{电子公司企业管理}集中审单、电子监管系统总体介绍

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1、2012年11月,集中审单、电子监管系统 总体介绍,问题,集中审单、电子监管是什么系统？与ECIQ的关系？ 集中审单、电子监管解决什么问题？业务规则的作用？ 集中审单、电子监管的业务规则要如何维护？ 推广应用需要考虑的问题？,内容提要,1.1 CIQ2000系统,2000年，总局在全国检验检疫系统内启用了检验检疫综合业务管理系统-CIQ2000系统，推行“六个一”检验检疫新模式。该系统以检务业务流程管理为主线，以出入境货物主体，实现报检、计收费、检验检疫、拟制证、签证通关、统计汇总等功能。 CIQ2000系统的推广应用，统一并规范了检验检疫业务流程，是检验检疫信息化建设的里程碑。,1.1 CI

2、Q2000系统,CIQ2000系统工作流程,CIQ2013系统,电子报检,电子通关,电子转单,1.1 CIQ2000系统,三电工程,1.2电子监管系统,2005年11月启用，实现了对出口企业生产过程的数据监控，在风险评估的基础上进行科学抽批，并自动完成了产品的合格评定。,快速 核放,2003年11月启用，电子报检后系统自动比对监管指令信息，未被抽批查验的即可领取通关单，极大地提高了通关速度。2005年并入出口电子监管系统。,快速 查验,出口 电子监管,2004年4月启用， 对入境货物实现了与港区作业部门的数据交换，加快了港区内货物检疫查验的速度。2007年，优化升级并入电子闸口系统。,1.2电

3、子监管系统,集中 审单,2009年1月启用集中审单系统，通过集中审单规则对报检数据进行校验比对，提示检务、施检环节需加强的业务要求。,进出口 电子监管,2011年8月启用，对进出口货物实现电子监管。,1.2电子监管系统,废物原料 电子监管,2006年8月启用，实现了对进口废物原料境外企业注册、装运前检验监控、到货检验和后续监督。,1.3 现有系统的现状,CIQ2000综合业务管理系统,电子 申报,电子 缴费,电子 放行,许可、备案、诚信 管理系统,法规标准及风险预警 管理系统,决策评估系统,代理报检单位 审批系统,动植物审批 管理系统,出口电子监管 系统,快速查验系统,电子审单 快速核放系统,

4、卫生检疫 电子监管系统,原产地业务 电子管理系统,入境废物原料 电子监管系统,口岸-内地 联合执法系统,电子支付 缴费系统,业务统计 管理系统,众多单项应用软件孤立并存,内容提要,检验检疫类,收费类,通关 拟制,通关 打印,通关 签发,计费,计费 复核,收费,施检 监管,合格 评定,放行 归档,电子 申报,报检 受理,报检类,通关类,签证,2.1 CIQ2000系统工作流程分析,施检 监管,合格 评定,放行 归档,电子 申报,报检 受理,签证,1.3 流程优化思路,电子审单,监督管理,企业,电子报检,报检管理,合格评定,签证通关,电子放行,CIQ监督管理,许可注册,企业诚信,法规标准 风险预警

5、,决策支持 系统,统计汇总 质量分析,电子缴费,企业档案库,许可申报,数据/视频 监控,监督管理 信息库,法规与风险 预警信息库,归档数据库,2.2 研发的功能模块,企业电子报检,签证 放行,2.3 集中审单工作流程,2.3 集中审单系统功能架构,2.3 集中审单系统主页面,运用信息化手段将检验检疫各项业务管理要求转化成业务规则，通过规则过滤对所有进出口报检电子数据进行审核处理，形成预定式风险布控和预警式风险提示等风险管理指令，并使风险管理指令贯穿于检验检疫业务的各个环节，成为指导和管理各项检验检疫业务工作的依据，从而构建“责权明确、监管有效、监督制约”的全新检验检疫管理模式。,2.3 集中审

6、单系统的定义,现场抽样 送检实验室,CIQ2000 报检数据,批量核消 签证放行,是否拦截,结果登记,是否合格,是否 现场抽样,不合格 处理,电子审单,合格评定,施检员审单,是,否,否,否,是,是,2.4 电子监管工作流程,入 境 报 检 批 合 格 评 定,入 境 货 物 监 督 管 理,实 验 室 检 测 管 理,出 境 报 检 批 合 格 评 定,检 企 互 动,系 统 管 理,进出口电子监管系统,木 质 包 装 监 管,查 询 统 计,法 规 标 准 与 风 险 预 警,产 品 合 格 评 定 要 素,企 业 监 管 信 息 管 理,出 境 货 物 监 督 管 理,2.4 进出口电子监

7、管功能架构,2.4 电子监管系统主页面,2.4 电子监管系统的定义,利用信息技术手段建立以报检批的合格评定为核心的检验检疫与监督管理并重的电子化管理模式，将进出口商品的法规标准、风险预警、许可备案、抽批检验、现场查验、实验室检测和监督管理等检验检疫监管工作有机结合，实现进出口商品的科学、智能的合格评定。 基于公共平台设计的理念，该系统适用于各种商品、各类企业和各种监管模式。,2.6中国电子检验检疫规划,2.6 电子检验检疫功能结构图,内容提要,3.1 集中审单规则,审单规则是指将检验检疫法律法规的有关规定及检验检疫监管要求转译为计算机所能识别的程序语言的集合。,来自于业务，服务于业务,强调逻辑

8、、强调精准、强调效率,核心与基础,3.1审单规则组成,规则定义,结论定义,一 条 完 整 的 审 单 规 则,第一部分,第二部分,逻辑模块,怎么做？,功能模块,做什么？,抽查提示类,数据修改类,3.1审单规则分类,流程控制类,流程编辑模块,逻辑编辑模块,3.1 审单规则定义维护,包括规则属性、比对条件、比对结论三部分。,采用树形结构,3.1审单结论维护,在结论树中，一些特定的结论是无法进行修改和删除操作，只能进行添加下级结论，例如结论的根节点不允许修改和删除操作。,节点内所有结论对应的业务环节,2,在当前节点下新建一个子节点,3.1审单结论维护,结论的具体描述。如审核何种证书、监测什么项目等等

9、。,3.1审单结论维护,是否写入 企业回执,3.1审单结论维护,总局结论,跟随总局规则同时下发的审单 结论，不能修改,流程类结论,3.1审单结论维护,3.2 电子监管业务规则,产品质控标准 设定,企业端 数据采集,法规与风险 预警信息,CIQ监督管理,企业及产品 管理信息,报检批 合格评定,3.2.1 法规标准与风险预警管理,对相关检验检疫法律法规、风险预警等信息加工处理，形成了进出口商品法规标准、风险预警的信息库。 报检单进入电子监管系统，自动按商品的HS编码，进行校验比对，提示一线人员有针对性地进行检验检疫。,3.2.1 法规标准,3.2.1 风险预警,3.2.2 商品合格评定标准,根据进

10、出口商品的相关技术法规、标准以及可以量化的警示通报的具体要求，按照国家、商品类别和企业的不同，形成量化的业务规则。 明确重点检测项目、评定指标、关键点和抽样方案。 报检单进入电子监管系统后，经过电子审单确定需要送检实验室的，自动提示一线人员需要检测的项目、重点项目和评定指标。对实验室检测结果自动进行比对，提示是否合格。,3.2.2 进出口商品检测标准,3.2.2 进出口商品检测标准,42,3.2.2 报检批合格评定时提示一线人员,3.2.2未检测的项目自动提示,3.2.3 企业许可、注册和备案管理,企业许可、注册和备案等信息的管理。基于公共平台设计理念，适应各类的许可备案业务管理要求。 报检单

11、进入电子监管系统，根据HS编码自动提示是否需要办理相应的许可、注册要求；根据申报企业名称，自动比对企业是否办理相应的许可、注册或备案。 需要核销的，在许可数量范围内分批进/出口、多次报检使用的，在核销表中进行核销登记管理。,3.2.3 许可、注册和备案信息,3.2.3 出口食品生产企业备案明细,3.2.4 企业及商品监管信息,实现进出口商品风险等级管理，并与抽批规则相关联。 实现企业分类信息、诚信等级信息管理。 规范各类进出口商品查验原始记录。,3.2.4 企业分类、诚信等级管理,3.2.4 商品风险等级管理,3.2.4 检验检疫原始记录模板,3.2.5 监督管理,监督管理模块实现了检验检疫日

12、常监管的电子化。进口商品分为体系监管、报检批后续监管；出口商品分为体系监管、检测监管和生产批监管。 体系监管、检测监管的规划由主管处提出，包括适用商品、监管内容、监管项目和监管要求等；分支机构根据监管规划，形成企业进出口商品监管任务，并实施监管。 监管的结果将影响报检批的抽批、合格评定和企业监管频次、企业分类结果等。,3.2.5 进出口商品监管规划,3.2.5 出口企业商品监管记录,监督管理异常,集中审单布控 风险预警,电子监管审单后 自动拦截,抽 批 规 则 设 定,检验规程要求抽检抽批规则,需要抽检,电子抽批,实际抽批率,自动抽批,3.2.6 抽批管理,3.2.6 抽批规则,3.2.6 抽

13、批规则,3.3 集中审单规则与电子监管业务规则,集中审单规则与电子监管业务规则，构成完整的检验检疫业务规则库。 集中审单规则可针对报检单的所有数据进行规则设定，比较灵活，但规则维护的技术要求较高，并且不便于查询。 电子监管业务规则，更多是基于HS编码、CIQ编码等进行校验，规则比对的有效性可以量化。 由于接口的问题，目前入境报检设限类的规则，应维护到集中审单系统。,内容提要,4.1 集中审单,防止尼日利亚沙热传入的审单规则,4.1 集中审单,防止印尼和埃及高致病性禽流感传入的审单规则,4.1 集中审单,防止喀麦隆、加纳黄热病传入的审单规则,4.1 集中审单,启运口岸维多利亚（巴西），来自疫区,

14、4.1 集中审单,布控结论,4.1 集中审单,65,4.2 电子监管,4.2 电子监管,内容提要,5.1 转变观念，创新思维,检验检疫监督管理 电子化手段,我们完全可以利用集中审单、电子监管平台 提升检验检疫科学管理水平。,多种管理原理 + 先进IT技术,5.2 合规管理，创新机制,合 规 管 理 的 实 施,一切行为必须遵守法律法规、准则规则以及内部各项规定,对合规风险进行识别、评估、监控和报告，并为内外部提供 相关咨询和培训等控制活动,建立一个科学的组织体系并对业务流程进行优化再造,需要一套先进的IT系统的支持,需要配套独立的保障机制确保合规管理的落实,业务规则库,5.2 合规管理，创新机

15、制,5.2 指定合规部门，明确岗位职责,通关处作为合规管理部门之一负责全局系统应用管理、统一协调、基础信息维护、系统技术支持及权限管理； 业务主管处作为合规管理部门之二负责法规标准、风险预警、抽批规则、监控项目和参数设定、监管规划等制定； 分支机构作为业务操作部门之一负责辖区企业产品监管名录、监控项目和参数维护、抽批率设定、检验监管任务实施、合格评定与放行； 集中审单、电子监管系统的基础信息包括哪些内容？我们以局文形式规定统一基础信息的收集、建立与完善，规范相关报送表单和报文格式；及时更新动态维护。,5.2 指定监督部门，加强监督指导,合规管理最关键的工作在于对合规风险的监测、督查和报告。我们

16、指定风险处为监督检查部门，由其牵头组织对电子监管系统的使用、运行情况及相关政策措施执行情况进行全面检查 。,是否正确应用集中审单、电子监管系统； 是否按照有关监管规则要求设定和维护企业和商品名录； 是否按照有关规定对企业实施分类管理； 是否按照规定保留相关记录等。,集中审单、电子监管是一个内涵丰富，结构复杂，技术成分极高的业务工作系统，为使全局职工全面了解，熟练掌握操作应用，培训工作极其重要。,5.3 因人施教，创新方法,编写教材 系统总体介绍 系统用户手册 系统应用案例 系统100问等,集中审单、电子监管是一个内涵丰富，结构复杂，技术成分极高的业务工作系统，为使全局职工全面了解，熟练掌握操作应用，培训工作极其重要。,因人施教、分类培训 项目组成员培训 项目组成员编写教材 建立教师队伍 分类培训,5.3 因人施教，创新方法,集中审单、电子监管是一个内涵丰富，结构复杂，技术成分极高的业务工作系统，为使全局职工全面了解，熟练掌握操作应用，培训工作极其重要。,在应用过程中我们多次召开征求意见