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1、一 寸 光 阴 不 可 轻 1 附件 1 医疗器械使用质量管理自查表 单位名称： 时间： 年 月 日 序号 办法内容 自查内容 自查情况 问题汇总 整改措施 整改结果 1 医疗器械使用单位应当按照 医疗器械使用质量监督管理办 法（以下简称“本办法”），配 备与其规模相适应的医疗器械质量 管理机构或者质量管理人员。 是否配备医疗器械质量管理机构或者质量管理人员。 二级（含相当于二级，下同）及以上医疗机构应当设立医 疗器械质量管理部门，其他医疗器械使用单位应当设立医 疗器械质量管理部门或配备医疗器械质量管理人员。从事 医疗器械质量管理工作人员是否具备医疗器械相关专业 知识，熟悉相关法规，能够履行医
2、疗器械质量管理职责。 2 医疗器械质量管理机构或者质 量管理人员应当承担本单位使用医 疗器械的质量管理责任。 医疗器械质量管理机构或质量管理人员是否有效承 担本单位使用医疗器械的质量管理责任。相关职责至少包 括（一）起草质量管理制度，指导、监督制度的执行，并 对质量管理制度的执行情况进行检查、纠正和持续改进； （二）收集与医疗器械使用质量相关的法律、法规以及产 品质量信息等，实施动态管理，并建立档案；（三）督促 一 寸 光 阴 不 可 轻 2 序号 办法内容 自查内容 自查情况 问题汇总 整改措施 整改结果 相关部门和岗位人员执行医疗器械的法规、规章；（四） 审核医疗器械供货者及医疗器械产品的
3、合法资质；（五） 负责医疗器械的验收，指导并监督医疗机构采购及维护维 修；（六）检查医疗器械的质量情况，监督处理不合格医 疗器械；（七）组织调查、处理医疗器械质量投诉和质量 事故；（八）组织或协助开展质量管理培训；（九）组织 开展医疗器械不良事件监测及报告工作；（十）组织开展 自查;（十一）其他应当由质量管理机构或者质量管理人 员履行的职责。 3 医疗器械使用单位应当建立覆 盖质量管理全过程的使用质量管理 制度。 是否建立覆盖质量管理全过程的使用质量管理制度。相关 质量管理制度至少包括：（一）质量管理机构或质量管理 人员的职责；（二）供应商审核、采购、验收管理；（三） 库房储存管理、出入库管理
4、；（四）维修、维护和保养； （五）使用前检查和植入类医疗器械使用记录管理； （六） 转让与捐赠管理； 一 寸 光 阴 不 可 轻 3 序号 办法内容 自查内容 自查情况 问题汇总 整改措施 整改结果 （七）医疗器械追踪、溯源；（八）设施设备维护及验证 和校准；（九）质量管理培训及考核；（十一）医疗器械 不良事件监测及报告；（十二）质量管理自查；（十三） 不合格品处置。 4 医疗器械使用单位发现所使用 的医疗器械发生不良事件或者可疑 不良事件的，应当按照医疗器械不 良事件监测的有关规定报告并处 理。 是否建立不良事件监测报告制度，并按照医疗器械不 良事件监测的有关规定报告和处理。 5 医疗器械使
5、用单位应当对医疗 器械采购实行统一管理，由其指定 的部门或者人员统一采购医疗器 械，其他部门或者人员不得自行采 购。 是否明确由专门机构或人员统一采购医疗器械。是否 存在其他科室、部门或人员擅自采购的情形。 一 寸 光 阴 不 可 轻 4 序号 办法内容 自查内容 自查情况 问题汇总 整改措施 整改结果 6 医疗器械使用单位应当从具有 资质的医疗器械生产经营企业购进 医疗器械，索取、查验供货者资质、 医疗器械注册证或者备案凭证等证 明文件。对购进的医疗器械应当验 明产品合格证明文件，并按规定进 行验收。对有特殊储运要求的医疗 器械还应当核实储运条件是否符合 产品说明书和标签标示的要求。 购进医
6、疗器械时是否审查供货者资质、并至少索取留 存以下证明文件：（一）营业执照复印件；（二）医疗器 械注册证或者备案凭证复印件；（三）医疗器械生产、经 营许可证和（或）备案凭证复印件；（四）销售人员的身 份证明复印件和法人授权书原件；（五）进口医疗器械产 品通关文件；（六）标签和说明书样件复印件；（七）医 疗器械相关票据原件。是否存在从未取得生产经营许可或 者未办理备案的企业购进第二、三类医疗器械的情形。是 否对医疗器械逐批次进行验收，验明产品信息、产品合格 证明文件、相关票据、储运条件和包装状况等。是否拒收 不符合验收要求的医疗器械。 7 医疗器械使用单位应当真实、 完整、准确地记录进货查验情况。
7、 进货查验记录应当保存至医疗器械 规定使用期限届满后 2 年或者使用 是否建立进货查验记录，其中进货查验记录内容应至 少包括医疗器械的名称、型号、规格、数量、批号（生产 批号、编号、序列号、灭菌批号等）、有效期、注册证号 或备案凭证号、生产企业的名称、供货者的名称、联系方 一 寸 光 阴 不 可 轻 5 序号 办法内容 自查内容 自查情况 问题汇总 整改措施 整改结果 终止后 2 年。大型医疗器械进货查 验记录应当保存至医疗器械规定使 用期限届满后5年或者使用终止后5 年；植入性医疗器械进货查验记录 应当永久保存。 式及相关许可证明文件编号、储运条件、到货日期、验收 日期与结论并经验收人签字。
8、查看相关记录，内容是否真 实、完整、准确。需冷链管理的医疗器械的验收记录，是 否记录运输方式、到货及在途温度、启运时间和到货时间 等信息；需进行安装调试的医疗器械的验收记录，是否记 录安装调试合格的有关信息。进货查验记录的保存期限是 否满足要求。 8 医疗器械使用单位应当妥善保 存购入第三类医疗器械的原始资 料，确保信息具有可追溯性。 是否妥善保存购入第三类医疗器械的原始资料，原始 资料至少包括第三类医疗器械的供货者资质和产品注册 证合格证明、购进票据等原件或有效复印件。 9 医疗器械使用单位贮存医疗器 械的场所、设施及条件应当与医疗 器械品种、数量相适应，符合产品 说明书、标签标示的要求及使
9、用安 全、有效的需要；对温度、湿度等 贮存医疗器械的场所、设施及条件是否与医疗器械品 种、数量相适应，符合产品说明书、标签标示的要求，是 否具备防虫、防鼠、通风、照明等设施，对不合格或待验 收的医疗器械等是否进行分区管理或张贴状态标识。对温 度、 湿度等环境条件有特殊要求的， 是否配备温湿度监测、 一 寸 光 阴 不 可 轻 6 序号 办法内容 自查内容 自查情况 问题汇总 整改措施 整改结果 环境条件有特殊要求的，还应当监 测和记录贮存区域的温度、湿度等 数据。 调节的设施，相关设施设备是否及时维护、校准并做好相 关记录，保证有效运行。 10 医疗器械使用单位应当按照贮 存条件、医疗器械有效
10、期限等要求 对贮存的医疗器械进行定期检查并 记录。 是否定期检查医疗器械产品效期、外观、贮存设施设 备情况等，并做好相关记录。 11 医疗器械使用单位不得购进和 使用未依法注册或者备案、无合格 证明文件以及过期、失效、淘汰的 医疗器械。 是否购进和使用未依法注册或者备案、无合格证明文 件以及过期、失效、淘汰的医疗器械。对发现的未依法注 册或者备案、无合格证明文件以及过期、失效、淘汰的医 疗器械是否采取处置措施。 12 医疗器械使用单位应当建立医 疗器械使用前质量检查制度。在使 用医疗器械前，应当按照产品说明 书的有关要求进行检查。使用无菌 是否建立并执行医疗器械使用前质量检查制度。使用 医疗器
11、械前是否按照产品说明书的有关要求进行检查，对 经检查不符合要求的医疗器械是否采取相关处置措施。 一 寸 光 阴 不 可 轻 7 序号 办法内容 自查内容 自查情况 问题汇总 整改措施 整改结果 医疗器械前，应当检查直接接触医 疗器械的包装及其有效期限。包装 破损、标示不清、超过有效期限或 者可能影响使用安全、有效的，不 得使用。 13 医疗器械使用单位对植入和介 入类医疗器械应当建立使用记录， 植入性医疗器械使用记录永久保 存，相关资料应当纳入信息化管理 系统，确保信息可追溯。 是否对植入和介入类医疗器械建立使用记录并纳入 信息化管理系统，其中使用记录应至少包括以下内容： （一）患者信息；（至
12、少要明确患者姓名、住院号、手术 信息）（二）医疗器械的名称、型号、规格、数量、批号 （生产批号、序列号、灭菌批号等）、有效期、注册证号、 生产企业的名称；（三）供货者的名称及相关许可证明文 件编号；（四）其他必要的产品跟踪信息。 14 医疗器械使用单位应当建立医 疗器械维护维修管理制度。对需要 定期检查、检验、校准、保养、维 是否建立并执行医疗器械维护维修管理制度，明确人 员对需要定期检查、检验、校准、保养、维护的医疗器械， 按照产品说明书的要求进行检查、检验、校准、保养、维 一 寸 光 阴 不 可 轻 8 序号 办法内容 自查内容 自查情况 问题汇总 整改措施 整改结果 护的医疗器械，应当按
13、照产品说明 书的要求进行检查、检验、校准、 保养、维护并记录，及时进行分析、 评估，确保医疗器械处于良好状态。 护并记录，及时进行分析、评估，确保医疗器械处于良好 状态。 15 对使用期限长的大型医疗器 械，应当逐台建立使用档案，记录 其使用、维护等情况。记录保存期 限不得少于医疗器械规定使用期限 届满后 5 年或者使用终止后 5 年。 对使用期限长的大型医疗器械，是否逐台建立使用档 案，记录保存期限是否符合要求。 16 医疗器械使用单位可以按照合 同的约定要求医疗器械生产经营企 业提供医疗器械维护维修服务，也 可以委托有条件和能力的维修服务 机构进行医疗器械维护维修，或者 自行对在用医疗器械
14、进行维护维 医疗器械使用单位委托维修服务机构或者自行对在 用医疗器械进行维护维修的，相关合同是否约定了提供维 护手册、维修手册、软件备份、故障代码表、备件清单、 零部件、维修密码等维护维修必需的材料和信息。 一 寸 光 阴 不 可 轻 9 序号 办法内容 自查内容 自查情况 问题汇总 整改措施 整改结果 修。医疗器械使用单位委托维修服 务机构或者自行对在用医疗器械进 行维护维修的，医疗器械生产经营 企业应当按照合同的约定提供维护 手册、维修手册、软件备份、故障 代码表、备件清单、零部件、维修 密码等维护维修必需的材料和信 息。 17 由医疗器械生产经营企业或者 维修服务机构对医疗器械进行维护
15、维修的，应当在合同中约定明确的 质量要求、维修要求等相关事项， 医疗器械使用单位应当在每次维护 维修后索取并保存相关记录；医疗 器械使用单位自行对医疗器械进行 由医疗器械生产经营企业或者维修服务机构对医疗 器械进行维护维修的，合同是否约定明确的质量要求、维 修要求等相关事项， 查看相应的维修记录是否真实、 完整。 医疗器械使用单位自行对医疗器械进行维护维修的，是否 对从事医疗器械维护维修的技术人员开展培训考核，建立 培训档案，并保存相关培训考核记录。 一 寸 光 阴 不 可 轻 10 序号 办法内容 自查内容 自查情况 问题汇总 整改措施 整改结果 维护维修的，应当加强对从事医疗 器械维护维修的技术人员的培训考 核，并建立培训档案。 18 医疗器械使用单位发现使用的 医疗器械存在安全隐患的，应当立 即停止使用，通知检修；经检修仍 不能达到使用安全标准的，不得继 续使用，并按照有关规定处置。 查看相关制度文件是否明确对存在安全隐患的医疗 器械排查与处理的要求。查看有关记录，是否及时按照有 关规定处置。 19 医疗器械使用单位之间转让在 用医疗器械，转让方应当确保所转 让的医疗器械安全、有效，并提供 产品合法证明文件。转让双方应当 存在医疗器械使
