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1、审计局内部控制工作的经验做法及取得的成效审计局内部控制工作的经验做法及获得的成效为进1步提高内部管理水平，规范内部控制，加强廉政风险防控机制建设，XX市审计局以规范经济和业务活动有序运行动主线，之内部控制量化评价为导向，以规范关键岗位的经济和业务活动运行流程、制约措施为关键，扎实展开了内部控制建设工作，进1步建立健全了内部控制相干制度，构建了较为完善的内部控制体系。1、党组重视，组织领导有力为切实加强对内部控制建设工作的组织领导，全力推动内部控制建设工作，该局成立了内部控制建设工作领导小组，由党组书记、局长任组长，党组副书记、副局长和分管财务工作的局领导任副组长，其他领导班子成员为成员，负责内
2、部控制建设工作的组织领导;领导小组下设办公室，由财务负责人兼任办公室主任，成员包括法制审理科和监察室负责人、会计、出纳，承办内部控制建设工作的具体事宜。坚持将内部控制建设工作纳入局长办公会议的议事日程，着力研究和解决工作实行进程中存在的困难和问题。该局主要负责人屡次主持召开工作会议，研究制定工作方案，安排部署相干工作，切实构成了“1把手”负总责、分管领导具体抓、班子成员协助抓、牵头科室具体承办的工作格局，有效地增进了工作的顺利展开。2、准备充分，前期工作扎实为确保内部控制建设工作获得实效，该局坚持多措并举，积极准备各项前期工作，作了较为扎实的准备。1是制定工作方案。该局结合省、市相干文件要求和
3、审计工作实际，研究制定了XX市审计局内部控制建设工作方案，明确了指点思想、整体目标、组织机构、实行步骤和工作要求，并将工作任务细化到人，纳入对科室和个人的年终考核。对未按要求如期完成责任范围内的工作事项的科室和个人，取消评先评优资历。2是广泛展开宣扬。通过局长办公会议、局务会议、局干部职工大会等会议，并充分应用局电子显示屏、OA系统、印发宣扬资料等情势，广泛宣扬内控规范的实行背景、重大意义、实行原则、实行要求等，在全局营建了实行内控规范的良好氛围。3是展开学习交换。组织领导小组办公室成员赴兄弟市州审计局展开学习考察，充分汲取他们在内部控制建设方面的先进经验和好做法，为展开内部控制建设工作提供鉴
4、戒。4是组织培训研讨。组织局内部控制建设工作领导小组及其办公室成员、各科(室、中心)负责人对XX市行政事业单位内部控制建设工作资料汇编和相干制度、文件进行专题培训和学习，增进熟习和掌握有关规定;组织科长以上干部展开内部控制建设工作专题研讨，认真听取他们对内部控制建设工作的意见和建议，为展开内部控制建设工作奠定基础。3、分步实行，工作成果丰富该局将内部控制建设工作分为梳理工作流程、健全内控制度、建立内控手册和展开内控自评4个阶段，明确了各个阶段的工作任务，并分步推动，终究汇编构成了XX市审计局内部控制工作手册，获得了较为丰富的工作成果。1是构建了主要经济活动的管理结构。该局对主要经济活动的管理结
5、构进行了有效设计，规定了各项业务活动的职能部门、岗位设置、不相容岗位、履行人员和监督部门，编制了XX市审计局主要经济活动的管理结构，使得各相干部门和人员的权利和责任更加明确。2是规范了权利运行和主要经济业务控制的工作流程。该局将触及到的16项行政权利的实行程序进行了明确，并绘制了16个工程流程图。根据各项主要经济业务的实际情况，细化了控制工作流程，绘制了工作流程图12个，查找出各主要经济业务活动中可能存在的风险点共48个，制定相应的主要防控措施共152条，并明确了各个流程中关键环节的责任主体。3是建立健全了局机关各项内部控制制度。该局对比内控规范要求，对单位层面和业务层面的现有工作制度进行了全面梳理，结合审计工作实际和现实需要，搜集整理包括“3定”方案、权利清单、行政权利实行程序和运行流程、议事决策、审计业务管理、财务管理(含各主要经济业务管理)等方面的制度和办法共15项，其中修改1项、补充4项，构成了内部份工协作、相互监督制约的体制机制，建立起较为完备的内部控制制度体系。
