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1、第十一章 市场失灵和微观经济政策,一、微观经济的市场失灵 二、垄断 三、外部影响 四、公共物品 五、信息的不完全和不对称,西方经济学微观第11章 1,一、微观经济的市场失灵 market failure,1.市场失灵 理想市场，个体利益最大化能够导致资源有效配置。 当条件不能满足时，就会出现资源配置的扭曲。,市场失灵： 市场机制（即价格调节市场的机制）不能实现资源的有效配置，即市场机制造成资源的配置失当。,宏观经济学的基本假设是市场失灵，市场不完善，政府有能力。,微观经济学的本质：市场有效，市场万能,回忆,2,2.市场失灵的原因,（1）垄断：少数经济主体不适当的影响市场价格的能力。 即由少数市
2、场的参与者影响或决定市场价格。,（2）外部影响（外部性） ：当一种消费或生产活动对其他消费或生产活动，所产生的不反映在市场价格中的直接效应。,（3） 公共物品 ：使所有消费者都得益而市场不能供给或供给不足的物品。,（4）不完全信息 。信息成本高昂，信息不能均匀分配，信息不完全可能造成垄断力量，以影响消费者福利为代价谋取垄断利润。,3,二、垄断,1.影响价格的垄断势力普遍存在。 一个市场要有效运转，就要求生产者和消费者都是价格的接受者，而不是价格的操纵者。 实际中完全竞争很少，且竞争一般必然引起垄断。,如果某些人和厂商是价格制定者，那么资源配置一般是低效率的。,一个拥有垄断势力的厂商可能通过减少
3、供应的方式，将价格提高，这样用于生产的资源变得不充分。 帕累托生产最优遭到破坏，出现市场失灵问题。,4,2.垄断与低效率,假定平均成本和边际成本相等且固定不变，即AC=MC。 垄断厂商的利润最大化产量为qm。 垄断价格为Pm，高于边际成本MC 。 表明，消费者愿意支付超过成本。存在有帕累托改进的余地。,5,垄断产量和垄断价格不满足帕累托最优条件,如果多生产一单位，消费者以低于垄断价格但大于边际成本的某种价格购买，垄断厂商和消费者都从中得到了好处。 垄断厂商的利润提高：最后一单位带来的收益大于支出的成本； 消费者的福利提高：对最后一单位的支付低于本来愿意的支付。 帕累托最优状态在q*产量上达到。
4、 需求曲线与边际成本曲线相交，即消费者为额外一单位产量的愿意支付等于生产该额外产量的成本。 不再存在任何帕累托改进的余地。 如果能够设法使产量从垄断水平qm增加到最优水平q*，则就实现了帕累托最优。,6,3.一种可能的帕累托改进,垄断厂商同意生产产量q*，并在等于边际成本的价格P*上出售； 结果是垄断厂商的利润下降了(PmP*)qm。 为了弥补其损失，消费者之间达成一项协议，共同给予垄断厂商至少等于该损失的一揽子支付。 之后，消费者的福利与垄断条件下的情况相比，仍然有所改善。 因为垄断厂商将价格从Pm下降到户给消费者带来的全部好处是叫做消费者剩余的那一部分，即区域Pmba P*。这个部分超过了
5、垄断厂商的利润损失部分(Pm- P*)qm。 超过的部分为区域abc的面积。 区域abc就是当产量从垄断的qm增加到最优的q*时所产生的全部收益。这个收益可以在垄断厂商和消费者之间进行适当的分配，从而使双方都得到好处。,7,4.无效率的垄断偏离帕累托最优的原因,为什么均衡产量不是发生在帕累托最优状态q*上呢? 原因在于，垄断厂商和消费者之间之间难以达成一致意见。 垄断厂商和消费者之间在如何分配增加产出所得到的收益问题上可能存在很大分歧，以至于无法达成一致意见； 消费者本身之间在如何分摊弥补垄断厂商利润损失的一揽子支付问题上也不能达成一致意见； 无法防止某些消费者不负担一揽子支付而享受低价格的好
6、处，即无法防止“免费乘车者”。 适用于其他非完全竞争的情况： 只要市场不是完全竞争，厂商面临的需求曲线不是一条水平线，而是向右下方倾斜，价格大于边际成本时，就出现低效率的资源配置状态。,8,5.寻租理论,如果着重分析垄断的“结果”：垄断尽管会造成低效率，但这种低效率的经济损失从数量上来说却相对很小。垄断的总经济福利减少了小三角形abc。 把分析的重点从结果转移到获得和维持垄断的过程：垄断的经济损失除了小三角形abc之外，而有很多： 为了获得和维持垄断地位，常常需要付出一定代价。例如，向政府官员行贿，或者，雇用律师向政府官员游说，等 这种为获得和维持垄断地位而付出的代价与三角形abc一样也是一种
7、纯粹的浪费。不是用于生产，没有创造出任何有益的产出，完全是一种“非生产性的寻利活动”。 “寻租”活动：非生产性的寻利活动，为获得和维持垄断地位从而得到垄断利润(亦即垄断租金)的活动。,9,寻租活动的经济损失,经济损失到底有多大呢? 单个寻租者，愿意寻租的代价不会超过垄断可能带来的好处。 要小于或者等于垄断利润或垄断租金bcP*Pm。 很多情况，争夺垄断地位的竞争激烈，寻租代价常常要接近甚至等于全部的垄断利润。 寻租者往往不只一个，整个寻租活动的全部经济损失等于所有单个寻租者寻租活动的代价的总和，随着寻租市场竞争程度的不断加强而不断增大。,10,6.对垄断的公共管制,垄断利润被看成是不公平的。使
8、得有必要对垄断进行政府干预。 政府对垄断的干预是多种多样的。 政府对垄断价格和垄断产量的管制。,MC,AC,D=AR,MR,Q,Qm,O,P,Pm,Qc,Pc,如果政府目标是提高效率，应将价格定在A点：Pc=MC。 需求曲线成为PcAD，边际收益曲线=PcA+AMR。最大化产量为Qc。 实现了帕累托最优。垄断厂商仍然可以得到一部分经济利润，即为平均收益Pc超过平均成本AC的部分。,A,A,11,平均成本曲线不断下降的自然垄断,平均成本曲线AC一直下降，故边际成本曲线MC总位于其下方。 当政府管制价格为Pc时，产量为Qc，达到帕累托效率。,MC,AC,D=AR,MR,Q,Qm,O,P,Pm,Qc
9、,Pc,A,帕累托最优价格Pc和最优产量Qc上，垄断厂商的平均收益小于平均成本。 出现亏损。 政府必须补贴垄断厂商的亏损。,12,7.反托拉斯法,反托拉斯法,区别对待不同产业。,垄断的积极作用： 公司合并，没有减弱竞争，而是更有效率的降低成本 虽然可以垄断国内市场，但却在国际竞争中保持优势。,政府采取措施，促进竞争。 禁止合并，分解公司。 限制贸易的协议和共谋 限制企图垄断市场和价格歧视。,重工业：适当垄断， 轻工业：竞争,13,三、外部影响（外部性）,1.外部性： 企业或个人向市场之外的其他人强加的成本和收益。,2.外部性类型。,私人成本或收益与社会成本或收益的不一致，导致实际价格不同于最优
10、价格。,正外部性（外部经济）：社会收益大于私人收益。 负外部性（外部不经济）：社会收益小于私人收益。,14,从生产和消费两个方面看,生产的正外部性。生产者产生了有利于他人的良好影响，却不能从中取得报酬。如蜜蜂的生产者，传播花粉。上游居民种树，保护水土，下游居民用水得到保障。,生产的负外部性。生产者行为给他人造成损害，但没有给予补偿。造纸厂的三废。装修房子所产生的噪音。上游伐木造成洪水泛滥和水土流失，对下游产生不利影响。,消费的正外部性。消费者的行动对他人产生有利影响。养花而观赏的人，给予养蜂人和邻居带来了好处。,消费的负外部性。消费者的行为给他人造成了损害，但没有给予补偿。吸烟。某人在三更半夜
11、时大声唱卡拉OK。,15,3. 外部性与资源配置的失当,外部经济对外带来的好处无法得到回报。具有外部经济的物品供应不足。例如教育和新技术。,外部不经济对外带来的危害无法进行补偿。具有外部不经济的物品供应过多。例如乱扔或乱倒垃圾。,物品消费或生产的收益应当支付成本（社会成本）。,物品消费或生产收益应当得到的收益（社会收益）； 即物品消费或生产成本应当支付成本（社会成本）。,16,生产的负外部性图示,由于把社会成本推到外面，供给增加。,Q,P,D,S2,S1社会成本,现有均衡,最优,消费的负外部性，也可以通过征税，使需求曲线左移到最优。 防止负外部性的东西消费过多，限制交易量。,17,生产的正外部
12、性图示,社会收益不能为自己享有，便减少了供给。,Q,P,D,S1,S2社会收益,现有均衡,最优,消费的正外部性，也可以通过各种鼓励措施，使需求曲线右移到最优。 使得正外部性的东西消费更多，促进社会经济发展。,18,4.有关外部影响的政策,第一，使用税收和津贴。对造成外部不经济的企业，国家应该征税。对造成外部经济的企业，国家可以采取津贴的办法，使得企业的私人利益与社会利益相等。 只要政府采取措施使得私人成本和私人利益与相应的社会成本和社会利益相等，则资源配置便可达到帕累托最优状态。 第二，使用企业合并的方法。 合并后的单个企业为了自己的利益将使自己的生产确定在其边际成本等于边际收益的水平上。 第
13、三，使用规定财产权的办法。如果财产权是完全确定的并得到充分保障，则有些外部影响就可能不会发生。 如河流的上游污染者使下游用水者受到损害。如果给予下游用水者以使用一定质量水源的财产权，则上游的污染者将因把下游水质降到特定质量之下而受罚。,19,5.科斯定理,科斯定理： 只要财产权是明确的，并且其交易成本为零或者很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。 例子。 假设一工厂冒出的烟尘使得附近5户居民所洗晒的衣服受到污染，损失每户为75元，总额为5*75=375元。 再假设存在着两种治理污染的办法： 一是在工厂的烟囱上安装一个除尘器，其费用为150元； 二是给每户居民提供一
14、个烘干机，使它们不需要到外面去晒衣服。烘干机的费用白海户50元，5户的成本总和是250元。 显而易见，在这两种解决办法中，第一种成本低，被称为帕累托最优状态。,20,不论财产权归谁，自由市场总会达到帕累托最优,只要工厂与5户居民协商时其协商费用为零或者很小，市场机制(即自由交易)总可以得到最有效率的结果(即采用安装除尘器的办法)。 如果把排放烟尘的财产权给予工厂，即工厂有权排放烟尘，那么，5户居民便会联合起来，共同给工厂的烟囱义务安装一架除尘器，因为除尘器的费用只有150元，远远低于5架烘干机的费用250元，更加低于未装除尘器时晒衣服所受到的烟尘之害(375元)。 另一方面，如果把晒衣服不受烟
15、尘之害的财产权给予5户居民，那么，工厂便会自动地给自己安装除尘器，工厂就有责任解决污染问题，而在两种解决污染的办法中，安装除尘器的费用较低。,假设5户居民联合行动的费用很大，例如为125元，那么，共同行动给工厂安装除尘器的总支出就是125+150275元。在这种情况下，5户居民便会各自去购买一架烘干机，因为这样做只需要花费250元。 然而，这不是一个最有效率的结果。,21,科斯定理的优劣,科斯定理进一步强调了“看不见的手”的作用。在所给条件下，市场力量足够强大，总能够使外部影响“内部化”，实现帕累托最优状态。 明确的财产权及其转让可以使得私人成本(或利益)与社会成本(或利益)趋于一致。 财产权
16、对所有者来说就有价值。财产权(即污染权或不被污染权)就是一种有价值的特殊“生产要素”。都是生产成本的一部分。 科斯定理难题。 第一，资产的财产权是否总是能够明确地加以规定?有的资源，在历史上大家均可使用的共同财产，很难将其财产权具体分派。 第二，已经明确的财产权是否总是能够转让?交易成本过高； 最后，明确的财产权的转让是否总能实现资源的最优配置?不一定。 此外，分配产权会影响收入分配，可以造成社会不公平。,22,1.产品的划分。,私人物品： 既具有排他性，也具有竞争性的物品。,准公共物品：排他性、竞争性，两者只具其一的物品。,公共物品： 既无排他性，也无竞争性的物品。,排他性：不付费，就会被排除在消费之外。 竞争性：一旦某人消费了某个物品，其他人就不能再消费该商品。,非排他性：无法排除一些人“不付费便可消费”，或者排他成本过高。 非竞争性：不需增加成本，即可增加对它的消费。增加消费者，并不影响他人。,四、公共物品 public goods,23,2.公共物品的典型案例,公地悲剧 the tragedy of commons ： 对具有公共品特征的自然资源，如公共鱼塘和草地、飞
