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1、公司法人治理结构规范运作分析,主讲人:梅慎实 博士后 国泰君安证券公司 (兼任三峡新材公司 独立董事),前言:上市公司高级管理人员腐败榜一、公司法人治理结构概述(一)公司法人治理结构的含义(参考书第89页)(二)公司治理与公司管理、 公司治理结构 (参考书第226-238页),治 理 公司发展战略 管 理 行政管理与亲自过问,指导、重大决策与说明义务监督,(三)三种主流的公司治理结构模式与我国的选择(参考书第225236页),1、经营阶层主导型模式,(三)三种主流的公司治理结构模式与我国的选择(参考书第225236页),2、股东决定相对主导型模式,(三)三种主流的公司治理结构模式与我国的选择(
2、参考书第225236页),3、共同决定主导型模式,4、我国的选择 我国与德国的模式类似,但其权力构造更接近于日本的立法。我国公司治理结构的选择可图示如下:(参考书第703页),二、中国证监会和国家经贸委联合发布的上市公司治理准则解析(参考书第69-80页),中国证监会和国家经贸委于2002年1月7日联合发布了上市公司治理准则。 本准则共八个方面,共95条。 (一)明确规定了制定本准则的宗旨、适用范围和功能,(二)规范股东大会的运作,充分保障股东合法权利的实现 (三)加强规范控股股东的行为,维护上市公司的“五独立” (参考书第3036页) (四)强化董事的诚信与勤勉义务,完善董事会的结构,(五)
3、强化监事会运作,发挥监事会的监督作用(六)建立健全绩效评价与激励约束机制(年薪、股票期权),(七)保障利益相关者的合法权利 (八)强化信息披露,增加公司透明度,保证所有股东获取信息的机会平等,三、公司治理结构规范运作的基本要求,(一)组织机构设计与运作的要求 1、关于董事长投“二票”的问题 2、关于国有股、法人股股东依法转让股份是否须经“董事会”同意,同等条件下“发起人股东是否拥有优先受让权”,股份转让协议签订完毕是否即为“股份所有权的转移”问题(参考书第283309页),三、公司治理结构规范运作的基本要求,3、关于股东单位更换代表出任公司董事问题(参考书第580584页) 4、未经股东大会选
4、举而担当董事职务一年能否认定为“事实董事” (参考书第398页、471473、749-751页) 5、股东能否将其推荐的候选人当选为公司董事的职务随同股份转让 6、代理股东投票及其股东大会决议的有效性(参考书第267275页),三、公司治理结构规范运作的基本要求,7、董事投票及其董事会决议的有效性(参考书第584592页) 8、董事选举的累积投票制(第489498页) 9、董事会是否可随时解聘总经理(或CEO)的职务(第675705页,第678页) 10、关于董事会换届后第一次会议谁可担当主持人的问题,11、董事会办公室及其专门委员会设立的规范(参考书第638648页) 12、如何处理董事长与
5、总经理(或CEO)的关系(参考书第485648页) 13、郑百文独立董事陆家豪教授被中国证监会罚款10万元(第632633页),(二)资产、业务、人员、机构和财务“五独立”的要求(参考书第3036页) (三)规章制度建设的要求股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则授权管理制度、内部审计暂行规定和经理工作细则的条款设计(参考书第356-365、598617、753763、402-403、625-627、706713页),(四)独立董事的设置及与监事会关系的协调(第632737页) (五)董事会秘书与信息披露制度(参考书第592-598、558-565页) (六)激励机制(年薪制、股票期
6、权)的安排及其合法性(参考书第483484页),四、公司法人治理结构的具体运作 (一)股东与股东大会(参考书第239431页)1、股东的权利和义务(书第264317页) 2、股东大会的运及股权运作的误区(第330350页) 3、股东大会的职权(参考书第397401页) 4、表决权信托制度设计(书第404418页) 5、股东大会与职工代表大会关系之理顺(第419430页),(二)董事与董事会(参考书第432720页) 1、董事的价值、法律地位及董事的任期 2、董事的资格构成及选聘程序 3、董事会组成人数和差额选举 4、董事长的职权与董事会的职权 5、董事会会议的通讯表决 6、董事会与股东大会、党
7、委会之间的关系(参考书第632737页),(三)监事与监事会(参考书第721808页) 1、监事与监事会性质、监事会成员的任免机制、人数构成、会议运营和监事会报告 2、监事的义务和责任 3、监事会的构成和议事规则 4、监事会的职权 5、监事会与董事会的制衡关系 6、存在的问题和建议,(四)董事(监事、经理)的义务与责任(第506-573页),1、董事的义务构架(第506-527页) 董事的首要义务是“应当遵守公司章程,忠实履行职务,维护公司利益,不得利用在公司的地位和职权为自己谋取私利”(我国公司法第123条),即董事对公司负有受信托义务。 (1)受信托义务(参考书第518页第520页) (2
8、)董事对公司的竞业禁止义务(书第521页第527页),(四)董事(监事、经理)的义务与责任(书第506-572页),2、董事的个人责任(书第527页第545页) 第一,董事参与董事会违法决议而产生的对公司的民事责任。 第二,董事违反董事会决议而产生的对公司的民事责任。 第三,董事越权行为而产生的对公司的民事责任。 第四,董事违反竟业禁止的规定给公司造成损失的,负赔偿责任。 第五,董事对其在管理公司事务中故意或过失(如董事未尽善良管理人的注意义务等)给公司造成严重损失的应负赔偿责任。,(四)董事(监事、经理)的义务与责任(书第506-572页),3、证券法、刑法等立法关于董事义务和责任的规定 (
9、1)证券立法的规定(参考书第545页第568页) (2)刑法的规定(参考书第568页第573页) 4、证券法禁止公司从事的行为 (1)内幕交易 (2)操纵市场 (3)虚假陈述 (4)违规收购 (5)非法发行证券 (6)挪用公款买卖证券 (7)法人以个人名义设立帐户买卖证券,(8)公司信息披露不规范 (9)以暴力、威胁方法阻碍证券监督管理机构依法行使监督检查职权的行为 (10)擅自改变发行股票所募资金用途(书第399页) (八)公司关联交易、同业竞争的处理(第3135页),(五)董事、监事和经理法律风险的防范 1、认真学习法律、法规和规章制度 2、遵守法律、法规和规章制度 3、遵守公司章程和股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、授权管理制度、内部审计暂行规定及经理工作细则(参考书第356-365、598617、753763、402403、625627、706713页) 4、保存会议记录等证据 5、不参与违法犯罪活动 6、及时举报违法犯罪活动, 参考书目:,梅慎实博士著:现代公司治理结构规范运作论(修订三版,第六次印刷)联系电话:13801008313。 欢迎提问。,