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1、审核策划,请对所列的“审核计划”发表评论 审核策划案例 练习 案例背景说明 分组,用时15-20分钟 发表,审核准备,确定审核任务 明确审核范围 文件与法律了解 历史回顾 检查表准备 现场,编写检查表,检查表的作用 检查表的内容 检查表的编制方法 检查表示例,设计检查表应注意：,包含标准的要求要点 法律、法规和客户要求 关联性要素要求 符合性证据 审核的方法 提问/现场观查/记录 抽样,部门适用的法律法规和其它要求清单是否有 是如何获得的?获取的渠道是什么？ 与部门的重要环境/安全因素有关的适用的具体的法律法规条款有哪些？ 部门是如何评价这些法律法规的适用性的？ 部门需要遵守的法律法规的要求是
2、什么？ 与水有关的法 大气污染的法 与噪声污染的法 与危险废物处理有关的法 化学品有关法 各法律的遵守情况如何? 公司的符合法律的情况如何？ 环评报告/验收报告？ 各类污染源的环境/安全主管部门的监测结果,这就是 检查表,检查表制作,请制作 ISO14001：2004 标准中 4.3.1 环境/安全因素的检查表 注意应考虑的因素,审核前沟通,提前通知受审核部门 审核组内部会议(必要时) 1)审核准备情况 2)讨论疑难问题 3)提出注意事项,审核的实施,首次会议 现场审核 不合格报告 审核组会议 末次会议,首次会议,介绍审核组成员 介绍审核目的和范围 审核计划安排的确认 介绍审核的方法和程序 问
3、题澄清 确认末次会议时间 审查审核组的现场安全条件和应急程序,审核策略,创造审核气氛 确定审核基础 确定审核路径 查找客观证据 记录 感谢配合,时间管理,这是一个重要的问题,信息管理,面谈,有目标地提问, 谈话要有主题 询问 : # 输入 # 过程 # 输出 提出针对性的问题 沉默 进一步的提问: # 请给我看看. #接下来会怎样? #如果.怎样?,抽 样,随机? 有针对性? 统计方法 确定百分比? 变量?,按常识进行!,审核员的感觉,室内布置 新的: 面孔, 情绪等 机器设备 产品 /服务 程序 工作场所的布置 不到位 恐慌,记录,有选择性地 真实地 与审核范围相关的 从容地 公开地 录音机
4、,审核员的工具箱清单,有关的管理体系文件 审核标准,例如ISO14001 : 2000 环境/安全法律、法规和其它要求（如客户ROHS要求） 说明审核范围等内容的审核通知 公司用于审核的表格 书写材料 检查表 审核日程表 手表,不符合的定义,ISO14001：2004 -3.15 I 不符合事项 未满足要求。ISO9000:2000 3.6.2 要求涉及哪些方面？,严重不符合 轻微不符合,体系运行出现系统性失效 体系运行出现区域性失效 造成严重的环境/安全危害,对要素和体系文件而言，是个别、偶然的、孤立的性质轻微的问题 对所审区域的体系有效性而言，是个次要的问题,不符合报告的内容,受审核部门及负责人姓名 审核员姓名 审核准则 不符合事实的描述 不符合类型 建议采取的纠正措施计划及完成日期 纠正措施完成情况及验证,不 符 合 报 告,末次会议,致谢 重早审核目的和范围 确认审核计划的实施情况 正式提出不合格项 澄清 宣布审核结论 提出纠正要求,审核报告,审核目的、范围和计划 审核准则 审核组成员身份 审核过程的简介 审核结论,纠正措施,审核员协调受审核部门提出纠正措施 采取必要的补救措施 发现不合格的根源 针对根源采取纠正措施 纠正措施的描述要具体,纠正措施的方法 修改现有文件 对现有人员进行培训 增加资源 其它,
