{工程监理管理}建设工程监理制度

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1、工程管理专业建设监理概论,32学时 （第1、2讲） 主讲：魏春林,课程简介,1.本课程是工程管理专业的专业必修课 学习的目的与意义执业？ 2.考核方式：考查 3.总 学 时：32学时 4.参考教材：建设工程监理概论第四版 （刘伊生、温健）中国建设监理协会， 建筑工业出版社 建设工程监理概论第二版 -黄林青，重庆大学出版社 5.有关建设法规、建设工程监理规范 （GB/T50319-2013）,课程简介（续）,6.成绩评定 期末成绩=平时成绩(40分)+期末成绩(60分) 听课状态/提问(10分) 作业完成情况(30分),平时成绩,上课要求,保持课堂安静（不打手机和说话） 保持头脑清醒（不睡觉），

2、思维活跃 无故旷课5次（病、事假除外）以上，不允许参加考试 认真、独立、按时完成并提交作业 课后及时做好复习,第1章建设工程监理制度,本 章 内 容 1.1 建设工程监理概述 1.2 建设工程监理的形成与发展 1.3 建设工程监理的意义、任务和程序 1.4 工程建设程序及建设工程监理相关制度,1.1 建设工程监理概述,1.1.1 监理 监理是指一个执行者为了使某项活动达到一定要求，依据该项活动应遵守的准则，对从事这项活动的人和组织的行为进行监督管理。包括监督、控制、咨询、指导、服务等功能。 监理作为一项管理活动，具有以下特征： （1）有明确的监理者，即监理活动的执行者 监理者是监理行为的主体，

3、一切监理活动都是由监理者组织实施的。,（2）有明确的被监理者和被监理行为，即监理的对象 当一个人或组织从事被监理范围内的活动时，他本身就成为被监理者，他的行为也就构成被监理行为。被监理者和被监理行为共同组成监理对象，被监理者是被监理行为的主体。 （3）有明确的行为准则，即监理的依据 监理者和被监理者双方有共同的行为准则，才可能在监理和被监理的活动中达成共识，实现共同的目标。监理者必须依据行为准则行使监理的权力，而被监理者必须按行为准则进行活动，接受监理。,监 理,1.建设工程监理的含义：建设工程监理是指工程监理单位受建设单位的委托，根据法律法规 、工程建设标准、勘察设计文件及合同，在施工阶段对

4、建设工程质量、造价、进度进行控制，对合同、信息进行管理，对工程建设相关方的关系进行协调，并履行建设工程安全生产管理法定职责的服务活动。 简称“三控、两（三）管、一协调” 。具有“中国特色” 。 建设单位，也称业主、项目法人，是监理任务的委托方（出资人）。建设单位在工程建设中拥有确定建设工程规模、标准、功能以及选择勘察、设计、施工、监理企业等工程建设中重大问题的决定权。,1.1.2 建设工程监理,1.1.2.1 建设工程监理的含义及性质,工程监理单位是监理任务的受托方。工程监理单位在建设单位的委托授权范围内从事专业化服务活动。工程监理单位（企业）是指取得企业法人营业执照，具有监理资质证书的依法从

5、事建设工程监理业务活动的经济组织。 承建单位又称承包单位或承包商（承包人），是指通过投标或其他方式取得某项工程的承包（施工）权，材料、设备的制造与供应权，并和建设单位签订合同，承担工程费用、进度、质量责任的单位和个人。,建设工程监理的概念,1. 建设工程监理的行为主体工程监理单位 建筑法第31条明确规定，实行监理的建筑工程，由建设单位委托具有相应资质条件的工程监理单位监理。即只有监理企业才能作为建设工程监理的执行者。 政府建设行政主管部门和业主也要对工程建设进行监督管理（包括工程总承包或施工总承包单位对分包单位） ，但都不属于监理性质，因此不能作为监理者。 监理企业是独立于业主建设管理行为和承

6、建单位建设承建行为之外的第三方中介服务组织，它接受业主的委托，对工程建设活动实施监理。 目前的工程监理不仅定位于工程施工阶段，而且法律法规将工程质量、安全生产管理方面的社会责任赋予工程监理单位。 有别于国际上的工程管理咨询服务，具有中国特色！,1.1.2.2 建设工程监理含义的要点,1.1.2.2 建设工程监理含义的要点,建设工程监理活动主要涉及的三个主体 建设单位（业主）、承建单位（承包商/人）和工程监理企业（监理人） 在工程建设中，必须明确建设单位、承建单位和工程监理企业三个主体之间的关系。 （1）建设单位和承建单位通过合同确定经济法律关系 （2）建设单位和工程监理企业之间是“委托”合同关

7、系 （3）工程监理企业和承建单位没有合同关系，而是监理和被监理的关系，该关系在业主与承包商签订的合同中予以明确。,2. 建设工程监理实施的前提建设单位的委托 建筑法第31条明确规定，建设单位与其委托的工程监理单位应当订立书面委托监理合同。也就是说，建设工程监理的实施需要建设单位的委托和授权。 工程监理单位只有与建设单位以书面形式订立建设工程监理合同，明确监理工作的范围、内容、服务期限和酬金，以及双方的义务、违约责任后，才能在规定的范围内实施监理。工程监理单位在委托监理的工程中拥有一定管理权限，是建设单位授权的结果。 工程监理企业应根据委托监理合同和有关建设工程合同的规定实施监理。,1.1.2.

8、2 建设工程监理含义的要点,3 .建设工程监理实施依据 法律法规、工程建设标准、勘察设计文件及合同。 （1）法律法规。 法律、法规：包括建筑法、合同法、招标投标法、建设工程质量管理条例、建设工程安全生产管理条例、招标投标法实施条例等； 部门规章工程监理企业资质管理规定、注册监理工程师管理规定、建设工程监理范围和规模标准规定等部门规章 地方性法规等。,1.1.2.2 建设工程监理含义的要点,（2）工程建设标准。包括： 有关工程技术标准、规范、规程等 建设工程监理规范、建设工程监理与相关服务收费标准等。 （3）勘察设计文件。包括： 勘察设计文件：批准的初步设计文件、施工图设计文件等； （4）合同建

9、设工程监理合同及其他合同文件： 建设工程监理合同（委托合同） 与所监理工程相关的施工合同、材料设备采购合同等（建设工程（承包）合同）。,1.1.2.2 建设工程监理含义的要点,4。建设工程监理实施范围工程监理及相关服务 目前，建设工程监理定位于工程施工阶段； 工程监理单位受建设单位委托，按照建设工程监理合同约定，在工程勘察、设计、保修等阶段提供的服务活动均为相关服务。 工程 监理单位可以拓展自身的经营范围，为建设单位提供包括建设工程项目策划决策和建设实施全过程的项目管理服务。,1.1.2.2 建设工程监理含义的要点,5。建设工程监理基本职责 建设工程监理是一项具有中国特色的工程建设管理制度。工

10、程监理单位的基本职责是在建设单位委托授权范围内，通过合同管理和信息管理，以及协调工程建设相关方的关系，控制建设工程质量、造价和进度三大目标，即：“三控两管一协调”。 此外，还需履行建设工程安全生产管理的法定职责。这是建设工程安全生产管理条例（第十四条 ）赋予工程监理单位的社会责任。,1.1.2.2 建设工程监理含义的要点,可概括为服务性、科学性、独立性和公平性四个方面。 1. 服务性 工程监理人员利用自己的知识、技能和经验以及必要的试验、检测手段，为建设单位提供管理和技术服务。 工程监理单位既不直接进行工程设计，也不直接进行工程施工；既不向建设单位承包工程造价，也不参与施工单位的利润分成。 工

11、程监理单位的服务对象是建设单位，但不能完全取代建设单位的管理活动。 工程监 理单位不具有工程建设重大问题的决策权，只能在建设单位授权范围内采用规划、控制、 协调等方法，控制建设工程质量、造价和进度，并履行建设工程安全生产管理的监理职责，协助建设单位在计划目标内完放工程建设任务。,1.1.2.3 建设工程监理的性质,建设工程监理的性质,2 .科学性 科学性是由建设工程监理的基本任务决定的。 工程监理单位以协助建设单位实现其投资目的为己任，力求在计划目标内完成工程建设任务。 由于工程建设规模日趋庞大，建设环境日益复杂，功能需求及建设标准越来越高，新技术、新工艺、新材料、新设备不断涌现，工程建设参与

12、单位越来越多，工程风险日渐增加，工程监理单位只有采用科学的思想、理论、方法和手段，才能驾驭工程建设。 为了满足建设工程监理实际工作需求，工程监理单位应由组织管理能力强、工程建设经验丰富的人员担任领导；应有足够数量的、有丰富管理经验和较强应变能力的注册监理工程师组成的骨干队伍；应有健全的管理制度、科学的管理方法和手段； 应积累丰富的技术、经济资料和数据；应有科学的工作态度和严谨的工作作风，能够创造性地开展工作。,3. 独立性 建设工程监理规范（GB/T 503192013）明确要求，工程监理单位应公平、独立、 诚信、科学地开展建设工程监理与相关服务活动。 独立是工程监理单位公平地实施监理的基本前

13、提。建筑法第三十四条规定: “工程监理单位与被监理工程的承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位不得有隶属关系或者其他利害关系。” 按照独立性要求，工程监理单位应严格按照法律法规、工程建设标准、勘察设计文件、建设工程监理合同及有关建设工程合同等实施监理。在建设工程监理工作过程中，必须建立项目监理机构，按照自己的工作计划和程序，根据自己的判断，采用科学的方法和手段，独立地开展工作。,建设工程监理的性质,建设工程监理的性质,4. 公平性（公正性，是上一版“规范”的提法） 国际咨询工程师联合会（FIDIC）土木工程施工合同条件（红皮书）自1957年第一 版发布以来，一直都保持着一个重要原则，要

14、求（咨询）工程师“公正”(Impartiality) ， 即不偏不倚地处理施工合同中有关问题。该原则也成为我国建设工程监理制度建立初期的 一个重要性质。然而，在FIDIC土木工程施工合同条件1999年第一版）中，（咨询） 工程师的公正性要求不复存在，而只要求“公平”（Fair）。（咨询工程师不充当调解人或 仲裁人的角色，只是接受业主报酬负责进行施工合同管理的受托人。,建设工程监理的性质,与FIDIC 土木工程施工合同条件中的（咨询）工程师类似，我国工程监理单位受建 设单位委托实施建设工程监理，也无法成为公正或不偏不倚的第三方，但需要公平地对待建设单位和施工单位。 公平性是建设工程监理行业能够长

15、期生存和发展的基本职业道德准则。特别是当建设单位与施工单位发生利益冲突或者矛盾时，工程监理单位应以事实为依 据，以法律法规和有关合同为准绳，在维护建设单位合法权益的同时，不能损害施工单位 的合法权益。例如，在调解建设单位与施工单位之间争议，处理费用索赔和工程延期、进行工程款支付控制及结算时，应尽量客观、公平地对待建设单位和施工单位。,公平，是指工程监理企业在监理活动中既要维护建设单位利益，又不能损害施工单位合法权益，并依据合同公平合理地处理建设单位与施工单位之间的争议。 工程监理企业要做到公平，必须做到以下几点： 要具有良好的职业道德； 要坚持实事求是； 要熟悉建设工程合同有关条款； 要提高专

16、业技术能力； 要提高综合分析判断问题的能力。,监理工程师还是不是公正的第三方？ 保持建设工程监理独立性的主要目的，是为了保证建设工程监理的公平性。 建设工程的监理依据，不仅是业主的意图，还有法律法规、技术标准等。 监理企业不仅要对业主负责，还要依据法律法规、技术标准对社会负责。当业主和承建单位发生矛盾时，监理企业要站在“公正”的立场上，以法律法规、技术标准、建设合同为依据，在维护建设单位的合法权益时，不损害承建单位的合法权益。,建设工程监理的性质,一方面，监理企业虽然接受业主的委托，为业主提供服务，但他并不是业主的附属物，而是一个独立的法人单位，要在建设工程监理合同规定的范围内依法独立地行使职权和开展工作。 另一方面，建设工程监理必须独立于承建活动。 所以，监理企业是建设活动中，是独立于业主和承建单位甲、乙双方以外的第三方中介组织，它是独立的法人单位。,建设工程监理的性质,1.1.2.2建设工程监理的法律地位和责任,（一）建设工程监理的法律地位 自建设工程监理制度实施以来，有关法律、行政法