{企业风险管理}项目风险管理讲义PPT66页

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1、6.项目风险管理,引例 总投资18亿元的中原制药厂,是我国医药行业自建国以来一次性投资规模最大的建设工程。但建成十多年,受困进口生产设备工艺不过关,始终未能投产。成为转型期中国经济在行政干预和盲目投资气候下典型的案例。 1990年起,作为我国“八五”重点建设工程,中原制药厂横跨“七五”到“九五”3个五年计划,准备形成5000吨维生素C生产能力,其设计产能之大被誉为中国制药“航母”。,究其原因，是因为该项目的一项关键技术是中方决策者在没有详细调查了解的情况下，从根本没有这项专利技术、仅有20多人的瑞士的一家小公司引进的。但从外方引进的设备工艺出现问题,而外方又被并购,此事始终未能得到妥善解决。从

2、1996年开始,药厂正式停产。 据了解：中原制药厂贷款本息共计42亿元,国内贷款本息共计24亿元,世界银行的贷款2008年到期,本息共计18亿元。而其资产总额只有11.2亿元,严重资不抵债。,6.项目风险管理,6.1 项目风险管理概述 6.2 风险规划 6.3 风险识别 6.4 风险估计 6.5 风险评价 6.6 风险应对 6.7 风险监控,(1) 风险的定义 风险是指损失发生的不确定性，它是不利事件发生的概率及其后果的函数。,6.1项目风险管理概述,R=f(P,C) 式中：R为风险；P为不利事件发生的概率;C为不利事件的后果,图6-1 风险概率和影响图示,(2)风险的特点,客观性 不确定性

3、相对性 可变性 阶段性 对称性,特点一：客观性,不以人的意志为转移 无论我们认识它、或不认识它，风险都依自身的条件而存在,特点二：不确定性,风险在何时、何地发生，怎样发生，危害程度是不确定的。 例如，在新药研发过程中的每一阶段都有可能发生风险,特点三：相对性,管理主体不同，风险也有差异 承受风险的能力 投入资源的大小 项目的期望收益,特点四：可变性,随条件变化而变化 项目性质变化（技术性） 项目风险后果改变 新风险的出现等,特点五:阶段性,风险分阶段发展 风险潜在阶段：没有危害，但有发生可能 风险发生阶段：正在发生，适当措施可以控制 风险后果阶段：风险已经成为危害后果，采取措施只是为了防止危害

4、扩大,新药研发中各阶段均有可能发生风险,上市后退市：默克产品万络（罗布昔非 ） 1999年5月21日，FDA批准默克制药公司的罗非昔布（Vioxx，万络）上市。2004年9月30日，默克公司宣布在全世界范围内召回万络。原因是研究资料表明罗非昔布可增加心血管事件（包括心梗和卒中）。而在此之前，全球约有8000万患者服用过此药，万络的2003年销售额高达25亿美元。,临床研究阶段：,2006年12月，美国辉瑞公司（NYSE:PFE）因安全原因终止了血脂调节药物Torcetrapib（提高高密度脂蛋白HDL）的临床研究，公司为这个规模巨大的临床研究付出了8亿美元。,III期临床 失败风险：,2007

5、年3月19日，总部在美国佐治亚州亚特兰大的生物技术公司AtheroGenics（Nasdaq：AGIX）宣布其心脏病新药候选者AGI-1067临床研究失利，合作伙伴阿斯利康（NYES:AZN）随即宣布中断合作，公司股票狂泻了60%。AGI-1067的III期临床研究规模达6000人，代号ARISE，目标是使冠心病患者减少“心脏问题”,2006年10月27日 阿斯利康（NYSE:AZN）和一家美国生物技术公司Renovis联合宣布神经保护新药候选者NXY-059的III期临床研究失利，适应症是脑卒中造成的脑细胞损伤。,特点六：对称性,风险与收益具有对称性 一般情况而言 高风险（原创药）高收益（专

6、利+垄断高价） 低风险相对低收益,1)按后果分类 纯粹风险：只有损失机会，没有获利可能的风险。 投机风险：既有损失的可能又有获利机会的风险。,(3) 风险的分类,2)按来源分类 自然风险：由于自然力的作用，造成财产损失或人员伤亡的风险。 社会风险：由于个人的行为反常或团体的不可预料行为所导致的风险。 经济风险：人们在从事经济活动中，由于经营不善、经营决策失误、市场竞争、供求关系发生变化等导致损失的风险。 政治风险：指由于政局变化、政权更迭、战争等政治原因所引起的风险。 技术风险：指伴随着科学技术的发展而来的风险。,(3) 风险的分类,3)按项目管理的过程和要素分类 决策风险 本金风险 通货膨胀

7、风险 存货风险 流动性风险 利率风险 信用风险 外汇风险 政治风险 项目实施控制中的风险 项目营运管理风险,(3) 风险的分类,4)按对目标的影响来分类 工期风险 费用风险 质量风险 生产能力风险 市场风险,（3）风险的分类,(4) 项目风险,项目风险就是项目寿命周期中的风险，即可能导致项目损失的不确定性。 原因： 项目的立项、计划、设计等前期工作都是基于对未来情况的预测。 项目具有一次性的特点，它比其他活动所具有的不确定性要大得多。 现代项目耗资大、历时长、技术新、各组成部分之间的关系复杂等特点。,（5）项目风险管理的概念 项目风险管理是指项目管理组织对可能遇到的风险进行规划、识别、估计、评

8、价、应对、监控的过程，是以科学的管理方法实现最大安全保障的实践活动的总称。,概念的理解： 风险管理的主体是不同的社会单元，即个人、家庭、企业或政府单位等。 风险管理是由风险规划、识别、估计、评价、应对、监控等环节组成的，是通过计划、组织、协调、控制等过程，综合、合理地应用各种科学方法来实现其目标的。 风险管理以选择最佳的管理技术为中心，要体现成本效益的关系。,风险管理（Risk Management, RiskM）的目的是在风险产生危害之前识别它们，从而有计划地消除或削弱风险,风险管理属于“防火模式”，目的就是“防止风险产生真正的危害”,对待风 险的被 动态度,对待风 险的主 动态度,不同人对

9、风险环境所采取的态度： 为了实现较高期望而愿意冒风险的人士通常被称冒险型人； 既不愿意冒大的风险，又不愿意放弃有较高回报的可能性的人士为中性型人； 不愿意承担任何风险的人士为保守型人士； 风险态度的决定于人们的经验、知识背景、财务能力、技术能力、管理能力、整体经济环境以及政策环境等； 风险态度会发生变化不是一成不变的，会随上述因素的变化而变化。,SEI(美国系统工程研究所)把风险管理的过程分为若干个主要环节：风险识别(Identify)、风险分析(Analyze)、风险计划(Plan)、风险跟踪(Track)、风险控制(Control)和风险管理沟通(Communicate),（6）风险管理过

10、程,图6-2 SEI的风险管理过程,（6）风险管理过程,PMI(美国项目管理学会)制定的PMBOK(2004版)中的风险管理过程为：风险管理规划、风险识别、定性风险分析、定量风险分析、风险应对规划、风险监控6个部分。 毕星、翟丽主编的项目管理把风险管理的阶段划分为风险识别、风险分析与评估、风险处理、风险监督4个阶段。,图6-3 四个阶段的风险管理过程及主要方法,(6) 风险管理过程,邱菀华，沈建明，杨爱华等主编的现代项目导论将项目风险管理过程分为风险规划、风险识别、风险估计、风险评价、风险应对、风险监控6个阶段和环节。,图6-4 风险管理的6个阶段和环节,6.2 风险规划 (1) 风险规划的概

11、念 风险规划(Risk Planning)就是项目风险管理的一整套计划，主要包括确定风险判断的依据等，选择适合的风险管理方法，定义项目组及成员风险管理的行动方案及方式，用于对风险管理活动的计划和实践形式进行决策。,(2) 风险规划的依据 项目规划中所包括或涉及的有关内容：项目目标、项目规模、项目利益者情况、项目复杂程度、所需资源、项目时间段、约束条件及假设前提等; 项目组织及个人所经历的和积累的风险管理经验及实践; 决策者、责任方及授权方情况; 项目利益相关者对项目风险的敏感程度及可承受能力; 可获取的数据及管理系统情况。,(3) 风险规划的内容 方法：确定风险管理使用的方法、工具和数据资源。

12、 人员：明确风险管理活动中的领导者、支持者及参与者的角色定位、任务分工及其各自的责任、能力要求。 时间周期：界定项目生命周期中风险管理过程的各运行阶段及过程评价、控制和变更的周期或频率。 类型级别及说明：定义并说明风险评估和风险量化的类型级别。,图6-5 风险分解结构示例,表6-1 项目目标的风险影响标度,(3) 风险管理规划的内容 基准：明确定义由谁以何种方式采取风险应对行动。 汇报形式：规定风险管理各过程中应汇报或沟通的内容、范围、渠道及方式。 跟踪：规定如何以文档的方式记录项目实施过程中风险及风险管理的过程。,6.3 风险识别 (1) 风险识别的含义 风险识别就是确定何种风险事件可能影响

13、项目，并将这些风险的特性整理成文档。 风险来源(Risk Source)：时间、费用、技术、法律等。 风险事件(Risk Event)：给项目带来积极或消极影响的事件。 风险征兆(Risk Symptoms)：指实际风险事件的间接表现。,(2) 风险识别的依据 风险管理计划 项目规划 历史资料 风险种类 制约因素与假设条件,(3) 风险识别技术和工具,1)检查表 检查表(Checklist)是管理中用来记录和整理数据的常用工具。用它进行风险识别，将项目可能发生的许多潜在风险列于一个表上，供识别人员进行检查核对，用来判别某项目是否存在表中所列类似的风险。,表6-4 项目中可能出现的风险因素检查表

14、,RV1,设计失误,RV2,规范不符,RV3,RV4,RV5,工期紧迫,RV6,材料涨价,RV7,汇率浮动,表6-5 风险问卷调查表,事故树分析法，简称FTA (Fault Tree Analysis)。事故树是一种特殊的树状逻辑因果关系图，它用规定的逻辑门和事件符号描述系统中各种事物之间的关系。 事故树的编制要求分析人员十分熟悉工程系统情况。包括工作程序、各种参数、作业条件、环境影响因素及过去常发事故情况等。,2)事故树,表6-6 事故树中的逻辑门和事件的符号及含义,图6-6 边坡垮塌事故树,6.4 风险估计 (1)风险估计的定义 风险估计是在风险规划和识别之后，通过对项目所有不确定性和风险

15、要素的充分、系统而又有条理的考虑，确定项目的各种风险。 风险事件发生的可能性大小。 可能的结果范围和危害程度。 预期发生的时间。 一个风险因素所产生的风险事件的发生频率。,(2) 风险估计的类型,确定型风险估计:假定项目各种状态出现的概率为1，只计算和比较各种方案在不同状态下的后果，进而选择出风险不利后果最小、有利后果最大的方案的过程称为确定型风险估计。如，盈亏平衡分析、敏感性分析。 随机型风险估计:随机型风险是指不但知道有哪些状态出现，而且这些状态发生的概率(可能性大小)也已知的风险。这种情况下的项目风险估计称为随机型风险估计。随机型风险估计一般按照期望收益值最大或期望效用值最大来估计。 不

16、确定型风险估计:不确定型风险是指不但不知道哪种状态会出现，而且不知道各种状态出现的概率的风险。在这种情况下的项目风险估计称为不确定型风险估计。,6.5 风险评价 (1) 风险评价概述 1)风险评价的含义 风险评价是对项目风险进行综合分析，并依据风险对项目目标的影响程度进行项目风险分级排序的过程。它是在项目风险规划、识别和估计的基础上，通过建立项目风险的系统评价模型，对项目风险影响因素进行综合分析，并估算出各风险发生的概率及其可能导致的损失大小，从而找到该项目的关键风险，确定项目的整体风险水平，为如何处置这些风险提供科学依据，以保障项目的顺利进行。,2)风险评价的依据 风险管理计划 风险识别的成果 项目进展情况 项目类型 数据的准确性和可靠性 概率和影响程度。,3)风险评价的目的 对项目风险进行比较分析和综合评价，确定它们的先后顺序。 挖掘项目风险间的相互联系。 综合考虑各种不同风险之间相互转化的条件，研究如何才能化威胁为机会，明确项目风险的客观基础。 进行项目风险量化研究，进一步量