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1、,赖一飞 博士 管理科学与工程系 Department of Management Science and Engineering,Economics and Management School,Wuhan university,Wuhan 430072,P.R.China,项目采购与合同管理Project Procurement and Contract Management,课程主要内容,第五章 项目采购与合同管理,第一讲 项目采购管理 第二讲 项目发包模式选择 第三讲 项目招投标管理 第四讲 项目合同管理 第五讲 FIDIC合同条款 第六讲 项目招投标案例 第七讲 索赔管理,第一讲 项目
2、采购管理 Project Procurement Management,采购（buy;purchase）：大量选购。 采购（Procurement）：努力获得，或设法搞到，或采办。 采购指以不同方式通过努力从系统外部获得货物（goods)、土建工程(works)和服务(services)的整个采办过程。（世界银行） 项目采购管理达成项目范围的工作而从执行组织外部获取货物和服务的各种过程。(PMI ) A subset of project management that includes the processes required to acquire goods and services
3、to attain project scope from outside the performing organization.,第二节 购成本占销售额的百分比,行业 所有行业 汽车 食品 木材 纸张 石油 运输,销售额的百分比 52% 61% 60% 61% 55% 74% 63%,项目发包 与采购管理,第三节 工程物资设备采购合同的管理,(1)材料采购合同订立的方式 1)公开招标; 2)邀请招标; 3)直接采购方式. (2)材料采购合同的主要内容 1)标的; 2)数量; 3)质量; 4)包装; 5)运输方式; 6)价格; 7)结算; 8)违约责任; 9)争议解决方式等.,第二讲 项目发包
4、模式选择,平行发包模式（分别发包） 施工总承包模式General Contractor（GC） 施工总承包（管理）模式Managing Contractor( MC) CM （Construction Management)模式：快速路径（FAST TRACK)施工法 项目总承包模式（Desige and Build,D+B) D+D+B （develop+design+build)模式：策划设计+施工 D+B+FM模式：设计+施工+物业管理 F+P+D+B+FM(facility management)模式：融资+采购+设计+施工+物业管理,BOT模式,BOT（Build -Operate
5、-Transfer）即建造运营移交模式。这种模式是80年代在国外兴起的一种依靠国外私人资本进行基础设施建设的一种融资和建造的项目管理方式，或者说是基础设施国有项目民营化。它是指东道国政府开放本国基础设施建设和运营市场，吸收国外资金，授给项目公司以特许权，由该公司负责融资和组织建设，建成后负责运营及偿还贷款。在特许期满时将工程移交给东道国政府，BOT模式的典型结构框架如下图所示。,BOT模式典型结构框架,第三讲 项目招投标管理,第一节 项目招标管理 所谓“招标”，业主将建设项目的内容和要求以文件形式标明，招引项目承包单位（承包商）来报价（投标），经比较选择理想承包单位并达成协议的活动。 较低的价
6、格 先进的技术 优良的质量 较短的工期,招标的方式,公开招标（Open Tender），又称无限竞争性招标（Unlimited Competitive Bidding）多用于政政府投资的工程。 选择性招标（Selected Tender），又称有限竞争性招标或邀请招标（Invited Tender） 议标（negotiated Tender）招标人采取直接与一家或数家厂商进行合同谈判的方式。,建设工程施工招标的必备条件,招标人已经 依法成立,建设工程施工招标 应具备以下条件,初步设计及概算 应当履行审批手 续的，已经批准,有招标所需 的设计图纸 及技术资料,招标范围、招标方式和招 标组织形式等
7、应当履行核 准手续的，已经核准,有相应资金或资 金来源已经落实,招标的程序,发布招标公告 （Announcement of Publication of Tender） 资格预审（Prequalification） 发放招标文件 组织现场勘察 接受投标文件 开标（Bid Open） 评标 签订合同,投标的程序 投标前准备 接受资格预审 购买招标文件 现场勘察并参加标前会议 编制标书 报送标书 开标 澄清标书中的问题 决标和评标 谈判与签定合同 履行合同,第二节 项目投标管理,投标书的内容,投标人的基本保证 投标书的商务部分 投标书的技术部分 标有价格的工程量表,开标,开标,开标的时间,开标的地
8、点,废标的 条件,逾期送达的或者未 送达指定的地点,未按招标文件 要求密封的,无单位盖章并 无法定代表人 或法定代表人 授权的代理人 签字或盖章的,未按规定的格 式填写，内容 不全或关键字 迹模糊、无法 辨认的,联合体投 标未附联 合体各方 共同投标 协议的,投标人递交两份或多份内容不同的 投标文件，或在一份投标文件中对 同一招标项目报有两个或多个报价 ，且未声明哪一个有效（按招标文 件规定提交备选投标方案的除外）,投标人名称或组织结构 与资格预审时不一致的,未按招标文件要求 提交投标保证金的,评标,评标,评标的准备与初 步评审工作,评标报告内容,详细评审内容,推荐中标候选人,中标人的投标应
9、当符合一定条件,能够最大限度满足 招标文件中规定的 各项综合评价标准,能够满足招标文件的实质性要求 ，并且经评审的投标价格最低， 但是投标价格低于成本的除外,评标委员会推荐的 中标候选人应当限 定在1至3人，并标 明排列顺序,投标担保,（1）投标担保的概念 投标担保或投标保证金，是指投标人保证其投标被接受后对其 投标书中规定的责任不得撤消或者反悔。否则，招标人将对投标 保证金予以没收，投标保证金的数额一般为投标价的2%左右， 但最高不得超过80万元人民币。投标保证金有效期应当超出投 标有效期30天。投标人不按招标文件要求提交投标保证金的， 该投标文件将被拒绝，做废标处理。 （2）投标保证金的形
10、式 投标保证金的形式有很多种，通常的做法有如下几种： 1）交付现金 2）支票 3）银行汇票 4）不可撤消信用证 5）银行保函 6）由保险公司或者担保公司出具投标保证书,保证金或保函（Bond or Letter of Guarantee ）,投标保函（Bid Bond） 投标人在投标时提交一定数额的保证金或保函做为抵押金（标价的13），若投标人未中标，在开标后的规定期限内将这种抵押金退还给投标人。开具保函的银行应是招标所在国认可的。 履约保函（Performance Guarantee） 为了使投标人在中标后能确保履约而提交的押金（总标价的510）。待工程如约完成后再退还。也有同时或单独采用其
11、它履约保证办法的，即每次发包人支付承包人工程款时，扣留一部分作为履约保证金（510），称为保留金（Retainge），待全部工程如约完成若干时日（13月）后予以发还。,预付款保函（Prepayment Guarantee） 合同签订后，业主可付给承包人以相当合同总价1015的工程预付款，其先决条件是承包人必须提交相应的预付款保函。 维修保函（Maintenance Guarantee） 保函保证期一般包括施工期和维护保修期（一年）。但有的业主要求承包人对维护保修期开具独立的维修保函。,第四讲 项目合同管理,合同：是双方当事人就确认权利和义务关系所达成的一种协议 项目承包合同：指业主和承包商为完
12、成指定的投资项目的实施而达成的明确双方相互权利与义务的具有法律效力的协议。,一、按计价方式分类,固定总价合同（Lump-sum Contracts） 固定单价合同（Fixed Unit Price Contracts），亦称工程量清单合同（Bills-of-quantity Contracts）。 成本加固定酬金合同（Cost Plus Award Fee Contracts） 成本加浮动酬金合同（Cost Plus Incentive-fee Contracts）,二、按照工程建设阶段分类,1.建设工程勘察合同,根据建设工程的要求,建设工程勘察,查明、分析、评 价建设场地的地 质地理环境特征
13、 和岩土工程条件,发包人与勘察人就完成商定的勘 察任务明确双方权利义务的协议,编制建设工 程勘察文件,二、按照工程建设阶段分类,2.建设工程设计合同,根据建设工程的要求,建设工程设计,编制建设工 程设计文件,发包人与设计人就完成 商定的工程设计任务明 确双方权利义务的协议,对建设工程所需的 技术、经济、资源 、环境等条件进行 综合分析、论证,二、按照工程建设阶段分类,3.建设工程施工合同,建设工程施工,根据建设工程设计文件的要求,发包人与承包人为完 成商定的建设工程项 目的施工任务明确双 方权利义务的协议,对建设工程进行新 建、扩建、改建的 活动,二、按照工程建设阶段分类,（1）勘察、设计或施
14、工总承包合同,勘察、设计或施工总承包合同,发包人,符合资质 的分包人,符合资质 的分包人,总承包人,分包 合同,二、按照工程建设阶段分类,（2）单位工程施工承包合同,单位工程施工承包合同,发包人,承包人,土木工程 施工合同,电器与机 械工程承 包合同,二、按照工程建设阶段分类,（3）工程项目总承包合同,工程项目总承包合同,工程项目总承包人,发包人,符合资质 的分包人,符合资质 的分包人,分包 合同,工程设计、施工、材料和 设备采购等一系列工作， 最后向建设单位交付具有 使用功能的工程项目,三、与建设工程有关的其他合同,与建设工 程有关的 其他合同,建设工程委 托监理合同,建设工程物 资采购合同
15、,建设工程担 保合同,建设工程保 险合同,建设工程其他合同,四、合同谈判的主要内容,合同谈判的 主要内容,工程内容和范围的确认,合同价格条款,合同款支付方式的条款,技术要求、技术规范 和施工技术方案,价格调整条款,工期和维修期,改善合同条件的问题,五、纠纷的解决,经济合同纠纷的协商 按经济合同法和合同条款的规定，直接进行磋商，自行解决纠纷。 经济合同纠纷的调解 在国家规定的合同管理机关（工商行政管理部门）主持人，通过说服教育，使双方自愿达成协议。 经济合同纠纷的仲裁 根据当事人双方的协议，或一方的申请，由仲裁机关（我国是国家和地方工商行政管理局设立的经济合同仲裁委员会）进行裁决，来解决合同纠纷
16、。 经济合同纠纷的起诉 当事人一方或双方对调解和仲裁不服的，可以在取得仲裁决定书或调解书之日起15日内，向人民法院起诉，期限不起诉的，裁决即具有法律效力。,第五讲 FIDIC合同条款,一、目前国际上最常用的合同条件 国际咨询工程师联合会(FIDIC)编制的FIDIC合同条件 英国土木工程师学会(Institute of Civil Engineers,ICE)编制的ICE合同条件 英国JCT合同英国皇家建筑师学会(RIBA，Royal Institute of British Architects) 1902年编制出版的建筑合同标准格式(Standard Form of Building Contracts)是世界上第一部房屋工程标准合同，在英联邦地区有很大影响。该合同后来以1931年成立的“联合合同审理委员会”(JCT，Join
