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1、 编号：_本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载私募投资基金认购合同协议书范本保本型 甲 方：_乙 方：_日 期：_说明：本合同资料适用于约定双方经过谈判、协商而共同承认、共同遵守的责任与义务，同时阐述确定的时间内达成约定的承诺结果。文档可直接下载或修改，使用时请详细阅读内容。基金管理人： 基金份额持有人： 签订日期：年月日第 1 页 共 12 页、刖言（一）订立私募投资基金认购协议基金合同（以下简称“本基金合同”）的目的、依据和原则：1、 订立本基金合同的目的订立本基金合同的目的是明确本基金合同当事人的权利义务、规范 私募投资基金基金（以下简称“本基金”）的运作，保护基金份额
2、持有人的 合法权益。2、订立本基金合同的依据订立本基金合同的依据是中华人民共和国民法通则、中华人民共和国合同法及其他法律法规的有关规定。3、订立本基金合同的原则订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人的合法权益。（二）本基金合同总括本基金合同是约定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及本基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以本基金合同为准。 本基金合同的当事人包括基金管理人和基金份额持有人。基金投资者自依本基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接
3、受。基金份额持有人作为本基金合同当事人并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。本基金合同的当事人按照本基金合同及其他有关法律法规规定享有权利、承担义务。二、基金的基本情况（一）基金名称期私募投资基金（二）基金的类别私募投资基金（保本型）（三）基金的运作方式契约型、封闭式和封闭式基金共同构成了基金的两种基本运作方式。开放式基金，是指基金规模不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投 资人赎回的投资基金。封闭式基金，是相对于开放式基金而言的，是指基金规模在发行前已确定，在发行完毕后和规定的期限内，基金规模固定不变的投资基金。契约型基金又称为单位信托基金， 指专门的投资机构（银行和
4、企业）共同出资组建一家基金管理公司，基金管理公司作为委托人通过与受托人签定的形式发行受益凭证-基金单位持有证“来募集社会上的闲散资金。（四）基金投资目标在严格控制投资风险的基础上，谋求基金资产的长期稳定增值。（五）基金募集份额规模本基金的募集份额规模为 万元人民币，每份基金的份额面值为人民币 万元，共计份。（六）基金最低认购额基金最低认购额为 份，即万元人民币。其中， 作为基金普通份额持有人承诺认购基金的 %即万元人民币。（七）基金存续期限本基金存续期限为 年，即年月日起至年月日止。三、基金份额的认购与赎回（一）认购时间本基金的认购自基金招募说明书发布之日起开始办理，认购截止时间为年月日。（二
5、）认购方式本基金面向特定投资者非公开发售。（三）基金的赎回人可选择赎回，或基金续存，继续持有份额。（四）基金的转让基金存续期间，投资人如需对其所持基金份额进行转让，需告知基金管理人，由基金管理人对其转让进行登记确认。（五）赎回的开始时间本基金的赎回自本基金存续期满后不超过 个工作日开始办理。如逾期不赎回，若基金续存，基金份额持有人所持有的份额将自动转入下期投资。若本基金解散， 基金份额持有人逾期不赎回，基金管理人将按每月%的标准收取管理费。（六）认购与赎回的程序1、认购与赎回申请的提岀基金投资者须按基金管理人规定的手续，在开放日的业务办理时间内提岀认购或赎回的申请。投资者认购本基金，须按基金管
6、理人规定的方式全额交付认购款项。2、认购与赎回申请的确认基金管理人应在三个交易日内对基金投资者认购、赎回申请的有效性进行确认。3、认购与赎回申请的款项支付认购采用全额交款方式，投资者须在签订本协议后的 日内交足认购份额所需资金。若资金在规定时间内未全额到账则认购不成功，认购款项将退回给投资者。四、基金合同当事人及其权利义务（一）基金管理人1、基金管理人基本情况名称：地址：法定代表人： 总经理：成立日期： 年经营范围： 。组织形式： 。存续期间： 。2、基金管理人的权利（1）非公开募集基金。（2）自本基金合同生效之日起，独立管理运用基金财产。（3）制订、修改并公布有关基金认购、赎回、过户、收益分
7、配等方面的业务规则。（4）决定本基金的相关费率结构和收费方式，获得基金管理费。（8）召集基金份额持有人会议。3、基金管理人的义务（1）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产。（2）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策， 以专业化的 经营方式管理和运作基金财产。（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财 产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行投资。（4）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益。（5）编制月度和季度基金报告，并定期向基金份额持有人公布
8、。（6）按规定受理认购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项。（7）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为。（ 8）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除。（二）基金份额持有人基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受， 基金投资者自依据基金 合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和基金合同当事人。 基金份额持有人作为当事人并不 以在基金合同上书面签章为必要条件。每份基金份额具有同等的合法权益。1、基金份额持有人的权利（1）分享基金财产收益。2）参与分配清算后的剩余基金财产。（
9、3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。（5）查阅或者复制公开披露的基金信息资料。（6）监督基金管理人的投资运作。（7）对基金管理人损害其合法权益的行为依法提起诉讼。2、基金份额持有人的义务（ 1）遵守法律法规及基金合同。（2）缴纳基金认购、认购款项及基金合同规定的费用。（3）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法利益的活动。五、基金的投资（一）投资目标在保证投资者资金安全的前提下，通过短线交易和趋势交易，实现基金资产规模的稳步增长。（二）投资范围本基金投资范围为国内市场的所有品种， 且主要限于交投非常活跃的几个品种，不包括 （三） 投 资理念公司的投资价值源于投资者对其未来发展的预期。
10、 公司的持续成长是其投资价值长期提升 的源泉。投资从实践中提炼出“安全第一，稳健成长”的核心投资理念，始终以客户资金安全为 首要准则， 在此基础上寻求资本的成长增值，力争通过资产的稳定运营创造双赢的局面。（四）投资策略 本基金初期以短线为主，当日无盈利不隔夜，尽量减少隔夜风险。有一定收益后，再开始加大隔 夜仓位，实行波段操作为主，在中长线操作中实现基金的稳步增值。六、基金费用（一）基金费用的种类基金管理人的管理费。（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式本基金的管理费用为募集基金总额的 %，管理费在半年后第一次分红时由基金管理人从资金账户中扣除。如半年后本基金的盈利未超过 %，管理费用的计提
11、将延期至基金存续期满再进行计提。若存续期满后本基金的盈利仍未超过 %，将不收取管理费用。若盈利超过 %，则管理费用的计算公式如下：管理费用 = 募集资金总额 * %根据基金份额持有人所持有的基金份额，每位基金份额持有人所需支付的管理费用计算公式如 下：管理费用 = 持有人所持份额 * %七、基金的解散（一）基金存续期满解散本基金的存续期为 年，存续期满后自动解散。（二）达到亏损比例解散 基金管理人规定本基金最大亏损额度为基金募集金额的 %，超过这一比例，本基金将自动解散。八、基金收益与分配（一）收益的构成1、基金收益包括：基金投资所得收益。2、基金净收益为基金收益扣除按照招募书有关规定可以在基
12、金收益中扣除的费用等项目后的余 额。（二）收益分配原则基金收益分配方案中载明基金收益的范围、基金收益分配对象、 分配原则、分配时间、 分配数额 及比例、分配方式及有关手续费等内容。（三）收益分配方案绩效奖励每 月支付一次， 届满 个月的最后一个交易日为结算基准日。当管理期每满 个月，管理账户的盈利情况达到下列条件时，基金份额持有人应在该 个月届满后的 日内向基金管理人支付绩效奖励：1、 扣除管理费用之前， 管理账户产生的收益与基金份额持有人管理资金之比小于 %时，基金份额持有人按 %的比例向基金管理人计付绩效奖励。计算公式如下：绩效奖励 = （账户期末余额账户本金） * %根据基金份额持有人所
13、持有的基金份额，每位基金份额持有人所需支付的绩效奖励计算公式如 下：绩效奖励 = （账户期末余额账户本金） * 持有人所持份额 /20* %2、扣除管理费用前，管理账户产生的投资收益与基金份额持有人管理资金之比大于等于 %小于 %时，基金份额持有人按 %的比例向基金管理人计付绩效奖励。 计算公式如下：绩效奖励 = （账户期末余额账户本金） * %根据基金份额持有人所持有的基金份额，每位基金份额持有人所需支付的绩效奖励计算公式如 下：绩效奖励 = （账户期末余额账户本金） * 持有人所持份额 /20* %3、扣除管理费用前，管理账户产生的投资收益与基金份额持有人管理资金之比大于等于 %时，基金份
14、额持有人按 %的比例向基金管理人计付绩效奖励。计算公式如下： 绩效奖励 = （账户期末余额账户本金） * %根据基金份额持有人所持有的基金份额，每位基金份额持有人所需支付的绩效奖励计算公式如 下：绩效奖励 = （账户期末余额账户本金） * 持有人所持份额 /20* %（四）收益分配中发生的费用收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担。（五）亏损情况下基金权益的分配本基金为保本型基金， 基金管理人承诺保证基金份额持有人的本金安全， 如发生亏损， 亏损将由 基金管理人承担， 基金份额持有人不承担任何亏损。 基金存续期满或因亏损超过规定比例， 基金 管理人须将本金全额退还基金份额持有人，且不得收取
