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1、工程变更与索赔基本原则,1,主要内容,工程变更的类型 工程变更的基本程序 工程变更价款确定的基本原则 索赔的基本程序,2,何为工程变更？ 变更工程规模 增减合同中约定的工程量 改变有关工程的施工时间和顺序 更改工程有关部分的标高、基线、位置和尺寸 工程质量标准的变更,3,铁路工程工程变更 类变更与类变更,类变更,变更批准的建设规模、主要技术标准、重大方案、重大工程措施,如变更车站规模、变更铁路等级、正线数目、设计行车速度等,变更初步设计批复主要专业设计原则的,变更初步设计批准总工期,建设项目投资超出初步设计批准总概算,国家、铁道部相关规范、规定重大调整,4,某高速公路处在南方某省，属温暖地区。
2、合同工程量清单隧道C25防水砼单价为每立方273元，没有指明抗渗标号。该高速公路技术规范规定温暖地区隧道防水砼抗渗标号不高于S4，后来项目经理部将隧道抗渗标号变更为S8，项目经理部要求调整C25防水砼单价，业主最终同意调整了单价 。,该项变更是否合理？,5,工程变更是否具有随意性？,6,工程变更的基本程序,7,双方协商变更项目价款与工期,7,铁路工程变更的基本程序,类变更,提出变更设计建议,会审变更设计方案,编制变更设计文件,初审变更设计文件,批准变更设计文件,审核下发变更施工图,填写变更设计建议书,形成变更设计会审纪要,30日,30工作日,8,铁路工程变更的基本程序,类变更,提出变更设计建议
3、,进行现场核实,确定变更设计方案,审核下发变更施工图,填写变更设计建议书,形成变更设计会审纪要,9,某承包商编制的某高速公路投标施组隧道衬砌采用简易衬砌台车，后省高指下文要求隧道采用大模板整体衬砌台车，根据业主下文也是合同组成部分且时间在后这一事实，项目经理部以大模板整体衬砌台车重量大，为确保衬砌台车不下沉为由，要求增设台车走行的砼轨道梁，且按变更设计办理。最终业主同意了要求，增加变更费用近100万元。,10,某高速公路项目距开通只有一个多月的时间了，施工单位上报的变更设计仍有许多没有批复，其中包括隧道洞门名牌字的变更设计。在距开通前三个月的时候，业主下发文件，要求将某隧道改名，导致已变更且已
4、施工的部分洞门字需报废，要重新变更施工。 项目经理部由于原变更设计没有批复一直拖着不予施工。一天上午，业主负责人到工地检查，看到洞门字没有报废施工，当即打电话找项目经理，问其为什么。项目经理答曰，原变更设计没有批，变更一个字施工单位要花近万元，经理部资金困难，不能承担再变更增加的费用。这位业主负责人当即表示，下午三点召开项目经理部与业主就变更设计问题的谈判会。在会上这位业主负责人严肃地批评了总监办个别人在变更设计审批上的拖拉行为，并且达成共识，在近期业主将立即批复无争议的变更设计，涉及金额1000多万元。当天下午业主负责人同时表示，同意明天给施工单位借款200万元，以应付施工之急需。,造成变更
5、设计未及时批复的原因在哪？,11,工程变更价款确定的基本原则,建设工程合同示范文本 对于合同中已有适用于变更工程的价格，按已有 价格执行 对于合同中有类似于变更工程的价格，可参照类似价格执行 合同中没有适用或类似于变更工程的价格，由承包人或发包人提出，经对方确认,12,工程变更价款确定的基本原则,建设工程清单计价规范 漏项或新增清单项目，综合单价由承包人提出，发包人确认 对于工程量增减的项目，属于合同约定的幅度范围以内，执行原单价；属于合同约定幅度范围意外的，其增加部分的工程量或减少后剩余部分的工程量的综合单价由承包人提出，经发包人确认,13,1.某砼工程，工程量清单的工程量为1000m3，合
6、同约定的综合单价为350元/m3，且实际工程量超过工程量清单的工程量10时调整可单价，调整系数为0.9。由于该项设计变更，承包商实际完成工程量1200m3，则该砼工程的价款为（ ）万元。 2.某土方工程，工程量清单的工程量为1100 m3，合同约定的综合单价为16元/ m3，且实际工程量减少超过或等于10时可以调整单价，单价调整为18元/ m3。经工程师计量，承包商实际完成的土方量为900 m3，则该土方工程的价款为（ ）万元。,14,15,工程索赔的基本概念,工程索赔的定义 工程索赔是指当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对并非由于自己的过错，而是应由合同对方应承担责任或风险的
7、事件造成损失后，向对方提出补偿的权利要求。,15,16,工程索赔的基本概念,索赔的分类,可以在合同条款中找到依据,不能在合同条款中找到依据，但是可以从合同的引申义和相关法规、交易惯例中找到依据,16,17,工程索赔的基本概念,索赔的分类,17,18,工程索赔的基本概念,索赔成立的条件 与合同对照，事件已造成了承包人工程项目成本的额外支出，或直接工期损失； 造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定不属于承包人的行为责任或风险责任； 承包人按合同规定的程序提交索赔意向通知和索赔报告。,18,19,工程索赔程序,28天内,28天内,28天内,19,20,工程索赔程序,持续索赔 当索赔事件持续进行时，
8、承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告，工程师应在28天内给予答复或要求承包人进一步补充索赔理由和证据。逾期未答复，视为该项索赔成立。 索赔报告的组成 总述部分 论证部分 索赔款项(或工期)计算部分 证据部分,20,21,工程索赔程序,持续索赔 当索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告，工程师应在28天内给予答复或要求承包人进一步补充索赔理由和证据。逾期未答复，视为该项索赔成立。 索赔报告的组成 总述部分 论证部分 索赔款项(或工期)计算部分
9、证据部分,21,22,工程索赔程序,索赔报告的一般格式,22,23,工程索赔程序,索赔报告的编写要求 索赔事件真实，符合实际 一个符合实际的索赔报告，可使审阅者看后的第一印象是合情合理，不会立即予以拒绝。 说服力强，责任分析清楚明确 应充分引用合同文件中的有关条款，为自己的索赔要求引证合同依据，特别注意的是在报告中不可用含混的语言和自我批评的语言 索赔值计算准确 计算上的错误，尤其是扩大索赔款的计算错误，会给对方留下恶劣的印象，对方会认为提出的索赔要求太不严肃，其中必有多处弄虚作假，会直接影响索赔的成功。 简明扼要，条理清楚，逻辑清楚 使对方很快理解索赔的要求及理由。,23,24,工期索赔,工
10、程延期的分类及处理 按延误原因分类 业主及工程师原因引起的延期 业主拖延交付现场，拖延交付图纸 工程师拖延审批图纸、方案，拖延支付工程款 不按时组织验收造成下道工序受到影响 业主提供错误的现场资料 工程量增加及工程变更 承包商的原因引起延误 施工组织不当，如出现窝工或停工待料现象 质量不符合合同要求而造成的返工 技术力量薄弱，管理水平低 承包商雇佣分包商或供应商引起的延误,24,25,工期索赔,不可控制的因素导致的延误 人力不可抗拒的自然灾害导致的延误， 特殊风险如战争、判乱、革命、核装置污染等造成的延误 不利的施工条件或外界障阻引起的延误 按延误事件的时间关联性分类 单一延误 指在某一延误事
11、件从发生到终止的时间间隔内，没有其他延误事件的发生,25,26,工期索赔,按延误事件的时间关联性分类 共同延误 两个或两个以上的延误事件从发生到终止的时间完全相同 多事件均为业主或双方不可控制因素可索赔 多事件均为承包商因素不可索赔 多事件为业主引起的延误或双方不可控制因素引起的延误与承包商的延误并存不可索赔（索赔管惯例） 交叉延误 两个或两个以上的延误事件从发生到终止只有部分时间重合 在初始延误是由承包商原因造成的情况下，随之产生的任何非承包商原因的延误都不会对最初的延误性质产生任何影响，直到承包商的延误缘由和影响已不复存在。,26,27,工期索赔,交叉延误 如果在承包商的初始延误已解除后，
12、业主原因的延误或双方不可控制因素造成的延误依然在起作用，那么承包商可以对超出部分的时间进行索赔。 如果初始延误是由于业主或工程师原因引起的，那么其后由承包商造成的延误将不会使业主摆脱(尽管有时或许可以减轻)其责任。此时承包商将有权获得从业主的延误开始到延误结束期间的工期延长及相应的合理费用补偿 如果初始延误是由双方不可控制因素引起的，那么在该延误时间内，承包商只可索赔工期，而不能索赔费用 基本原则：责任优先原则,27,28,工期索赔,交叉延误,不可得到补偿的延期,可以得到时间补偿的延期,可以得到时间和费用补偿的延期,C为承包商原因造成的延误；E为业主或工程师原因造成的延误；N为双方不可控制因素
13、造成的延误。,28,29,工期索赔,某工程项目采用单价合同，施工过程中发生了以下事件：1月10日至1月14日由于施工单位自有设备未能按时运到工地，致使工程停工；甲方于1月12日提出图纸作局部修改，修改后的图纸于1月20日送达工地；1月18日乙方发现甲方提供的地质报告与现场地质情况不符，致使乙方停止工作5天；1月21日至1月25日该地区出现罕见的沙尘暴，致使乙方停止施工。上述事件发生后，乙方向甲方提出工期索赔16天，费用索赔每日3万元，共计48万元的索赔要求。 请问乙方的索赔要求合理否？ 结论：工期索赔11天，费用索赔24万元（8天3万元）,29,30,工期索赔,工期索赔值计算 网络计算法 比例
14、计算法 按工程量进行比例类推 按造价进行比例类推法 例如：某工程基础中，出现了不利的地质障碍，工程师指令承包商进行处理，土方工程量由原来的2760m3增至3280m3，原定工期45天，同时合同约定10%范围内的工程量增加为承包商承担的风险，试求承包商可索赔的工期为多少天？ (1) 可索赔工期的工程量为：,(2) 按比例法计算可索赔工期为：,30,31,费用索赔,可索赔费用的组成,自有设备按台班折旧费计算 租赁设备按实际租金和进退场分摊费计算,31,32,费用索赔,现场管理费 索赔事件的直接费乘以现场管理率 利用合同中约定的单位时间内现场管理率乘以延长工期来计算,MF(c)索赔的现场管理费； C
15、1 索赔事件的直接成本； F0合同中总的现场管理费； C0合同中总直接成本。,MF(T)索赔的现场管理费； T 顺延工期； F0合同中总的现场管理费； T0合同工期。,32,33,费用索赔,利息 拖期付款利息 错误扣款利息 总部管理费 按照投标书中总部管理费的比例（38）计算 总部管理费合同中总部管理费比率（）（直接费索赔款额现场管理费索赔款额等） 按照公司总部统一规定的管理费比率计算 总部管理费公司总部管理费比率（）（直接费索赔款额现场管理费索赔款额等）,33,34,费用索赔,总部管理费 以工程延期的总天数为基础，计算总部管理费的索赔额 对某一工程提取的管理费同期内公司的总管理费（该工程的合
16、同额/同期内公司的总合同额） 该工程的每日管理费该工程向总部上缴的管理费/合同实施天数 索赔的总部管理费该工程的每日管理费工期延期的天数 【案例】 NKDWS是一个日处理十五万吨水的水处理厂项目，由世界银行贷款。合同金额为200万美元，工期为29个月，合同条件以FIDIC第四版为蓝本。承包商在河岸边进行泵站的基础开挖时遇到了流沙，为处理流沙花了10天的时间，处理完流沙后，又遇到风化岩层，为了爆破石方又花了一周的时间。在本合同期的29个月（881天）内，承包商共承包了3个合同，3个合同的总金额为425万美元，3个合同的总部管理费总额为17万美元。 经业主确认的工期索赔为17天，则该项目的总部索赔费为多少？,34,35,费用索赔,利润 对于利润损失的索赔，一般只有承包商作了额外的与工程相关的工作才能得到，如由于设计变更，导致工程量增加，不仅可以索赔成本、管理费，而且可以索赔利润。 因设计变更等变更引起的工程量增加 施工条件变化导致的索赔 施工范围变更导致的索赔 合同延误导致机会利润损失 合同终止带来预期利润损失等,35,36,费用索赔,索赔费用计算方法
