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1、库恩的“范式”与管理科学革命,尹贻林 博士、教授 天津理工学院经济与管理学院 E-mail: yinyilin vip.sina.,一种提升研究水平的工具 一种分析临界问题的框架,一、范式的定义、主体、结构和层次、功能 1.范式的定义： 范式（paradigm）一词源于希腊文，有共同显示”之意， 由此引申出模式、模型、范例、规范等意，而范式概念在理 论分析中的广泛使用，可以追溯到库恩（K.S.Kuhn）在1962 年出版的经典著作科学革命的结构(The Structure of Scientific Revolution)。在此书中，库恩创造性地引入 “范式”概念，其意在于说明科学理论发展的本
2、质和规律性。 但是他在科学革命的结构一书中并未对它作严格的、 统一的定义，只是给出了范式的二十一种用法，其中包括： 范式是“看待世界的运用科学的不同方式”、“盛极一时的科 学理论”、“专业教育所规定的思想框架”、“科学实验活动中 某些公认的范例包括定律、理论、应用以及仪器设备系统 在内的范例”、“共同的信念”、“基本原则”。,2、范式的主体： 为了消除人们对范式含意的误解，库恩在再论范式 中进一步指出：“范式一词无论实际上还是逻辑上都很接 近于科学共同体这个词。一种范式是，也仅仅是一个科学 共同体成员共有的东西。反过来说，也正由于他们掌握了共 有的范式才组成了这个科学共同体，库思把“科学共同体
3、”这 一概念引进范式，从而给范式注入了活力。范式的产生、形 成、发展直至危机、转换，无一不与科学共同体成员创造、 拥护、怀疑以及叛离活动相联系。,.,3、范式的结构和层次 在范式系统中处于最高层次的是世界观和价值。库恩认为， “范式的中心是它的哲学方面”，没有它就没有范式。因此，在库 恩的理论中，形而上学(世界观)不排斥在科学的大门之外，而是 被纳入了科学的范式中，并作为范式的深层结构起到了中心的作 用。此外，范式之得到承认，还因为科学共同体成员有共同的价 值观念和标准。 在范式系统中处于第二层次的是某一特定时代和特定领域中 的基本定律和基本理论。它们构成范式的特定恩想内容，库恩列 举了历史上
4、科学范式的一些例子，如哥白尼的日心说等，这些理 论都在一定时期内为某一学科的发展思想定了方向，为科学共同体 的研究活动提供了共同的基本理论、基本观点和基本方法，以及 如何研究和解决问题的模式或范例。 在范式中处于第三层次的是模式、方法和技术，它们是把基 本的定律、定理和假设应用于各种场合的中介。,4、范式的功能 （1）规范功能 “范式”亦译作“规范”。在库恩看来，范式并不仅是纯粹认识论 上的知识体系，而且是知识的社会形式，即一定社会集团的信念和 行为规范。他认为，在一定历史时期，科学家集团的成员们由于接 受共同的教育和训练，以共同的基本理论、基本观点和基本方法取 得了相当的成绩，从而在心理上产
5、生了一种共同的信心，认为这种 基本理论、观点和方法是该学科解决一切疑难的钥匙，从而成为该 学科的规范。范式一旦形成，便成为该学科的一种共同的传统，为 该学科的发展规定了共同的方向，提供了共同的理论模型和解决问 题的框架。一门学科自出现统一的范式以后，就进入了渐进性发展 的常态科学时期，科学共同体的成员们对范式坚信不疑，在范式所 规定的思想框架里从事解难题的活动。,（2）纲领功能 库恩认为，范式能够把一些坚定的拥护者吸引过来，毫无限制地为一批重新组合起来的科学工作者留下各种有待解决的问题，而且提供了解决这些问题的途径，因此，范式对科学共同体的工作有定向作用。这种定向作用在一定意义上限制了科学工作
6、的范围。正因为有了这种限制，科学工作才能做得细致而深入。范式在留下问题之时，也隐含着选择问题的标准，即哪些问题值得研究，哪些问题不值得研究，从而使科学工作成为有目的的活动。 （3）认识功能 库恩指出，一个人要成为他所属的科学共同体的成员，掌握这个科学共同体范式，必须通过做习题，这种习题就是范例共同体的典型事例。通过范例，他不仅学会解类似问题，更重要的是掌握了共同体的范式，并在对范式的把握中，获得了一种心理定向或视觉定向，这种定向使他获得了类似感，从而使新题得到了解。因此，一个科学工作者，他掌握了范式就能识别应该解决的科学问题，也就能找到解决这些问题的途径这就是库恩所提出的范式的认识功能。,.,
7、二、范式转换 范式的演绎框架主要是“常态科学”和“反常危机”。所谓常态科 学，实际上就是那些构成科学革命的背景支持系统。它是前一种范 式演绎框架理性突破的区集；而反常危机则指常态科学的量变积累 到前一范式框架的临界值后的质变结果。 库恩指出，一门学科自有了统一的范式以后，就进入了常态科 学时期。常态科学就是在范式支配下的解难题活动。范式给科学工 作者提出了难题，又指出了解这些难题的途径。当按照范式解题得 不到解时，就出现了反常，即与范式的预期不相符合的现象在常 态科学时期，科学家们对这类反常现象的存在和继续出现并不过分 介意，因为范式本身是有弹性韧性的结构，可以设法同化反常，使 之成为预期现象
8、。但是，当有些反常非常顽固，既不能排除，又不 能同化，甚至有些反常打击了范式的基本原则时，就会有少数几个 科学家开始对范式本身产生怀疑，因而范式的权威也就开始动摇了， 接着范式将日益陷入“危机”。这时，一场创造新范式、更换旧范式,的科学革命就要到来了。库恩认为，科学革命是世界观的改变。如 果说，在常态科学时期，科学家是一个地地道道的埋头具体研究工 作的科学家，那么，在科学革命时期，“科学家们必须转向哲学分 析，作为解开他们研究领域中的谜的工具”。其次，科学革命还表 现为旧范式中的概念网被重新定义和划定了范围，其意义和指称 发生了根本性的改变。 库恩认为科学革命通常是无形的，“科学家和医生两者都
9、从权 威的来源获得了他们对创造性科学活动的许多印象，部分出于重要 的功能方面的理由，故意隐蔽科学革命的存在和意义。只有当那个 权威的本质已被认识和分析时，人们才能希望做出充分有效的历史 事例。”,.,库恩认为“只要一种规范曾经取得胜利，它就必须得到一些最初的支持者，这些人会把它推进到能产生和增加精确而实际的论据的地步。即使那些论据，当它们出现时，也不是各自具有决定意义的。因为科学家们是有理性的人，这样那样的理由最终会说服他们中间的许多人。但是没有一个理由能够或应当说服他们全体。与其说一个集体的转变，不如说发生的是专业人员的忠诚分布状态中有日益增长的转变。规范的新的候补者一开始可以有少数支持者，
10、有时这种支持者的动机也许是可以怀疑的。可是，只要他们是有能力的，他们就会改进它，探索它的可能性，并证明它将属于由它引导的团体。照这样继续下去，只要这种规范是一种注定要获胜的，对它有利的有说服力的论据的数量和力量就会增加。于是更多的科学家们就会转变，对新规范的探索就会继续。以这种规范为基础的实验、仪器、论文和书籍的数量就会逐渐增加。还有更多的人们相信这种新观点不会有成果，就会采取新的方式去检验常规科学，直到最后只有几个比较老的坚持者留下来。即使是他们，我们也不能说，是错误的。”,科学共同体用新范式代替旧范式指导科学研究，标志着科学 认识的进步，“必须把规范的改变看成是进步的。”然而库恩认为， 不
11、同范式有不同的标准，新旧范式是不可比的。科学共同体之所 以放弃旧范式选择新范式，仅仅是因为新范式能成为更好的解题 工具。 因此，科学共同体在新范式的指导下进行的研究并不是趋向 绝对真理，而仅仅是有更高的解决难题的能力，科学认识的进步 只能有实用、方便、效用等意义。 范式转化的动态模式可以用如下形式来表达：前科学时期 常规科学时期危机时期科学革命时期新常规科学时期。 范式形成的条件可以归纳为以下几点： 1、科学知识历史发展的逻辑因素，能够在激烈的竞争中上 升为新范式的公理性理论规范，蕴涵的逻辑空间不仅比旧范式宽 阔，而且也较其它与之竞争的理论和观点更优越。简单地说，新 范式的逻辑系统必须能够覆盖
12、更加宽阔的现实内容。,.,2、范式形成或转换时期该学科以外的知识或思想形态的状况。范式的形成和转换发生于该学科思想体系的开放性逻辑层次，因此这一过程受该学科以外的知识和思想形态的作用。这些产生影响的观念形态主要有：一定的历史时期人类关于经济过程总体所达到的一般哲学观念；一定的历史时期人类知识在其他科学领域所取得的进展情况：包括思想、观点和方法论；一定的历史时期人类社会所形成的政治意识形态和社会道德理念。 3、范式形成和范式转换时期的社会经济发展水平和既得利益格局。既得利益格局对范式形成和范式转换的作用是两方面的：一是社会经济的既得利益格局；另一是学术圈内的既得利益格局。过去对这个问题的理解往往
13、较强调前者，而忽视后者，实际上因旧范式而获得学术和实际利益的学者总是要保卫旧范式，而伴随着新范式蓬勃而起的新人则竭力鼓吹新学说。由于成为新范式的理论是获得大多数人拥护的理论，所以在该学科的知识逻辑之外，经济利益和学术圈利益的社会生活内容在范式的形成和转换过程中也有其一席之地。,三、库恩的范式在科学认识的作用 有一点是库恩所始料不及的，他所创立的“范式”的概念， 不仅在科学哲学（科学史）研究中被广泛使用，还广泛地用于 社会科学领域及自然科学领域。 （一）在环境科学中的应用 中国科学院杨震研究员1994年6阅在中国环境科学 Vol.14, No.3上撰文“环境科学：一个新的研究范式的建立。” 该文
14、的目录是： 1. 范式的概念 2. 环境科学研究范式的建立 3. 环境科学范式建立的必要性 4. 环境科学研究范式的特点,.,其大意是： 环境科学是研究人类活动与人类环境系统相互作用关 系的一门学科。它的诞生是各科学部门的重新分化、重新组合 的过程。本世纪70年代以前，是环境科学的前科学时期，因为 在这一阶段环境科学的研究范式尚未建立。70年代至90年代， 是环境科学研究范式的建立时期，环境科学也随之从前科学一 跃而成为一门独立的学科。90年代以后，可以预计环境科学将 进入常态科学时期，即在现有的研究范式框架内进行常态科学 时期。更有作者预测，环境科学将成为21世纪的带头学科之一。,（二）在公
15、共管理学中的应用 陈振明在公共管理学论纲中论述了该学科的“范式”转换， 从而理清了该学科发展脉络。为建立他一直倡导的“公共管理 学”奠定了理论基础。 1887年，美国学者W威尔逊（Woodrow Wilson）发表了 著名的行政（学）之研究一文，这成了公共行政学诞生的 象征性标志，在百余年的发展、演变历程中，作为政府管理研 究领域的行政学经历了三次研究“范式”的转换，即从传统的公 共行政学（public administration）到新公共行政学（new public administration）,再到（新）公共管理学（new public management）的三次重大突破。,.,1.
16、 公共行政学传统 西方公共行政学的思想基础是由威尔逊和马克斯韦伯等人 所奠定的。正如由的西方学者所说，传统的公共行政理论的主 流，是上个世纪末从欧洲大陆的公法和政治科学中发展而来的， 最典型的体现是W威尔逊1887年的那篇关于行政研究的著名论 文；德国学者M韦伯最初写于1911年的那篇关于官僚政治的论 文具有同样的声誉，该文40年代译成英文之后在美国很有影响。 公共行政学传统的另一个理论来源是本世纪一二十年代的 科学管理学派的思想。这个学派的创立者泰勒（Frederick W.Taylor）在科学管理原理（1911）中提出管理的四类责 任或条件： （1）认真细致地收集由工头和工人多年积累起来的大量知识、 经验和技巧。,（2）对工人的科学挑选及其后的进一步开发； （3）将管理科学于科学地挑选与培训工人结合起来； （4）在工人和管理者之间公平地划分实际的工作职责。 科学管理运动的另一代表人物、法国的法约尔（M.Fayal）在 工业管理与一般管理（1916）一书中确定勒工业企
