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1、世界银行采购指南2011年1月,（咨询服务）,世行咨询服务采购指南,2011 年1月版,世界银行借款人利用国际复兴开发银行贷款和国际开发协会信贷及赠款选择 和雇用咨询人 指南 GUIDELINES Selection and Employment of Consultants UNDER IBRD LOANS AND IDA CREDITS & GRANTS BY WORLD BANK BORROWERS January 2011,2004年5月，2006年10月修改版,世界银行借款人选择 和雇用咨询人指南 GUIDELINES Selection and Employment of BY W
2、ORLD BANK BORROWERS May 2004, Revised October 2006,完全新增加的内容,2011年1月版修改完全新增加的内容有3.12条使用国家系统，3.14 条世行贷款担保选择咨询人，4.10条误期赔偿，和附录一第6条 “从事后审查变为事前审查”。,补充和调整的内容,补充：1.9（a）和 (d)条有关利益冲突，1.19 条有关错误采购，1.23（f）有关联合国采购，4.5 不定产出合同IDC，第五章选择单个咨询人，附录一世行事后审查、事前审查、制裁政策和程序，和附录二1（p）替换关键专家。 调整：新老指南结构上较大的调整是把有关公布合同授予信息的要求从老版分散
3、于各种采购方式集中到新版的附录一第7条。,较大的修改,新版第五章选择单个咨询人和附录一的调整和补充较多。第五章增加了由公司推荐单个咨询人和与公司签订单个咨询人合同的选择 新版其他较大的修改有：2.5条广告和脚注34将小合同的定义和在UNDB上刊登广告的要求从20万美元提高到30万美元。即小于30万美元的合同都可以采用基于咨询者资格的选择CQS。新版删除了在Dgmarket 网站刊登广告的要求，改为在世行的外部网站刊登。,其他重要修改和补充：,迟到的感兴趣函EOI不能简单地拒绝（2.5条），常规以时间为基础的合同的人月数不得修改（2.11和2.33条），公开开启技术建议书（2.13 条），技术及
4、格分为70-85（2.17条），评委独立评分和对同一咨询人差别大的技术分需要解释，（2.22条），总价包干的合同的建议书计算错误不修正和报价不含非直接税（2.24条），评审价可以含税 （2.25条），终止合同谈判前提前通知咨询人（2.30），脚注42条，在CQS方式下只有选中的公司提交建议书，合同谈判记录由双方签字 （3.7条）,其他重要修改和补充（续）：,预付款保证金（4.8条），公司提供单个咨询人（5.1条），鼓励为单个咨询人选择刊登广告，公司经验不考虑，可以与公司签订单个咨询人合同（5.2，5.3，5.5条，建议书有效期延长超过4周要世行事前审查，（附录一2（d）合同谈判记录要世行事前审
5、查，（附录一2（f）, 评委打分记录保存至贷款关账后2年，（附录一2（k）合同谈判后2周之内公布中标信息 （附录二第7条）。,新版的其他修改,新版的其他修改有内容的精简，（如1.25 条对采购计划的要求）和文字或简称的明确，如新版明确定义了感兴趣函（意向书）EOI和感兴趣函（意向书）征求广告 REOI。 新指南的封面增加了“分类：公共部门 Classification: Public”的字样，说明指南适用于公共部门采购，私营部门采购可以有不同的规定。 首字母缩略词增加了EOI 表示感兴趣函， REOI 征求感兴趣函文件，IDC 任务不确定合同，UCS 使用国家系统。,14 一般考虑：,以下五个
6、主要方面的考虑指导着世界银行在选择程序方面的政策： (a)需要高质量的服务； (b)需要有经济性和效率性； (c)需要给来自所有合格的咨询人在提供由世界银行资助的服务中一个进行竞争的机会。 (d)世界银行鼓励其发展中国家会员国发展本国咨询业和使用本国咨询人。 (e)选择过程透明度的需要。,1.4,上述5条 考虑是由于“丗行IBRD协议第三条5b 和IDA协议第五条1g“ 要求世行 “保证贷款资金只用于贷款目的，注意经济性别和有效性，不考虑任何政治或其他非经济的影响，并为此目的建立详细程序。” 注意1.4 （c）将需要给全部有资格（qualified）的咨询人提供机会，修改为需要给全部合格（el
7、igible）的咨询人提供机会 采购指南第一章的规定适用于指南的其它章节,指南的适用范围,1.7适用咨询服务采购指南的咨询服务指知识性的和咨询性的服务。咨询服务指南不适用于其它以物质方面占主导地位的服务（例如土建施工，货物制造，设施或工厂的运营和维护，测量，勘探钻井，航空摄影和卫星遥测，以可以计量的实物产出为基础的运行服务），这些服务的标准可以明确定义和一致性地运用。,1.8,指南的原则、规定和程序适用于全部和部分由世行贷款的咨询服务合同。借款人可以使用其它法规和程序采购上述资金之外的合同，这些合同包含在贷款协议规定的合同范围内。在这种情况下，世行必须满意：（a）采用的程序选择的咨询人有要求的
8、资格，借款人勤奋地和有效地实施了项目；（b）选择的咨询人按照同意的进度完成任务；（c）服务的范围与项目的需要一致。,利益冲突,1.9(a),借款人委托为项目提供货物、工程和非咨询服务（本指南规定之外的其他服务）的公司及其附属公司没有资格提供与这些货物、工程和非咨询服务直接有关的咨询服务。这些附属公司直接或间接由该公司控制，或控制该公司，或者共同由该公司控制。本规定不适用于在交钥匙或设计建造合同下承担义务的各种公司（咨询人、承包商或供应商）,1（d）,一家咨询人只能提交一份建议书，或者独立提交，或者作为联营体的一个成员提交。如果一家咨询人包括联营体的一个成员提交了一份以上建议书，其所提交的全部建
9、议书均没有资格。但是，这一规定在建议书征求文件允许的情况下，不排除一家咨询人作为分包咨询人或工作组的个人咨询人提交一份以上的建议书。,合格性1.12,在世行提供全部或部分贷款的合同中，世行不允许借款人用与下属理由无关的原因拒绝咨询人进入短名单，或进入选择程序，或被授予咨询服务合同：(1) 成功地履行合同的能力和资源；或(2) 上述1.9条所述的利益冲突。,.13 (b)， .13 (c):,.13 (b)借款国政府拥有的企业或机构只有在能够证明其(i)在法律上和财务上是独立的， (ii)按照商业法运营, 并且(iii)与项目借款人或子借款人独立的情况下才能参与为提供该项目下的咨询服务提交建议书
10、。 .13 (c): 作为上述（b）的例外：当借款国国有的大学或研究中心或其它机构是仅有的和独特的，包括缺少适当的私营部门的替代方案，而这些大学或研究中心的参与对项目的实施极其关键，世界银行可以个别地同意聘用这些大学或研究中心。以此类似，世界银行贷款项目也可以个别地聘用大学教授或研究所的科学家。,.13 (d)：,借款国政府官员或公务员只有在以下情况下可以以单个咨询人或作为某咨询公司的专家成员被借款国聘用提供咨询服务，条件是这种聘用与其他雇佣或其它法律法规或借款国的其它政策不冲突：(i) 不带薪休假，或辞职，或退休，(ii) 在休假、辞职或退休前没有被事先工作的机构聘用,1.19 错误采购：,
11、(a) 该合同未按贷款协定和世界银行不反对的采购计划中的程序选聘咨询人，(b) 借款人故意拖延或采取其它不合理行动使得一个成功的合同延误不能授予，或者使得成功的建议书无效，或者错误地拒绝任何建议书；或者(c) 借款人代表或贷款资金的任何接受人参与.23(c) 条所述的腐败和欺诈活动。在这种情况下，无论是事前审查或事后审查，世界银行将宣布其为错误采购,1.23语言：,如果短名单全部由.7条规定的本国咨询人组成，世行可以同意建议书征求文件只用本国语言发布。如果建议书征求文件用两种语言编制，咨询人可以选用这两种语言中的一种提交建议书。在这种情况下，应该用中标的咨询人提交建议书的语言签订合同，这时该语
12、言成为主导借款人与中标的咨询人之间的合同关系的语言。如果合同用本国语言签订，借款人应用附录中规定的英文、法文或西班牙文准确翻译该合同，并报世界银行。不要求也不允许咨询公司签订两种语言的合同。,1.25采购计划：,为项目编制现实的采购计划是成功监督和实施项目的关键。作为项目准备的一部分，借款人应该为全项目编制一份初步的临时的的采购计划对项目实施的头个月将选择的公司和个人，借款人应该编制包括全部合同的详细的和全面的采购计划, 最迟在项目谈判时应该取得世界银行的同意。借款人应该在项目实施期间每年或按照需要更新采购计划，包括之前授予的合同和未来个月要采购的合同。全部采购计划及其更新和修改在实施之前应该
13、获得世行的事前审查和不反对意见。贷款谈判后，世行将在其外部网站上公开同意的初步采购计划及其提供了不反对意见后的全部后续更新。,二、基于质量和费用的选择（QCBS） 2.2选择过程应包括以下步骤：,(a)准备任务大纲（TOR） (b)准备费用估算及预算，短名单选择标准 (c)登广告 (d)准备咨询人短名单 (e)准备并发出建议书征询文件(RFP)包括邀请信(LOI)咨询人须知(ITC)任务大纲TOR建议的合同草案 (f)收到建议书 (g)评审技术建议书：考虑质量 (h)公开开启财务建议书 (i)评审财务建议书 (j)最终评审质量和价格 (k)谈判并对选定的公司授予合同。,2.3任务大纲,2.3任
14、务大纲所描述的服务范围应与现有的预算相对应。任务大纲应明确规定工作任务的目的、目标及范围，并提供背景情况。如果是以知识转让或培训为目的，则应对其作特别概述并提出受训人数等细节，以使咨询人能够估算所需的资源。任务大纲应列明完成任务所必需的各项服务和勘查，以及预期的成果（如报告、数据、图纸和勘查结果）。但是，任务大纲不应过于详尽和缺乏灵活性，这样相互竞争的咨询人才可能提出其自己的工作方法和人员配备。应鼓励咨询公司在其建议书中对任务大纲提出意见。借款人和咨询人各自的职责应在任务大纲中明确界定。,.4 费用估算：,费用估算应以借款人对完成这项工作所需资源的估价为依据，即：工时，后勤保障，及物质投入（如
15、车辆，实验室设备等）。费用应分为两大类：(a)服务费或报酬（根据所使用合同的类型）(b)可报销费用，还可再分为国外和国内费用。建议书征求文件应该指明估计的专家投入时间，或估算的合同价，但不公布详细的费用估算。,2.5 广告,全部贷款项目均要求借款人编制和向世界银行提交一份总采购通告GPN。为获得有兴趣者的意向表示（），借款人应在采购总公告中包括一份预期咨询任务的清单。借款人还应将这些合同的广告(REOI)刊登在至少一份国内广泛发行的报纸或杂志上， 或者在能够从国际和国内用英语、法语或西班牙语自由免费进入的网站上刊登。此外，合同价在0万美元以上的合同还要在联合国发展商业报UNDB的电子版上刊登广
16、告。此外借款人也应有选择性地刊登在一份国际性报纸或技术或财务刊物上。(不再要求刊登于发展门户网站dgMarket。),REOI,REOI 应该至少包括适用于咨询任务的下述信息：要求公司具有的资格和经验，不是单个专家的经历，选择短名单的标准，和利益冲突条款。在准备短名单之前，应留出UNDB电子版上刊登广告后不少于14天的时间给有兴趣的机 构 作出反应。除非借款人已经根据收到的EOI 评选了短名单，并满足下述.6 条的标准，响应EOI的迟到的OI 应该不被拒绝。世行将安排在世行的外部网站上同时刊登收到的借款人编写的REOI 。,.6 短名单,首先考虑那些表示感兴趣而又有相应资格的公司。短名单应包括地理分布广泛的六家公司，即来自任一国家的公司不得超过两家，除非 （1）没有其它合格的公司能够满足这一要求。为建立短名单的目的，公司的国籍公司注册或组成的国家，对于联营体而言，是联营体领导方的国籍。（2）并且至少有一家公司来自发展中国家，除非在发展中国家中找不到有资格的公司。如果收到的EOI 不能满足上述要求，可以直接从有资格的公司中寻求感兴趣的公司。世界银行可以同意较少的公司列入短名单。,短
