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1、工贸企业风险分级管控双体系建设,2018年5月23日,山东省推动该项工作下发系列文件,鲁政办字201636号 关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知 鲁安办发201610号关于加快推进安全生产风险管控与隐患排查治理两个体系建设的工作方案（20160405） 鲁安办发201611号：关于推荐安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设标杆企业的通知 鲁安发201616号-关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知 鲁安监发201646号 关于印发用人单位职业病危害风险分级管控体系建设指导手册的通知,标准规范,安全生产风险分级管控体系通则（DB37
2、/T28822016） 工贸企业安全生产风险分级管控体系细则（DB37/T2974） 用人单位职业病危害风险分级管控体系细则（ DB37/T2973 ） 生产安全事故隐患排查治理体系通则（ DB37/T2883） 山东省企业风险分级管控和隐患排查治理验收评定标准（试行） 各行业双体系标准和隐患排查治理标准 2017年194号文件 2018年29号文件,内容,一、术语 二、风险分级管控知识 三、风险评价方法简介 四、隐患排查治理知识,一、安全风险分级管控体系名词术语,1、风险 生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发
3、生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。 风险=可能性严重性。 注：风险是固有的，是不可回避的，要正确面对 ，只能控制发 生事故的可能性，即：风险的管控措施，风险不会发展成隐患。,2、可接受风险 根据企业法律义务和职业健康安全方针已被企业降至可容许程度的风险。 3、重大风险 发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型,一、安全风险分级管控体系名词术语,4、危险源 可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。 注：在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境
4、因素和管理因素四类。,一、安全风险分级管控体系名词术语,区域、场所：如焊接车间、喷漆间,5、风险点 风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。,一、安全风险分级管控体系名词术语,风 险 点,设备、部位：车床、钻机等,风险点与危险源的关系（风险点包涵危险源） 每个风险点中包含若干危险源，危险源是风险点的主要构成要素； 风险点的等级由危险源分级中最高等级决定。,一、安全风险分级管控体系名词术语,风险点,危险源2,危险源1,图例说明,6、危险源辨识 识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。 7、风险评价 对危险源导致的风险进行分析、评
5、估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。,一、安全风险分级管控体系名词术语,8、风险分级 通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级。 9、风险分级管控 按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。,一、安全风险分级管控体系名词术语,10、风险控制措施 企业为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应控制方法和手段。 11、风险信息 风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。
6、,一、安全风险分级管控体系名词术语,二、风险分级管控体系建设流程图,风险分级管控体系建设实施步骤,成立 机构,编制 方案,宣传 培训,划分 风险,辨识 危险源,危险源 分析,持续 改进,风险 公示告知,制定 管控清单,分级 管控,制定 管控措施,风险 分级,1、成立机构,1、“两个体系”建设组织领导机构的红头文件； 2、“两个体系”建设组织领导机构的组成人员要全面（包括所有职能部门和车间） 3、明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员“两个体系”建设职责的,2、编制方案,制定“两个体系”建设实施方案：明确实施时间、责任人与分工、工作任务等。,3、宣传培训,制定专门的“两个体系
7、”建设培训计划或在全年培训计划中明确：人员多分层次培训。 培训内容包括：风险分级管控基本知识、省市相关文件精神、风险管控制度、隐患排查治理制度、考核办法、评价方法、评价准则、职业病危害风险分控知识及方法等。+后期评价内容。 建档：计划、通知、签到表、培训材料、考试成绩、试卷等装订成册，并记入个人档案。,4、编写体系文件,1、制定风险分级管控制度； 2、制定隐患排查治理制度； 3、制度风险分析作业指导书：包含：确定风险点、风险分析方法、评价准则、重大风险等。,风险点,设备设施清单,职业病危害清单,作业活动清单,设备分析SCL,设备设施管控清单,职业病危害管控清单,噪声、生产性粉尘等计算,作业活动
8、分析JHA,作业活动管控清单,隐患排查表 基础类、生产现场类、专业类、季节性、节假日,（一）风险点划分,指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，或以上两者的组合。,风险点概念,风险点,1,2,3,4,5,大小适中,便于分类,功能独立,易于管理,范围清晰,设备设施类,作业活动类,静态,动态,5、划分风险点,常规类,非常规类,球磨清洁煤粉生产工艺,装置现场图,球磨机,煤仓,成品,除尘器,提升机,重要场所和岗位,煤棚 上料岗位 中控岗位 成品岗位 化验室 配电室 锅炉房 制氮机 ,风险点统计表,单位： No: （见附件）,6、危险源辨识,设备设施
9、清单,作业活动清单,危险源辨识时依据GB/T 13861的规定充分考虑四种不安全因素：人的因素、物的因素、环境因素、管理因素，同时充分考虑国家安监总局组织编写的工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016）版中提及的较大危险因素。,危险源辨识及分级方法,1、作业活动： 采用工作危害分析法（JHA） 2、设备设施： 采用安全检查表法（SCL） 3、分级： 采用风险矩阵分析法（LS） 作业条件危险性分析法（LEC） 风险程度分析法（MES）,6.1 设备设施分析表 SCL,设备设施风险分析表,6.2 作业活动分析 JHA,作业活动风险分析表,7、风险分级,企业根据确定的评价方法与风险判定准则进
10、行风险评价，判定风险等级。风险等级判定应遵循从严从高的原则，将各评价级别划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险等风险级别，分别用“红橙黄蓝”四种颜色表示,企业在进行风险分级划分时参照以下原则，结合自身可接受风险实际进行划分。 E级5级蓝色可接受危险：班组、岗位管控。 D级4级蓝色轻度危险：属于低风险，班组、岗位管控。 C级3级黄色显著危险：属于一般风险，部室（车间级）、班组、岗位管控，需要控制整改。 B级2级橙色高度危险：属于较大风险，公司（厂）级、部室（车间级）、班组、岗位管控，应制定建议改进措施进行控制管理。 A级1级红色极其危险：属于重大风险，公司（厂）级、部室（车间级）、班组、岗位
11、管控，应立即整改，视具体情况决定是否停产整改，需要停产整改的，只有当风险降至可接受后，才能开始或继续工作。,重大风险的判定,以下情形为重大风险： 违反法律、法规及国家标准中强制性条款的； 发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的； 涉及危险化学品重大危险源的； 具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人及以上的； 经风险评价确定为最高级别风险的。 涉及硫化氢场所（特别是有限空间、污水池） 职业病危害严重场所或岗位 爆场所动火作业（建议提级管控）,管控措施制定,管控措施的五个方面： 工程技术措施 管理措施 培训教育措施 个体防
12、护措施 应急处置措施,风险管控分级,工贸企业应根据风险分级管控的基本原则和企业组织机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级，一般分为公司（厂）级、部室（车间级）、班组和岗位级，也可结合本单位机构设置情况，对风险管控层级进行增加或合并。,编制管控清单,设备设施管控清单 作业活动管控清单,风险告知公示,企业应建立安全风险公告制度，在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。对存在重大安全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志，并强化危险源监测和预警。 注：重大风险要公司显著位置公示，其他
13、在岗位公示。,重大风险安全告知牌,重大风险公示,隐患排查治理DB37/T 30112017,隐患分级,1、一般事故隐患 危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。 2、重大事故隐患 危害和整改难度较大，无法立即整改排除，需要全部或者局部停产停业，并经过一段时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。,重大隐患的判定,以下情形为重大事故隐患： 违反法律法规有关规定，整改时间长或可能造成较严重危害的； 涉及重大危险源且不能立即排除整改的隐患； 涉及具有中毒、爆炸、火灾等危险且长期滞留人员在10人及以上的场所，存在不能立即排除整改的隐患； 危害和整改难度
14、较大，一定时间得不到整改的； 因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患； 涉及液氨制冷、粉尘防爆、有限空间、冶金煤气和高温熔融金属等危害和整改难度大，无法立即整改排除的隐患； 设区的市级以上负有安全生产监督管理职责的部门认定的。 注：另加上国家安监总局规定重大隐患认定条款,隐患分类,1、生产现场类隐患 设备设施、场所环境、从业人员操作行为、消防及应急设施、供配电设施、职业卫生防护设施、辅助动力系统、现场其他方面。 以各类风险点为基本单元，排查至少包括：排查范围（风险点）、排查内容与排查标准、排查类型、排查周期、组织级别等信息,2、基础管理类隐患 证照、机构和人员、责任制、管理制度、教育培训、管理档案、安全投入、应急管理、职业卫生管理、相关方管理、其他方面。 以各类基础管理项目为基本单元，依据有关法律、法规、技术标准、规程要求编制，至少包括：排查项目、排查内容与排查标准、排查类型、排查周期、组织级别等信息。,排查类型、频次、级别,注：小企业要结合实际，建立综合性和岗位排查表,排查表,1、基础类隐患排查表 2、岗位日查表 3、综合性排查表,
