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1、第九章 非关税政策（一）,第九章 非关税政策（一）,在过去几十年里，工业国的平均关税已 降低到6%以下，但是从60年代起，采取其他保 护性措施，如配额、补贴、“自愿”出口限制以 及反补贴和反倾销已达到令人震惊的程度。进 口中受所有非关税措施影响的份额，美国增加 20% 以上，日本增加近40%，欧盟增加160%。,第九章 非关税政策（一）,一、非关税措施的含义,非关税措施 是指关税措施以外的对外 贸易管理手段。由于一些国家往往将非关税 措施用于限制他国产品的进口，所以也称为 “非关税壁垒”。,第九章 非关税政策（一）,二、非关税壁垒的种类,第九章 非关税政策（一）,三、非关税壁垒产生的原因及特点
2、,（一）非关税壁垒产生的原因,第九章 非关税政策（一）,2.高关税并不一定 能够杜绝进口，反 而容易招致他国 报复。,1.关税措施的 应用缺乏灵 活性。,倾销,第九章 非关税政策（一）,补贴,第九章 非关税政策（一）,第九章 非关税政策（一）,3、关税的保护作用正在下降,4、GATT对非关税壁垒缺少有效的约束,第九章 非关税政策（一）,3.隐蔽性,2.有效性,1.灵活性,第九章 非关税政策（一）,（二）非关税壁垒的特点,4.歧视性,四、非关税壁垒的作用,（一）对发达程度不同国家的作用,第九章 非关税政策（一）,作为防御性武器限制外国商品进口， 保护国内产业,生态环境和国民健康保护的需要,竞争的
3、需要,多边贸易体制允许采用的正当的非关 税壁垒,第九章 非关税政策（一）,1.对发达国家的作用,（1）限制非必需品进口，节省外汇,（2）限制外国进口品的强大竞争力， 保护民族工业和幼稚工业,（3）发展民族经济，摆脱发达国家的 控制和剥削,第九章 非关税政策（一）,2.对发展中国家的作用,(3)使受制国相关产业遭受沉重打击,(2)导致受制国企业竞争力下降,（二）从消极、积极作用分析,(1)限制了受制国出口的增长,1. 消 极 作 用,第九章 非关税政策（一）,2.积极作用,(1)客观上促进受制国企业规范管理,(2)迫使企业提高技术水平，从而提 升了产品的市场份额,(3)“绿色壁垒”促使企业进行技
4、术创 新和改造,第九章 非关税政策（一）,(4)促使有关部门加强对企业应对贸易壁垒的指导，提高了企业的竞争能力,(5)在一定程度上有利于督促政府有关部门规范市场秩序,(6)扩展了企业的国际视野，探索“走出 去”的发展道路,第九章 非关税政策（一）,进口配额制,一、进口配额制的含义,第九章 非关税政策（一）,二、两种主要的配额制度,配额制度,绝对配额,关税配额,全球 配额,国别 配额,自主配额,协议配额,第九章 非关税政策（一）,1.小国配额效应分析,三、绝对配额的效应分析,（一）完全竞争市场条件,第九章 非关税政策（一）,a,b,c,d,第九章 非关税政策（一）,配额的净福利效应,生产者剩余增
5、加,消费者剩余损失,配额租金,=,-,+,=,a,( a+b+c+d ),c,( b+d ),-,-,+,=,第九章 非关税政策（一）,2.大国配额效应分析,第九章 非关税政策（一）,C,B,b,a,c,e,d,E,F,D,Q1,Q4,Q3,Q2,PF,PW,PH,SH+F,A,P,第九章 非关税政策（一）,（5）配额的净福利效应,（4）配额的贸易条件效应,（3）配额的垄断租金,（2）配额的消费效应,（1）配额的生产效应,第九章 非关税政策（一）,（三）绝对配额与关税的比较分析,1.国内完全市场条件下,二者相同:,小国都是减少 b+d,大国都是 e -（b+d),国内市场垄断条件下,二者不同:
6、,配额抬高价格幅度超过关税,第九章 非关税政策（一）,结果:本国产出更少,价格更高,第九章 非关税政策（一）,2.关税收入的所得者不同:,关税措施:一国政府,配额措施:不确定,3.进口限制方面不同:,配额比关税更直接,更易于控制,更严厉,4.实施成本不同:,配额比关税成本高,第九章 非关税政策（一）,四、关税配额的效应分析,第九章 非关税政策（一）,（一）关税配额的定义,（二）关税配额效应分析,（三）关税配额与纯关税、绝 对配额福利效应比较,1.与纯关税相比,2.与绝对配额相比,第九章 非关税政策（一）,（四）关税配额的特点,1. 关税配额壁垒的严厉程度在关税和绝对配额之间。,第九章 非关税政
7、策（一）,2. 关税配额有配额和关税税率两个调控手段，一是配额数量，二是 配额内外的税率。,第三节 自愿出口限制,第九章 非关税政策（一）,（一）自愿出口限制的定义,自愿出口限制,协 定 的 自愿出口限制,非协定的自愿出口限制,（二）自愿出口限制的形式,第九章 非关税政策（一）,一、自愿出口限制概述,关贸总协定的八轮多边贸易谈判一览表,第九章 非关税政策（一）,第九章 非关税政策（一）,第九章 非关税政策（一）,第九章 非关税政策（一）,1981年，美国政府要求日本出口到美 国市场上的汽车不得超过每年168万辆， 为期三年。,日本和其他发展中国家为何接受 “自愿”出口限制,？,第九章 非关税政
8、策（一）,二、自愿出口限制协定的主要内容,（一）配额水平,（三）限额的融通,（四）保护条款,（五）出口管理规定,（六）协定期限,第九章 非关税政策（一）,（二）产品范围,三、自愿出口限制的经济效应分析,第九章 非关税政策（一）,关税或进口配额与自愿出口限制的效应比较,SS,A,P,Q,O,PT,Pw,Q1,Q2,DD,Pq,DD,B,C,E,F,第九章 非关税政策（一）,出口供给垄断下的自愿出口限制,A,P,Q,O,P2,P1,Q1,Q2,DM,P3,MC,MR,Q3,第九章 非关税政策（一）,第四节 技术性贸易壁垒,一、技术性贸易壁垒定义,第九章 非关税政策（一）,商品包装及 标签规定,卫生
9、检疫规定,技 术 标 准,第九章 非关税政策（一）,二、技术性贸易壁垒的主要表现,(一)外部原因,80% 西方七国集团,三、技术性贸易壁垒盛行的原因,1.科技水平差异导致技术性贸易壁垒的强化,技术密集型产品 市场图示,第九章 非关税政策（一）,2.关税大幅度削减及数量限制的消除，使技 术性贸易壁垒成为贸易保护主义的武器。,第九章 非关税政策（一）,3.消费者对商品的选择性增强，对质量 要求高，对款式变化敏感，对卫生、安 全指标的要求严格，相应地促使技术性 贸易壁垒成为合理合法的存在。,4.WTO的例外规定对技术性贸易壁垒大 开了方便之门。,第九章 非关税政策（一）,1.我国贸易方向主要集中于美
10、、日、欧 盟这三个TBT措施的发源地，是我国 产品屡遭TBT措施的首要原因。,(二)内部原因分析,第九章 非关税政策（一）,2.我国技术水平的落后导致的出口产业 弱质性是我国产品屡遭国外TBT措施限制的深层次原因。,第九章 非关税政策（一）,2002年，联合国开发计划署首次公布了2001年世界主要国家技术成就指数(TAI)评价体系和资料,该指数由技术创新、新技术传播、传统技术传播和人类技能等四个方面构成。72个参评的国家技术成就指数平均为0.374，中国的技术成就指数为0.299，排在第45位，居中等偏下水平。较弱的创新能力，较低的劳动力素质，限制了中国在国际分工中地位的提升。,第九章 非关税
11、政策（一）,3.我国长期以来对TBT重视不够，加之 TBT本身的不透明性成为出口商品屡遭打击的另一个重要原因。,第九章 非关税政策（一）,四、技术性贸易壁垒的影响,（一）容易引起贸易纠纷,（二）损害了发展中国家的利益,（三）影响发达国家的经济增长,（四）影响国际贸易增长,第九章 非关税政策（一）,第五节 绿色壁垒,（一）绿色壁垒的含义,一、绿色壁垒的含义及成因,第九章 非关税政策（一）,（二）绿色壁垒形成的原因,1.全球自然资源匮乏，生态环境恶化，为“绿色壁垒”的出现提供了契机。,第九章 非关税政策（一）,目前世界环境灾难造成的严重后果,第九章 非关税政策（一）,2.消费观念的更新，“绿色需求
12、”的扩大， 内在地推动了“绿色壁垒”的形成。,3.各国技术水平、环保标准和相关资金投 入等方面的差异是“绿色壁垒”存在的直接原因。,第九章 非关税政策（一）,4.市场矛盾的尖锐、发达 国家谋取经济利益的目的是绿色壁垒产生的根本原因，而 WTO 在环保规范方面的缺陷又助长了绿色壁垒的泛滥。,第九章 非关税政策（一）,二、绿色壁垒的特征,（四）保护方式的 巧妙性和隐蔽性,（五）保护技术 上的歧视性,（二）形式上 的合法性,（三）保护内容 具有广泛性,（一）名义上的合理性,第九章 非关税政策（一）,三、绿色壁垒的表现形式,第九章 非关税政策（一）,（二）环境配额制度,（一）绿色关税制度,（三）环境许
13、可证制度,（四）禁止进口与环境贸易制裁,（五）绿色补贴制度,（六）环境成本内在化制度,（七）繁杂苛刻的环保技术标准,（十）绿色环境标志和认证制度,（八）复杂苛刻的绿色检验检疫措施,（九）绿色包装和标签制度,四、绿色壁垒的影响,（一）绿色保护将增加出口企业的成本, 从而影响企业的国际竞争优势,（二）绿色壁垒将影响国际贸易商品结构 和商品流向格局,（三）绿色保护将会不断引发贸易摩擦,第九章 非关税政策（一）,第六节 出口鼓励与控制政策,一、出口鼓励政策,第九章 非关税政策（一）,出口鼓励政策,财政政策,信贷政策,倾销 政策,资本 政策,特区 政策,出 口 补 贴,出 口 退 税,出 口 奖 励,出
14、 口 减 免,出 口 信 贷,出信贷保险,商 品 倾 销,外 汇 倾 销,生产资本输出,信贷资本输出,自由贸易区,出口加工区,保 税 区,直 接 补 贴,间 接 补 贴,现 金 奖 励,外 汇 分 红,出 口 奖 励 证,减 免 国 内 税,免 征 出 口 税,卖 方 信 贷,买 方 信 贷,第九章 非关税政策（一）,二、出口控制政策,（一）定义：,出口控制政策是指出口国政府通过 各种经济的和行政的办法及措施对本国 出口贸易实行管制的行为总称。,第九章 非关税政策（一）,1.经济目的,（二）目 的,2.政治目的,第九章 非关税政策（一）,1.战略物资及与军事有关的先进技术设备 和技术资料。,2.国内生产所需的各种原材料、半制成品 以及国内供不应求的商品。,第九章 非关税政策（一）,3.实行自动出口限制的商品。,4.历史文物和艺术珍品。,5.被列入对进口国进行经济制裁范围的出 口商品。,6.被出口国垄断的部分商品。,（三）对 象,第九章 非关税政策（一）,（四）方式,单方面 出口管制,多边出 口管制,国 家 专 营,征收出口税,实行出口许可证制,实行出口配额制,出 口 禁 运,
