，以便再做补充调查。 （2）在条件许可的情况下，追踪到他所在的地方去访问。 （3）如果访问调查只涉及一些事实，不涉及观点、看
12、法、情感等方面的问题，也可以找一些熟悉情况的人代他回答。 （4）以上方法都行不通，调查工作又不允许拖延时，可以选择样本之外与被调查者有相同特征的其他人替代。,中国人民大学统计学院,13,三、访问过程的控制,访问过程的控制主要是指调查人员通过对提问过程的控制和通过对动作、表情等非语言的控制，来掌握、引导访谈过程，使访问按照预定的目标进行。 具体包括以下四方面的内容： （一）提问控制 （二）引导控制 （三）追问控制 （四）非语言控制,中国人民大学统计学院,14,四、结束访问,访问活动的最后一个环节是做好结束工作。何时结束访问需考虑以下三个方面的因素： （一）根据访问内容而定 （二）根据访谈气氛而定
13、 （三）根据访问时间而定 结束访问前，可以先给对方发出采访快要结束的信号。结束访问时，应向被调查者表示感谢，感谢对方的支持和合作。如果需要再次访问，应在访问结束前约定访问的时间、地点和主要内容。,中国人民大学统计学院,15,第三节 调查员的挑选与培训,一、调查员的挑选,二、调查员的培训,中国人民大学统计学院,16,一、调查员的挑选,挑选调查人员要注意以下几个方面的素质要求： （一）诚实与认真 （二）责任心要强 （三）要有调查的兴趣和信心 （四）对调查对象有一定的了解情况 （五）要有健康的体魄,中国人民大学统计学院,17,二、调查员的培训,调查之前要对调查员进行培训，使他们深刻理解调查内容，掌握
14、访问技巧。对调查员的培训因调查内容和要求不同而不同，一般包括以下四个方面： （一）进行思想增长率和素质教育 （二）简要介绍调查设计 （三）仔细阅读问卷 （四）其他知识的准备,中国人民大学统计学院,18,第四节 访问调查中的随机化回答问题,一、随机化回答技术及其特征,二、沃纳随机化回答模型,三、西蒙斯随机化回答模型,四、使用随机化回答技术的应注意的问题,中国人民大学统计学院,19,一、随机化回答技术及其特征,在社会经济调查中有时会涉及一些敏感性问题。对于这类问题容易引起被调查者的反感，从而导致调查失败。为了获得对这类问题总体比例进行估计的资料，就需要采用随机化回答技术。 随机化回答技术是对敏感问
15、题进行调查的技术。其基本特征是，被调查者对所调查的问题采用随机回答的方式，调查人员无法从被调查者的回答中得知对方是否具有某种特征。 这一方面可以在一定程度上消除被调查者的担心和顾虑，使他们参与调查，提供真实情况；另一方面，调查人员通过对所有调查结果的汇总，利用概率原理进行推算，又可以得到总体中具有该特征人数的比例，从而实现调查目的。 从理论上，讲随机机化回答技术既可用于访问调查，也可用于邮寄问卷等其他方式调查。与其他调查方法相比，访问调查在随机化回答技术方面有更多的便得条件。,中国人民大学统计学院,20,二、沃纳随机化回答模型,现主要介绍两种基本的随机化回答模型，即沃纳模型和西蒙斯模型。 其设
16、计思想是，为了调查某个敏感性问题，同时列出两个问题，被调查者对随机从中抽取一个进行回答，但不告诉调查人员，这样，调查人员就不知道被调查者在回答哪一个问题，从此实现被调查者提供真实情况的自我保护。,【实例】,某工商部门对偷税漏税现象进行调查，欲对个体户漏税人数的比例进行调查，设卡片A为“我有漏税行为” ，卡片B为“我没有漏税行为” 。设卡片A的比例不P，卡片B的比例为1-P。,中国人民大学统计学院,21,一个有偷税漏税的被调查者，如果抽中卡片A，真实的回答应该为“是” ，如果抽中卡片B，真实的回答应该为“不是” ；而一个没有偷税漏税行为的被调查者的回答刚好相反。调查人员得到的回答只有“是”或“不是” ，但是却不知道对方是针对哪个问题做出的回答，因而不可能知道对方究竟是否有漏税行为。 设具有卡片A特征人数的比例为IA。样本容量为n，其中回答“是”的人数为n1，这里既然包括抽中卡片A回答“是”的，也包括卡片B回答“是”的。于是，回答“是”的人数比例为：,二、沃纳随机化回答模型,中国人
