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1、第六章企业家理论,谈一谈企业家、资本家和企业管理者的区别。,美国企业家宣言,我是不会选择去做一个普通人的。如果我能够做到的话，我有权成为一位不寻常的人。我寻找机会，但我不寻求安稳。我不希望在国家的照顾下成为一名有保障的公民，那将被人瞧不起而使我感到痛苦万分！我要做有意义的冒险。我要梦想，我要创造，我要失败，我也要成功！,目 录,一、企业家：概念、定义 二、企业家研究 三、企业家学习曲线与自我甄别 四、企业家人力资本特征 五、人力资本与代理问题 六、新企业的形成与演进,一、定义,在新古典经济学中没有企业家的位置. 谈谈您的看法? 法国古典政治经济学家Richard Cantillon将“企业家”
2、引入经济学理论。最初的含义是指冒险家、指导军队远征的人。在对企业家的定义上，除了马歇尔倾向于强调其管理企业的职能外，一般都将其看作敢冒险，敢创新的追求利润者。,一、定义,协调者。法国经济学家萨伊（JBSay ，1803 ）在提出劳动、资本、土地三要素的基础上，将企业家界定为“生产的指挥协调者”，他将稀缺资源从效率低的领域转移到效率高的领域。企业家本身就是一种生产要素，但并非由自己提供资本或借贷资本。,一、定义,套利者。奥地利经济学家Kirzner认为企业家就是“中间商”。市场是一个持续的过程，企业家起到推动市场过程的作用，因为他具备其它人所不具备的发现市场机会，进而实现低价买进、高价卖出。企业
3、家并非一种生产要素，不需要协调和最优化产出的特殊技能。,一、定义,创新者。最为著名的是熊彼特（1934）的创新理论。他认为企业家的功能在于创新，即创造和引进新生产方法、新产品、新工业组织形式，开辟新货源、新市场，等等。企业家通过持续创新而居于垄断地位，从而不断获取利润。其结果，企业家与其说是不断建立均衡，倒不如说是不断打破现存的均衡。用他的话说，这是一个“创造性破坏”的过程。 但企业家不需要承担风险，那是贷款人或资本家的事情。,一、定义,承担风险。 Cantillon认为，企业家是在不知道消费者愿意为最终成品出价的情况下就承诺购买生产要素，所以承担了不确定性。 Knight（1921）关于风险
4、和不确定性的区分通常被用来论证企业家的作用。他认为风险是在过去的经验基础上用概率方法可以估计的。而利润是对那些完全不能预计和不能估算的风险的报酬。这类风险他定义为不确定性。经营取决于大量的不可预计的因素。这样，企业内就需要分工。那些有判断能力、有信心和有冒险精神者当居于领导地位。,一、定义,协调。Casson（1982）认为企业家是专业在对稀缺资源的协调的判断。他们的这种判断力高于其他人。而之所以高明是因为他们取得信息的渠道和能力优于别人。企业家对自己的决策有信心是因为他们确信拥有别人所没有的中肯信息。在市场运用这些信息成本的高昂导致企业家建立企业，换句话说他们将信息的开发内部化，在此基础上来
5、发挥自己的优越判断力。,一、定义,克服X无效率。Leibenstein（1968）将他的X效率理论引伸到企业家分析中，指出企业家作用正在于克服X无效率。他断定由于以下三个原因不可能有投入和产出间一一对应关系：劳动契约不可能完全；生产函数不可能特定或完全可知；不是所有的生产要素都可以在市场购置。企业家的一个最重要功能在于找到和运用这些生产要素。企业家因此起“填充空白”（gap-filling）和“投入补充者”（input-completer）的作用。,二、企业家研究,理论脉络： 企业家在市场制度中的作用：古典和新古典的认识， 如斯密，坎蒂隆，马克思，马歇尔，熊彼特等 企业家在企业中的作用：奈特，
6、熊彼特，彭罗斯，卡森等 企业家与企业的性质：企业的企业家性质 企业家与利润：奈特,二、企业家研究, 作为市场的价格协调者； 作为利润驱动者； 作为市场的风险承担者； 是创新租金的创造者 作为剩余索取者； 企业家作为自我激励者；,古典经济学 新古典经济学 企业理论,二、企业家的研究,对企业家的认识； 对创新的认识； 对风险和利润的认识； 对企业家在企业剩余权利中的地位的认识； 对企业家合约性质,二、企业家的研究,马歇尔的企业家理论 （1）企业家：生产的协调者、套利者、风险承担者、创新者。 （2）企业家的报酬。企业家“组织”功能的报酬就是利润。【要素与要素所有者的收益应该一一对应】 （3）企业家与
7、股东利益的协调。承担风险的资本家（所有者）与被委以管理权的企业家是以“事业上的信任和确信”为媒介联系在一起的，但这种联系的脆弱性需要提供稳定的组织保障加以弥补.,二、企业家的研究,奥地利学派 熊彼特：创新，不是风险承担，不是发明家（要将发明的技术引入生产活动），与资本家不同； 卡森：稀缺性资源的判断决策者，只能利用公开的可获得的信息，在缺乏信息的情况下对自己判断力的自信者； Kirzner：,二、企业家的研究,Knight的企业家理论： 企业家的存在是企业家与员工之间风险重新分摊所带来的结果。企业家承担风险就势必获得了对胆小的员工的权威和监督，并以企业的剩余收入或利润作为回报。,三、企业家学习
8、曲线与自我甄别,作为非人格化的企业家 作为企业家精神发挥过程的企业家 企业家学习曲线与自我甄别机制,成本/努力,能力/资本,四、企业家人力资本特征,福格尔、巴泽尔关于奴隶产权的研究 主动资本、天然属于自己（私有），不能强制，只能激发：周其仁 企业家工作：努力与时间（Simon）、创造性、决策协调控制,四、企业家人力资本特征,企业家人力资本的回报 剩余权利：剩余索取权与剩余控制权 在股权高度分散下的剩余权利确定？ 在股权高度集中下，是否可以为所欲为？企业家权利垄断家族企业问题 国有企业产权残缺（缺乏剩余索取权）下的回报：剩余控制权回报？周其仁,五、人力资本与代理问题,委托-代理关系的普遍存在：企
9、业家控制的企业与两权分离企业 代理成本（Jensen and Meckling） 监督成本 约束成本 剩余损失（决策偏离委托人福利目标最大化）,六、企业家人力资本特征与企业性质,资本雇佣劳动？,经营能力 高 低 企业家 资本家 管理者 工人,高 低 个人资产,六、企业家人力资本特征与企业性质,企业作为人力资本与非人力资本的特殊合约 企业家处于企业在中心地位是由于企业家活动在监督约束和创造上的成本高昂 企业家的指挥控制在企业产生放大效应（Rosen） 企业作为企业家人力资本租金的实现装置 企业作为开发企业家与非企业家人力资本的装置,六、企业家人力资本特征与企业性质,企业家的合约特征：激励（收益分
10、享）、风险与抵押 个人、家族或合伙企业的合约： 激发管理能力和员工合作 股权分散、两权分离下的企业家合约： 分成合约 期权合约,六、企业家人力资本特征与企业性质,对企业家的控制或企业治理 企业家主动决策性负面：机会主义、自利，损害股东与社会、员工利益（安然事件、国有企业） 市场治理：产品与要素市场竞争、公司控制权市场（M&A） 公司治理结构：董事会、监事会、股东会，独立董事，外部审计 合约治理：企业家合同,七、新企业的形成与演进,新企业的起源 初始条件（禀赋） 行业的性质 企业家的品质与技能,七、新企业的形成与演进,新企业的演进 Nelson和Winter（1982）：惯例 Penrose（1959）：资源 Bhide（2004）：胆大的目标、战略目标的制定、有效的执行战略。,七、新企业的形成与演进,新企业成长的社会条件 信任 金融市场 政府公共政策,The end of chapter 6,thanks.,
