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1、 编号：_本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载私募基金托管协议 甲 方：_乙 方：_日 期：_说明：本合同资料适用于约定双方经过谈判、协商而共同承认、共同遵守的责任与义务，同时阐述确定的时间内达成约定的承诺结果。文档可直接下载或修改，使用时请详细阅读内容。已出版要点甲方（委托人、私募基金）、乙方（私募基金托管人）、丙方（私募基金管理人）就甲方托管事宜进行约定，由乙方保管私募基金财产，甲方向乙方支付托管费用。托管协议第一章协议当事人本托管协议由以下各方当事人于年月日在签署:甲方（委托人）：基金名称合伙企业（有限合伙）注册地址：委派代表：联系电话：乙方（托管人）：地址：法定代表人
2、：联系人：联系电话：邮编：丙方（管理人）：联系人：电话：住所：固定电话：邮编：第二章释义2.1本协议中除非另有所指，下列词语具有以下含义：协议各方”旨本协议各方当事人。本合伙企业”指基金全称合伙企业（有限合伙），即甲方。合伙人”指届时作为合伙企业出资持有者而登记于合伙企业合伙人名册的各方投资人。普通合伙人”指以其全部资产对合伙企业债务承担无限连带责任的投资人。管理人”指本合伙企业提供日常营运及投资管理服务的主体，即丙方。有限合伙人”指合伙企业的有限合伙人，以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担有限责 任。委派代表”指甲方委派的有权签字人和指令签发人。合伙协议”指基金名称合伙企业（有限合伙）合伙
3、协议及相关补充协议。托管协议”指本协议及相关补充协议。合伙企业资产”指合伙企业拥有的合伙人出资、各类投资项目的股权或债权及其产生的收益、银行存款本息以及其他资产的价值总和。托管人”指乙方。托管账户”指以甲方名义在乙方托管业务系统中开立的账户，用于记录托管资产的资金余额、收付明细及利息等。资金账户”指在具有证券投资基金托管业务资格的商业银行为资产托管业务开立的账户，用于办理委托资产中资金的集中存放与收付。划款指令”指丙方及其授权代表向乙方发出的关于托管账户和证券资金账户之间划付资金、从托管账户向合伙人账户划付资金、从托管账户支付管理费用以及其他投资交易指令等的书 面文件和双方约定的其他指令发送形
4、式。会计年度”指始于每一公历年度的 1月1日，终于该年度的12月31日的合伙企业会计 年度。合伙企业的首个会计年度应自合伙企业成立之日起计，并于成立当年的12月31日结束。工作日”指乙方对公业务的通常开门营业日，不包括星期六、星期日及其他法定节假日。 本协议”指本托管协议。送达或视为送达”指当面送达并由接收方签收；或以快递、挂号信件发出时，在收件方签收挂号信件视为送达。过错”旨对某项法律职责或合同职责的有意识、故意的或过失的违反行为，该等职责基于合同或法律规定而产生。中国”指中华人民共和国（为本协议之目的，未包括香港特别行政区、澳门特别行政区及我国台湾地区）。2.2本协议所有附件构成本协议的组
5、成部分并具有本协议正文同等的法律效力。本协议的标题仅为方便检索而设，不用作对本协议规定的解释或理解，或以任何方式影响本协议的规第三章 协议订立的目的、依据与原则3.1鉴于甲方依据合伙协议的约定委托执行事务合伙人丙方担任甲方的执行事务合伙人，对外代表合伙企业管理和运作合伙企业资产，同时为保障资产安全， 委托乙方作为合伙企业资产的托管人，各方经友好协商，依据中华人民共和国合伙企业法中华人民共和国合同法私募投资基金合同指引3号（合伙协议必备条款指引）等中国有关法律法规和合伙协议有关规定订立本托管协议；3.2订立本协议的目的是明确协议各方在合伙企业资产的保管、合伙企业资产的投资运作 和监督、合伙企业资
6、产日常划付等事宜中的权利、义务和责任，确保合伙企业资产的安全，保护合伙企业及合伙人的合法权益。3.3为充分发挥协议各方在资金、信息、人才方面的优势，经协议各方友好协商，本着平 等自愿、诚实信用原则达成本协议。3.4本协议各方均声明并保证，各自具有充分的权利、授权及法定权利签署本协议，及履 行在本协议项下的全部义务、签署和履行本协议已经获得充分的授权。第四章当事人承诺与声明4.1甲方的承诺与声明4.1.1甲方为根据有关法律法规合法成立并有效存续的合伙企业（有限合伙），已依法履行 企业登记等手续，并向相关管理部门办理了备案等其他规定手续。4.1.2甲方保证，丙方作为甲方的执行事务合伙人， 享有法定
7、权利和全体合伙人或合伙人会 议或合伙协议的充分授权代表甲方管理托管资产，并有完全及合法的授权安排乙方进行资产的托管，该项委托不会为其他合伙人和任何第三方所质疑，乙方依据丙方签署的指令或通知执行的任何行为对全体合伙人均具有约束力。4.1.3甲方保证托管资产的来源合法。4.1.4甲方保证提供给乙方的一切信息均为完整、准确、合法，没有任何遗漏或误导。4.1.5甲方在此声明，甲方充分了解合伙企业拟进行的投资的风险。4.1.6甲方保证按照法律、法规规定的课税依据确定托管资产的应纳税额，具体税率以合伙企业注册地税务机关当时的税收政策为准，并依法进行代扣代缴，相关纳税责任由甲方自行承担。托管人不负责个税代扣
8、代缴复核工作。4.2丙方的承诺与声明4.2.1丙方根据有关法律法规合法成立并有效存续， 集资金前已在中国基金业协会登记为私募基金管理人 4.2.2丙方保证，丙方作为甲方的执行事务合伙人, 议或合伙协议的充分授权代表甲方管理托管资产，的托管，该项委托不会为其他合伙人和任何第三方所质疑,已依法履行企业登记等手续；保证在募 ,管理人登记编码为：。享有法定权利和全体合伙人或合伙人会 并有完全及合法的授权安排乙方进行资产 乙方依据丙方签署的指令或通知执行的任何行为对全体合伙人均具有约束力。4.2.3丙方保证提供给乙方的一切信息均为完整、准确、合法，没有任何遗漏或误导。4.2.4丙方保证其工作人员严格遵守
9、有关法律及职业道德规范，按照合伙协议以及相关法律法规，管理合伙企业财产。4.2.5丙方承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用合伙企业财产，不对有 限合伙活动的盈利性和最低收益作出承诺。4.2.6丙方保证在管理、运用甲方财产时，应根据本协议的约定，接受乙方的监督。4.2.7丙方保证及时、准确、完整的编制合伙企业管理报告。4.3乙方的承诺与声明4.3.1乙方根据国家法律法规，有合法从事资产托管业务的资格。432乙方保证其工作人员严格遵守有关法律及职业道德规范，不挪用甲方的托管资产，不将托管资产用于抵押、担保或资金拆借，不将本托管资产用于本协议规定以外的其他任何用途和目的。4.3.3乙方
10、承诺按本协议约定方式安全保管托管资产。4.3.4乙方保证提供给甲方、丙方的一切信息均为完整、准确、合法，没有任何遗漏或误导。4.3.5乙方对合伙企业资产的托管并非对本合伙企业本金或收益的保证或承诺，乙方不承担合伙企业投资风险。4.3.6乙方对投资收益的收回不承担监督职责，对现金资产划转至被投资企业账户后至丙方将投资本金及收益以现金形式划回托管账户期间的投资状况不承担任何托管及监督职责。乙方仅在本协议约定的范围内进行资产托管和业务监督。甲方理解并同意乙方对丙方投资运 作、投资变更、投资收回等行为的监督仅基于丙方向乙方提供的相关信息，对于丙方未经通知乙方做出的任何行为或向乙方提供的信息不准确、不完
11、整而产生的任何后果，乙方不承担任何责任。4.4甲方不设固定存续期限/甲方的存续期限为个月，自合伙企业成立日起算。第五章当事人权利与义务5.1甲方依据本协议享有如下权利与义务5.1.1甲方的权利有：（1 ）委托丙方管理和运作合伙企业资产；（2）委托乙方担任合伙企业的托管人；（3 ）享有合伙企业财产的所有权；（4）取得合伙企业的投资收益；（5）检查乙方对合伙企业货币资产的托管运作情况；（6）获取合伙企业业务及财务状况的资料；（7 ）依据本协议约定更换托管人；（8 ）授权丙方根据本协议和合伙协议的有关规定代表甲方向乙方发出划款指令；（9 ）本协议和法律法规规定的其他权利。5.1.2甲方的义务有：（1
12、 ）从本协议生效后，按照本协议的约定，及时与乙方办理合伙企业托管资产移交手续；（2）按照本协议规定及时、足额地向乙方支付托管费；（3 ）定期对外接受年度审计、工商年检；（4）在合法合规前提下，应乙方要求提供开展托管业务各项必须的协助；（5）任何因合伙企业业务性质或范围发生重大变化，因合伙人认缴出资或合伙人发生变动等直接导致影响乙方托管业务的重大事项，应提前以书面形式征得乙方同意，且提供有关文件，否则不得变更；（6 ）及时向乙方提供托管业务所需的合伙人决议，丙方的决议和决定，合伙协议及其 补充协议等文件；（7）将本托管协议中乙方履行的职责向全体合伙人进行完整的披露，并确保合伙协议等各项法律文件与
13、本协议没有冲突；如上述文件与本托管协议不一致，应尽快与其他方协商以达成一致，以本托管协议为准；（8）如本合伙企业项下资产被有权机构采取包括查封、冻结、扣划等在内的强制性措施，甲方应采取合理措施，包括但不限于依法向有权机构提出抗辩、异议；乙方对此不承担任何责任，若乙方因此遭受任何损失，均有权向责任人全额追偿。（9）法律、法规规定的及合伙协议、本协议约定的其他义务。5.2乙方根据本协议享有以下权利和义务5.2.1乙方的权利：（1 ）接受甲方的委托，根据本协议及相关附件的约定，在甲方授权范围内行使对托管资产 的保管权；（2）根据法律法规规定和本协议监督丙方的投资运作行为，监督管理人对基金财产的投资运
14、作，对于丙方违反法律法规规定或本协议约定、对合伙企业财产及其他合伙人的利益造成重大损失的情形，有权拒绝执行，并报告相关监管机构；（3）根据本协议规定按期收取托管费；（4 ）托管人有权依照法规规章或监管政策向管理人或合伙人就本协议提出修改建议，在三 方书面确认后执行。（5）法律、法规规定的及本协议约定的其他权利。5.2.2 乙方的义务：（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则履行托管人的义务，安全保管甲方货币资产；乙方对甲 方资产的托管并非对甲方投资本金或收益的保证或承诺，乙方不承担甲方的投资风险；（2）配备足够的、合格的、熟悉托管业务的专职人员，负责甲方托管事宜；（3）确认与执行丙方授权代表签发的有效划款指令，审核、办理托管资产和财产的收付， 核对托管资产交易记录、资金和财产账目，负责办理托管账户名下的资金往来；（4 ）根据本协议约定，采取适当合理措施对丙方的投资管理行为进行监督。对丙
